资金募集与投入 - 公司发行730万张可转换公司债券，募集资金总额73000万元，净额72039.7万元[2] - 募投项目拟投资79589万元，截至2025年9月30日累计投入50405.67万元[4][5] 项目调整 - 调整后成都数智基地投资总额和拟用募集资金均为5281.76万元，差额调至唐山生产基地[6] - 调整后唐山生产基地投资总额变为54307.24万元，拟用募集资金变为47718.24万元[7] - 追加唐山生产基地投资总额至106963.49万元，不足部分自筹[8] - 调整后数字孪生智能输送机生产项目投资总额为112245.25万元[8] 业务情况 - 2025年上半年公司与几内亚银谷国际签4.06亿美元合同[12] 未来规划 - 拟将成都数智基地部分资金调至唐山生产基地，追加投资满足产能扩充和海外业务需求[11][12][13] - 数字孪生智能输送机生产项目按工信部智能制造示范工厂标准建设[14] - 拟增加总装测试装配车间，提高生产和交付效率[15] 程序进展 - 2025年10月22日董事会审议通过调整议案，尚需股东会审议[18] - 保荐机构对调整事项无异议，认为符合法规要求[19]

资金募集 - 2023年9月21日发行730万张可转债，募集资金73000万元，净额72039.7万元[1] 募投项目 - 2024年2月1日拟向装备公司注资2亿元实施募投项目[3] - 2024年8月12日拟向华运智远实缴注册资本11239.49万元实施募投项目[3] - 2025年10月22日拟调成都数智基地投资至5281.76万元，差额调至唐山生产基地，唐山增至106963.49万元，拟用募集资金47718.24万元[4] - 调整后募投项目拟投资总额132245.25万元，拟投入募集资金73000万元[5] 资金情况 - 截至2025年9月30日未使用募集资金23044.43万元[5] 现金管理 - 拟用不超2.4亿元闲置募集资金及不超0.5亿元闲置自有资金现金管理[8] - 投资期限自股东会审议通过起12个月内有效，额度可循环滚动使用[11][23] - 拟购买不超12个月中低风险保本型理财产品[9] - 2025年10月22日审计委员会认为现金管理不影响主业，可提效增收[21] - 2025年10月22日董事会审议通过现金管理议案[22] - 保荐机构认为现金管理不影响募投项目，可提效增收，无异议[24] - 董事长及经营管理层获授权在有效期及额度内行使投资决策权并签署文件[23]

激励计划流程 - 2025年8月26日拟定激励计划草案提交董事会审议[7] - 9月3日董事会审议通过相关议案[8] - 9月3 - 12日公示激励对象名单[8] - 9月19日股东会审议通过相关议案[9] - 10月22日董事会通过授予股票期权议案[10] 激励计划内容 - 授予日为2025年10月22日[12] - 向31名激励对象授予498.00万份股票期权[16] - 股票期权行权价格为17.32元/份[16] 授予条件 - 公司和激励对象未发生特定情形[13][15] - 近一年财报和内控审计报告无否定或无法表示意见[13][14] - 上市后36个月内无未按规定利润分配情形[14] - 激励对象近12个月未被认定为不适当人选[15]

激励计划时间线 - 2025年9月3日召开第五届董事会第二十五次会议审议通过激励计划相关议案[13] - 2025年9月3 - 12日对激励对象名单进行公示[13] - 2025年9月19日召开2025年第三次临时股东会审议通过激励计划相关议案并获批准[14] - 2025年10月22日召开第五届董事会第二十八次会议审议通过向激励对象授予股票期权的议案[14] 激励对象条件 - 公司最近一个会计年度财务会计报告不能被出具否定或无法表示意见审计报告[16] - 公司最近一个会计年度财务报告内部控制不能被出具否定或无法表示意见审计报告[16] - 公司上市后最近36个月内不能出现未按规定进行利润分配的情形[16] - 激励对象最近12个月内不能被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选[17] - 激励对象最近12个月内不能因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施[17] - 激励对象不能具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形[17] 激励计划数据 - 授予日为2025年10月22日，授予数量498.00万份，行权价格17.32元/份，授予人数31人[20] - 董事、高级管理人员获授184.00万份，占授予总数36.95%，占公司股本总额0.78%；中层管理人员获授314.00万份，占授予总数63.05%，占公司股本总额1.34%[21] - 激励计划有效期最长不超过48个月[23] - 授予股票期权等待期为12个月、24个月、36个月[24] - 第一个行权期行权比例40%，第二个行权期行权比例30%，第三个行权期行权比例30%[24] 业绩考核目标 - 以2024年净利润1.57亿元为基数，2025年净利润累计值增长率不低于50%；2025 - 2026年两年净利润累计值增长率不低于275.00%；2025 - 2027年三年净利润累计值增长率不低于567.50%[27] 个人考核与行权 - 激励对象个人层面考核结果为优秀、良好、合格、不合格时，可行权比例分别为100%、80%、60%、0%[29] - 若公司满足业绩考核要求，激励对象个人当年实际可行权额度=个人当批次计划行权额度×个人年度绩效等级对应的行权比例（N）[30] 其他情况 - 实施本次股权激励对公司经营成果的影响以会计师事务所出具的年度审计报告为准[31] - 截至报告出具日，公司和激励对象未发生不得授予权益的情形，本次股票期权授予已取得必要批准和授权[32]

