董事会决议事项 - 董事会于2025年9月19日召开第二十六次会议，审议通过三项议案，包括限制性股票解除限售、回购注销及暂不召开股东会 [1][2][9] - 会议以现场及视频通讯方式召开，应出席董事9人，实际出席9人，召集及召开程序符合法律法规 [1] 限制性股票激励计划预留授予部分解除限售 - 预留授予部分第一期解除限售条件成就，涉及8名激励对象，解除限售股票数量为234,080股，占公司总股本的0.0996% [2][13][26] - 解除限售原因为预留授予部分第一个限售期届满（自2024年9月30日起12个月），将于2025年9月30日进入解除限售期 [24] - 解除限售比例为首期获授总量的40%，需向深交所及中国结算申请办理相关手续 [16][24][31] 限制性股票回购注销 - 因3名首次授予激励对象离职，回购注销其已获授但未解除限售的48,720股限制性股票，占公司总股本的0.0207% [5][41][49] - 回购价格为7.6786元/股，资金总额约374,101.39元，来源为公司自有资金 [5][48][50] - 回购注销后公司总股本由234,921,643股减少至234,872,923股，不影响股权激励计划实施 [5][51][54] 股东会安排 - 回购注销议案需提交股东会审议，但董事会决定暂不召开股东会，待准备工作完成后择期通知 [8][9][58] - 暂不召开股东会议案获董事会全票通过（9票赞成） [10] 股权激励计划历史调整 - 2024年限制性股票激励计划原授予280万股，占当时股本1.75%，其中首次授予238.2万股（85.07%），预留41.8万股（14.93%） [14] - 因权益分派及激励对象放弃认购，首次授予实际调整为向106名对象授予228.5万股 [27] - 预留部分授予价格调整为11元/股，与首次授予保持一致 [27] 减持计划实施情况 - 4名高管减持计划期限届满，实际减持情况如下：罗陆平减持58,100股（占股本0.0247%）、范茉减持24,150股（0.0103%）、刘顺清减持43,925股（0.0187%）、邓继红减持42,350股（0.0180%） [72][73] - 减持股份来源为首次公开发行前持股及限制性激励股份，减持后持股比例均未超过原计划 [73][75] 2025年股票期权激励计划进展 - 2025年第三次临时股东会审议通过2025年股票期权激励计划相关议案，包括草案、考核管理办法及授权董事会办理事宜 [88][89][91] - 议案均以超过99.97%赞成票通过，关联股东已回避表决 [88][89][91] - 自查期间内幕信息知情人及激励对象买卖股票行为被认定为独立操作，未利用内幕信息 [62][63][67]

公司治理与股权变动 - 公司于2025年9月19日召开第五届董事会第二十六次会议 [1] - 审议通过回购注销2024年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案 [1] - 回购注销涉及3名激励对象已获授但不得解除限售的合计48,720股限制性股票 [1] - 回购股份数量约占公司当前股本总额的0.0207% [1]

公司高管减持 - 副总经理兼董事会秘书罗陆平、范茉、刘顺清、邓继红于2025年9月19日完成减持计划 共减持公司股份约17万股 [1] - 上述股东减持计划实施期限截至2025年9月19日 [1] 公司财务与业务 - 2025年1至6月营业收入全部来自输送机设备业务 占比100.0% [1] - 公司当前市值为62亿元 [2] 行业背景 - ETF基金管理规模达5万亿元 涉及370名基金经理 [2]

人员减持 - 2025年5月29日披露范茉等四人减持计划[1] - 截至9月19日四人合计减持168,025股（占比0.0715%）[3] - 四人减持均价分别为19.8750 - 21.4019元/股[3] 人员变动 - 2025年8月21日起范茉不再担任监事会主席[4] - 邓继红、刘顺清8月起不再担任副总经理职务[4] 持股情况 - 减持前四人持股占比0.0411% - 0.0989%，减持后降至0.0309% - 0.0742%[5][6]

股份回购 - 公司拟回购注销2024年限制性股票激励计划3名激励对象48,720股，占股本总额0.0207%[1] - 首次授予限制性股票回购价格调整为7.6786元/股[8] - 拟用于回购资金约374,101.39元，来自自有资金[9] 权益分派 - 2025年5月16日实施2024年年度权益分派，10股派2.5元现金、转增4股[7] 股份变动 - 回购注销后总股本减至234,872,923股[10] - 有限售条件股份变动后83,358,815股，占比35.49%[10] - 无限售条件流通股数量不变，占比64.51%[10] 其他情况 - “有限售条件股份”尚有234,080股需办理解除限售[11] - 回购注销不影响财务、经营、激励计划及团队稳定性[12][14] - 已取得必要批准授权，尚需办理手续和披露信息[15]

股权激励 - 公司于2025年9月3日审议通过2025年股票期权激励计划草案[2] 自查情况 - 自查期为2025年3月3日至9月3日[3] - 4名内幕知情人、17名激励对象有股票交易行为[5] - 回购专用账户按方案买入股票，招商证券自营单元有买卖行为[6][7] 合规说明 - 公司执行法规和保密制度，未发生信息泄露和内幕交易[8]

