一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。公司监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。公司经理层负责组织领导企业内部控制的日常 运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是：保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在 的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、 内部控制评价结论 浙江光华科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合浙江光华科技股份有限公司（以下 简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司 ...

募资情况 - 2022年首次公开发行股票募集资金总额88832万元，净额77325.08万元[3] 项目投入 - 截至2023年12月31日，年产12万吨聚酯树脂项目累计投入31570.52万元，进度82.56%[6] - 截至2023年12月31日，研发中心建设项目累计投入3129.27万元，进度44.17%[6] - 截至2023年12月31日，补充流动资金项目累计投入32000.96万元，进度100%[6] 项目资金 - 截至2024年4月15日，年产12万吨聚酯树脂项目余额4545.52万元[8] - 截至2024年4月15日，该项目实际节余4354.30万元[9] - 截至2024年4月15日，该项目合计投入34112.69万元，占比89.20%[10] 资金安排 - 公司拟将4354.30万元节余资金永久性补充流动资金[10] 决策进展 - 2024年4月23日，董事会和监事会通过部分募投项目结项及资金补充议案[13] - 保荐机构对部分募投项目结项并补充资金无异议[16]

会议通知 - 定期会议提前五日通知，不定期提前三日，全体同意可不受限[5] 会议举行 - 全体独立董事出席方可举行，决议需过半数同意[6] 会议召集 - 过半数推举一人召集主持，不履职时两人以上可自行召集[6] 会议审议 - 关联交易等事项需经会议讨论审议[7] 会议记录与档案 - 记录含届次等内容，档案保存十年[10][11]

会议召开情况 - 2023年度公司召开董事会会议5次，股东大会4次[4] 独立董事履职 - 2023年独立董事各会议出席率达100%[6][8] - 2023年发表多项独立意见，同意终止发行可转债[7] - 2024年开展独立董事专门会议工作[10] 公司决策事项 - 2023年8月通过增加综合授信额度等议案[16] - 2023年12月披露为子公司担保进展公告[17] 人事变动 - 2023年8月聘任吴文娟为财务总监[23] - 2023年8月聘任姚春海为总经理[24] - 2023年8月聘任多位副总经理[24] 其他情况 - 任期内无收购、会计等相关变动事项[19][21][23] - 财务和内控报告真实准确[20] - 董事、高管提名和任职符合规定[24] - 2023年独立董事履职提升公司决策水平[26]

审计机构续聘 - 公司拟续聘天健为2024年度审计机构，需股东大会审议[1] - 2024年4月23日董事会、监事会通过续聘议案，聘期1年[9][10] 天健相关数据 - 上年末合伙人238人，执业注会2272人，签过证券审计报告注会836人[1] - 2023年业务收入34.83亿元，审计收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[1][2] - 2023年上市公司审计客户675家，同行业513家，审计收费6.63亿元[2] - 上年末累计计提职业风险基金超1亿，职业保险累计赔偿限额超1亿[2] - 近三年受行政处罚1次、监管措施14次、自律措施6次，涉50人[3]

会议决议 - 审议通过2023年度内控自评报告、利润分配预案等多项议案，表决均为3票同意[1][2][4][5][7] - 追认2023年12月16日至2024年4月2日外汇远期结售汇业务[5] 资金与担保情况 - 报告期内控股股东及关联方无非经营性资金占用[8] - 公司对外担保均为对控股子公司，无违规等担保金额[8] 会议信息 - 会议于2024年4月22日召开，3名独立董事实到[1]

会议相关 - 2023年召开董事会会议5次，股东大会4次[4] - 2023年未召开独立董事专门会议，2024年开展相关工作[9] 独立董事履职 - 独立董事应出席董事会会议3次，亲自出席3次，出席股东大会1次[4] - 2023年8月3日对多项事项发表独立意见并同意[5] - 2023年12月3日对终止发行可转债事项发表同意意见[6] 审计委员会工作 - 2023年10月17日审议三季度报告议案并同意提交董事会[6] - 2023年12月20日审议选聘制度议案并同意提交董事会[7] 公司人事变动 - 2023年8月3日聘任吴文娟为财务总监[21] - 2023年8月3日聘任姚春海为总经理，张宇敏等为副总经理[22] 其他事项 - 2023年8月3日审议通过增加综合授信额度等关联交易议案[14] - 2023年12月30日披露为子公司提供担保进展公告[15]

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》等的要求，浙江光华科技股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会对公司在任独立董事顾建汝女士、褚国弟先生、孙卫国 先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 因此，顾建汝女士、褚国弟先生、孙卫国先生符合《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作 》中关于独立董事的独立性任职要求。 浙江光华科技股份有限公司董事会 2024年4月25日 1 经核查公司独立董事顾建汝女士、褚国弟先生、孙卫国先生的任职经历以及 其签署的相关自查文件等，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东处担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在直接或 者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系。 ...

关于浙江光华科技股份有限公司 2023 年度保荐工作报告 | 保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：光华股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：丁淑洪 | 联系电话：010-66555305 | | 保荐代表人姓名：王斌 | 联系电话：010-66555305 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 | 次 0 | | 数 | | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 | | | 度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度 | | | （包括但不限于防止关联方占用公司资源 | 是 | | 的制度、募集资金管理制度、内控制度、 | | | 内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次 2 2023 年度，公司募投项目之"研发中心建 | | | 设项目"建设标准较高，实际执 ...