股票期权激励计划批准与授权 - 公司2025年股票期权激励计划已获得必要的批准与授权 [1] - 公司第五届董事会第二十八次会议于2025年10月22日审议通过该计划 [1] 激励计划授予详情 - 公司向31名激励对象授予49800万份股票期权 [1] - 股票期权的行权价格为每份17.32元 [1] - 授予日确定为2025年10月22日 [1] - 公司确认授予条件已经成就 [1] 后续工作安排 - 公司尚需履行相关的信息披露义务 [1] - 公司需办理授予登记等相关事项 [1]

业绩总结 - 2025年上半年与几内亚银谷国际签4.06亿美元合同[11] 募投项目 - 发行730万张可转换公司债券，募资73000万元，净额72039.7万元[2] - 募投项目为数字孪生智能输送机生产项目（承诺投资53000万元）和补充流动资金（承诺投资19039.7万元）[4] - 截至2025年9月30日，数字孪生项目累计投入31274.6万元，补充流动资金累计投入19131.07万元[5] 项目调整 - 调整后成都数智基地投资和拟用募资均为5281.76万元，差额调至唐山基地[6] - 调整后唐山基地投资总额变为54307.24万元，拟用募资变为47718.24万元[6] - 唐山基地投资总额追加至106963.49万元，拟用募资47718.24万元[7] - 调整后数字孪生项目投资总额为112245.25万元，唐山106963.49万元，成都5281.76万元[7] 未来展望 - 拟将唐山作为主要生产基地，追加投资扩大产能[12] - 拟增加总装测试装配车间，提高生产和交付效率[14] 决策流程 - 2025年10月22日董事会审议通过调整议案，尚需股东会审议[17] - 保荐机构认为调整事项符合法规，无异议[18]

募资与投资 - 2023年9月21日发行730万张可转债，募集资金总额73000万元，净额72039.7万元[1] - 调整后募投项目拟投资总额132245.25万元，拟投入募集资金73000万元[5] - 截至2025年9月30日，未使用募集资金23044.43万元[6] 子公司设立与注资 - 2024年2月1日同意在唐山设子公司并变更募投项目实施主体和地点，注资2亿元[3] - 2024年8月12日同意新增子公司为募投项目实施主体，实缴注册资本11239.49万元[4] 生产基地投资调整 - 2025年10月22日拟调整成都数智基地投资总额为5281.76万元，唐山生产基地增至106963.49万元[5] 现金管理 - 公司拟使用不超2.4亿元闲置募集资金及不超0.5亿元闲置自有资金进行现金管理[9] - 现金管理投资期限为股东会审议通过之日起12个月内[11] - 公司选择中低风险、保本型理财产品进行现金管理[10] - 2025年10月22日相关会议认为现金管理不影响主营业务且能增加收益[20][22] - 授权董事长及经营管理层在有效期及额度内行使投资决策权并签署文件[21]

会议信息 - 2025年第四次临时股东会于2025年11月7日15:00召开[2] - 股权登记日为2025年11月3日[2] - 会议地点在自贡市高新工业园区富川路3号办公楼四楼418会议室[4] 审议事项 - 调整部分募投项目投资金额和总额[4] - 使用闲置资金现金管理[4] - 回购注销2024年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票[4] 投票信息 - 议案1 - 2为普通决议，议案3为特别决议[5] - 网络投票代码为361288，简称运机投票[14] 登记信息 - 登记时间为2025年11月6日，不接受电话登记[7] - 登记及信函邮寄地点为公司董事会办公室[8]

激励对象名单（授予日）的核查意见 董事会薪酬与考核委员会关于公司 2025 年股票期权激励计划 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会 薪酬与考核委员会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、行政法规、规范性文件和《公 司章程》的有关规定，对公司 2025 年股票期权激励计划（以下简称"《激励计 划》"）的授予日激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下： 1、获授权益的激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对 象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。 2、激励对象的基本情况属实，不存 ...

会议安排 - 公司第五届董事会第二十八次会议于2025年10月22日召开[3] - 公司拟于2025年11月7日下午3点召开2025年第四次临时股东会[9] 股权与资金 - 向31名激励对象授予498.00万份股票期权，行权价17.32元/份[4] - 公司及子公司拟用不超2.4亿闲置募集及0.5亿自有资金现金管理，期限12个月[7] 项目调整 - 同意调整“数字孪生智能输送机生产项目”投资金额和总额，待股东会审议[6]