提名委员会组成 - 至少由3名董事组成，独立董事过半数并担任召集人[9] - 设主任1名，由独立董事委员担任[9] - 委员任期与董事任期一致[9] 会议相关 - 主任或2名以上委员提议可召开，提前3日通知，全体同意可免[14] - 2/3以上委员出席方可举行，到会委员过半数通过决议有效[14] - 独立董事不能出席可书面委托其他独立董事[16] 资料保存与规则生效 - 会议资料至少保存10年[17] - 工作规则制定和修改经董事会批准生效[21]

北京华联商厦股份有限公司 募集资金管理办法 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 募集资金的存放 2 | | 第三章 | 募集资金的使用 3 | | 第四章 | 募集资金的管理 7 | | 第五章 | 募集资金管理与监督 8 | | 第六章 | 责任追究 9 | | 第七章 | 附则 9 | （经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） 北京华联商厦股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"）公开募集资 金的管理和使用，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司募集资金监管规则》、深圳证券 交易所（以下简称"深交所"）颁布的《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《深交所上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司 股票上市地证券监管规则（以下简称"有关监管规则"）以及《北京华联商厦股份 有限公司章 ...

北京华联商厦股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 信息披露暂缓、豁免的范围及条件 2 | | 第三章 | 信息披露暂缓、豁免的管理程序 4 | | 第四章 | 责任追究 5 | | 第五章 | 附则 5 | | 附件一 | 信息披露暂缓与豁免业务登记审批表 6 | | 附件二 | 信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺函 8 | 北京华联商厦股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 颁布的《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《深交所上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》 ...

（经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） 北京华联商厦股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 审计委员会组织机构 2 | | 第三章 | 审计委员会的职责 3 | | 第四章 | 审计委员会的工作方式和程序 6 | | 第五章 | 附则 7 | 北京华联商厦股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为明确北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 审计委员会（以下简称"审计委员会"）的组成和职责，规范工作程序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会 颁布的《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》等有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则（以下简称"有关监管规则"） 以及《北京华联商厦股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，并结合公司实际，制定本工作规则。 第二条 审计委员会是董事会下属的专门委员会，向董事会负责。 第二章 审计委员会组织机构 第三条 审计委员会至少由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成， 其中独 ...

北京华联商厦股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 外部信息报送细则 2 | | 第三章 | 附则 3 | | 附件 | 对外信息报送审批表 4 | 北京华联商厦股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"）定期报 告及重大事项在编制、审议和披露期间公司外部信息报送和使用管理，依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则（以下简称"有关监管规则"） 以及《北京华联商厦股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《北京华联商厦股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称"《信息披 露事务管理制度》"）、《北京华联商厦股份有限公司内幕信息知情人登记管 理制度》（以下简称"《内幕信息知情人登记管理制度》"）等有关规定，结 合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、公司总部各职能部门、 ...

北京华联商厦股份有限公司 股东会议事规则 | 录 | | --- | | 目 | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 股东会的召集 3 | | 第三章 | 股东会的提案与通知 5 | | 第四章 | 会议登记 7 | | 第五章 | 股东会的召开 8 | | 第六章 | 股东会的表决 9 | | 第七章 | 股东会纪律 13 | | 第八章 | 股东会记录 14 | | 第九章 | 休会与闭会 14 | | 第十章 | 股东会决议的执行和信息披露 14 | | 第十一章 | 附则 16 | 北京华联商厦股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 2 第一条 为规范北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法规范地行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁 布的《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》《上市公司 ...

北京华联商厦股份有限公司 独立董事工作制度 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职条件 3 | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 4 | | 第四章 | 独立董事的职责 7 | | 第五章 | 独立董事专门会议机制 11 | | 第六章 | 独立董事履职保障 11 | | 第七章 | 附则 13 | 北京华联商厦股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为了进一步完善北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"） 的公司治理，为独立董事履职创造良好的条件，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、公司股票上市地证券监管规则（以下简称"有关监 管规则"）和《北京华联商厦股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事之外的其他职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董 ...

| 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 战略委员会组织机构 | 2 | | 第三章 | 战略委员会的职责 | 2 | | 第四章 | 战略委员会的工作方式和程序 | 3 | | 第五章 | 附则 | 4 | 北京华联商厦股份有限公司 董事会战略委员会工作规则 北京华联商厦股份有限公司 董事会战略委员会工作规则 （经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为明确北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"）董事会战略委 员会（以下简称"战略委员会"）的组成和职责，规范工作程序，根据《中华人民共和 国公司法》、中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司章程指引》《上市公司治理准 则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则（以 下简称"有关监管规则"）以及《北京华联商厦股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，并结合公司实际，制定本工作规则。 第二条 战略委员会是董事会下属的专门委员会，向董事会负责。 第二章 战略委员会组织机构 第三条 战略委员会由至少 6 名公司董事组成。战略委员会的委员由董事会委 ...

北京华联商厦股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | 股东会的召集 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 14 | | 第六节 | 股东会的召开 15 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 21 | | 第二节 | 董事会 25 | | 第三节 | 独立董事 29 | | 第四节 | 董事会专门委员会 31 | | 第六章 | 高级管理人员 32 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | 第一节 | 财务会计制度 34 | | 第二节 | 内部审计 37 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 38 | | 第八章 | 通知和公 ...

北京华联商厦股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 （经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） | | | 第二条 薪酬委员会是董事会下属的专门委员会，向董事会负责。 第二章 薪酬委员会组织机构 第三条 薪酬委员会至少由 3 名公司董事组成，独立董事应过半数并担任召集人。 薪酬委员会的委员由董事会委任。 薪酬委员会办事机构设在公司人力资源部，负责承办薪酬委员会的有关具体事务。 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 薪酬委员会组织机构 | 2 | | 第三章 | 薪酬委员会的职责 | 2 | | 第四章 | 薪酬委员会的工作方式和程序 | 3 | | 第五章 | 附则 | 5 | 北京华联商厦股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为明确北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与 考核委员会（以下简称"薪酬委员会"）的组成和职责，规范工作程序，根据《中华人 民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司章程指引》《上市公司 治理准则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管 规 ...