激励计划概况 - 2024年激励计划拟授予限制性股票280.00万股，占草案公告时公司股本总额16,000.1788万股的1.75%[6] - 首次授予238.20万股，占草案公告时公司股本总额的1.49%，占授予权益总额的85.07%[6] - 预留41.80万股，占草案公告时公司股本总额的0.26%，占授予权益总额的14.93%[6] 限售与解除限售 - 本激励计划授予的限制性股票限售期为12个月、24个月、36个月[7] - 首次授予的限制性股票第一个解除限售期比例为40%，第二个为30%，第三个为30%[8] - 若预留部分在2024年第三季度报告披露之后授予，第一个解除限售期比例为50%，第二个为50%[9] - 2025年9月30日，激励计划预留授予部分进入第一个解除限售期，解除限售比例为40%[17] 业绩考核目标 - 首次授予限制性股票考核年度为2024 - 2026年，以2023年净利润1.02亿元为基数，2024年净利润增长率不低于50%，2024 - 2025年两年净利润累计值增长率不低于275%，2024 - 2026年三年净利润累计值增长率不低于612.5%[9] - 2024年归属于上市公司股东的净利润为1.5731988764亿元，剔除股份支付费用（税后）影响的净利润较2023年增长率为64.87%[18] - 预留授予的限制性股票第一期业绩考核目标已达到[18] 激励对象情况 - 预留授予部分第一期符合解除限售条件的激励对象为8人[5] - 8名激励对象个人层面绩效考核结果均为优秀，个人层面可解除限售比例为100%[18] 股票授予与回购 - 调整后，激励计划首次及预留限制性股票的授予价格为11元/股，实际向106名激励对象首次授予228.5万股限制性股票[20] - 2025年因激励对象离职和业绩未达标，公司对首次授予部分限制性股票进行回购注销，回购价格调整为7.6786元/股，回购数量调整为45136股[21][22] - 2025年9月因3名激励对象离职，公司将对其48720股限制性股票进行回购注销[22] 可解除限售股票 - 预留授予部分可解除限售的限制性股票数量为234080股，占目前公司总股本的0.0996%[23] 时间节点 - 2024年4月8日，公司董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[12] - 2024年4月8日至17日，公司对首次授予激励对象名单进行公示[13] - 2024年4月22日，公司股东大会审议通过激励计划相关议案[13] - 2024年5月8日，公司董事会和监事会审议通过调整及首次授予限制性股票议案[14] - 2024年8月27日，公司董事会和监事会审议通过授予预留限制性股票议案[14] - 激励计划预留授予部分限制性股票上市日为2024年9月30日，第一个限售期于2025年9月29日届满[17] - 2025年9月19日公司召开会议，通过2024年限制性股票激励计划预留授予部分第一期解除限售条件成就议案[4]

激励计划时间节点 - 2024年4月8日审议通过激励计划相关议案[10] - 2024年4月8 - 17日公示首次授予激励对象名单[11] - 2024年4月22日股东大会审议通过激励计划相关议案[12] - 2024年5月8日审议通过调整及首次授予相关议案[12] - 2024年8月27日审议通过授予预留限制性股票议案[13] - 2025年5月26日审议通过调整及首次授予部分第一期解除限售条件成就议案[13] - 2025年6月16日股东大会审议通过调整首次授予部分限制性股票回购价格及数量议案[13] 业绩总结 - 2024年公司净利润157,319,887.64元，剔除股份支付费用后较2023年增长64.87%[16] 激励计划数据 - 2024年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期自2025年9月30日起，解除限售比例40%[16] - 预留授予8名激励对象个人层面绩效考核优秀，可解除限售比例100%[16] - 符合解除限售条件人数8人，可解除限售股票数量234,080股[17] - 调整后2024年激励计划授予价格11.00元/股[18] - 拟首次授予107名激励对象236.50万股，实际授予106名228.50万股[18] - 2025年首次授予部分回购价格调为7.6786元/股，回购数量调为45,136股[19][20] - 2025年9月19日回购注销3名离职对象48,720股[20] - 预留授予部分可解除限售股票占公司总股本0.0996%[1] - 副总经理罗陆平本次可解除限售11,200股，占比40%[1] - 中层管理人员及核心骨干7人本次可解除限售222,880股，占比40%[1] - 预留授予部分获授总数585,200股，本次可解除限售234,080股，占比40%[1]

激励计划流程 - 2024年4 - 5月多项会议审议通过激励计划相关议案[10][11][13][14] - 2025年5 - 6月会议审议通过调整激励计划及回购注销议案[16][17] - 2025年9月会议审议通过预留授予部分解除限售及回购注销议案[18] 业绩数据 - 2024年净利润增长率目标不低于50%，实际为64.87%[22] - 2023年净利润1.02亿元，2024年归属于上市公司股东净利润1.57亿元[22] 激励情况 - 8名激励对象绩效考核优秀，可解除限售比例100%[22] - 第一个解除限售期可解除限售比例40%，数量234,080股，占总股本0.0996%[22] - 3名激励对象离职，公司拟回购注销其未解除限售股票[26] 权益分派 - 2025年5月16日实施2024年年度权益分派，每10股派2.5元现金，转增4股[27] 回购情况 - 首次授予限制性股票回购价格调整为7.6786元/股[28] - 首次授予部分回购注销数量调整为48,720股，约占总股本0.0207%[29] - 公司拟用自有资金约374,101.39元回购限制性股票[30]

股东会信息 - 2025年9月19日召开股东会，现场15:00开始，网络投票9:15开始[4] - 64人出席，代表股份120,255,067股，占比51.1894%[5] 议案表决 - 《2025年股票期权激励计划（草案）》等三议案同意占比超99.9%[7][9][10] 合规情况 - 律师认为股东会程序合法有效[11] 备查文件 - 相关备查文件为2025年第三次临时股东会决议和法律意见书[13]