（一）审核公司定期报告 云南铜业股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会 2023 年度 履职情况报告 2023 年度，云南铜业股份有限公司（以下简称公司）董 事会审计与风险管理委员会严格按照《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》及《公 司章程》《公司董事会审计与风险管理委员会工作细则》等 有关规定的要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履 职。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、2023 年度主要履职情况 报告期内，董事会审计与风险管理委员会对公司 2023 年内的各项定期报告均做了大量的调查和审核工作。 | | 定期报告内容 | | | 披露时间 | | | | | | | | | 董事会审计与风险管理委员会履职情况 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2022 | 年年度报告 | 2023 | 年 | 4 | 月 | 17 | 日 | 2023 2022 | 年 3 | | 月 | 6 | ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2024-013 云南铜业股份有限公司 关于向子公司增资暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 为增强云铜香港的资本实力，优化资产负债结构，促进 其业务发展，提升云铜香港综合竞争力，云南铜业与中国铜 业拟对云铜香港以现金方式同比例分别增资 9,750 万元人民 币，合计增资 19,500 万元人民币，增资额全部计入注册资本。 增资完成后，云铜香港注册资本变更为 40,656.89 万元人民 币，股东双方出资比例保持不变。 （二）关联关系描述 由于中国铜业为公司的间接控股股东，根据《深圳证券 交易所股票上市规则》相关规定，本次增资构成关联交易暨 关联方共同投资。 （三）有关审议程序 1、董事会表决情况和关联董事回避情况 2024 年 3 月 27 日，公司第九届董事会第二十三次会议 和第九届监事会第十六次会议审议通过了《云南铜业股份有 限公司关于向子公司增资暨关联交易的议案》。 公司董事高贵超先生、姚志华先生、赵泽江先生、姜敢 闯先生和罗德才先生为关联董事，回避该议 ...

云南铜业股份有限公司 关于非公开发行股票之标的资产 2023 年度业绩承诺的审核报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 审核报告 | 1-2 | | 业绩承诺实现情况专项说明 | 1-2 | 信永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 | 联系电话: +86 (010) 6554 2288 telephone: 8 号富华大厦 A座 9 层 9/F Block A. Fu Hua No 8 Chaovangmen Beidaiie Donachena District, Beijing 100027 P R China .86 /010) 6551 7190 业绩承诺实现情况专项审核报告 XYZH/2024BJAA16B0027 云南铜业股份有限公司 云南铜业股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了云南铜业股份有限公司(以下简称"云南铜业")2023年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的云南 铜业《关于非公开发行股票之标的资产 2023 年度业绩 ...

云南铜业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 于定明，男，1975 年 8 月出生，毕业于中国政法大学， 法学博士，中国国籍，无永久境外居留权。现任云南财经大 学社会稳定风险评估研究中心主任、云南财经大学法政学院 教授委员会主任；上海市汇业（昆明）律师事务所兼职律师。 2017 年 12 月至今任云南建投绿色高性能混凝土股份有限公 司独立董事；2023 年 2 月至今任云南锡业股份有限公司独立 董事。2019 年 6 月至今任云南铜业股份有限公司独立董事。 （二）独立性的情况说明 经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的其他职 务，也未在公司控股股东、其他股东以及关联企业中担任任 何职务，没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等 服务，具有《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及 《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事 的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响 独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席会议情况 报告人：于定明 作为云南铜业股份有限公司（以下简称公司）独立董事， 本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规和《公司章程》的规定，在 ...

云南铜业股份有限公司 开展货币类金融衍生套期保值的 可行性分析报告 一、开展业务的目的及必要性 根据云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司） 生产经营及原料采购计划，需大量采购铜精矿，部分通过进 口采购，从而产生用汇需求。为防范汇率风险，规避汇率波 动对经营业绩造成的影响，保持稳健经营，公司有必要开展 货币类金融衍生套期保值业务。 二、开展业务的主要内容 （一）投资金额 根据公司生产经营计划，公司拟开展的货币类金融衍 生套期保值业务总额度不超过29.20亿美元。 1. 公司拟开展的货币类金融衍生套期保值业务是在符 合国家外汇政策监管要求的情况下，在银行等金融机构办理 的旨在规避和防范汇率风险的外汇交易业务，包括但不限于 远期结/购汇、货币互换、利率互换、货币期权、货币期权组 合等。公司将根据 2024 年度经营预算、进出口业务及资金市 场情况，秉承从严管控、套期保值、风险可控、依法依规的 原则，择机开展。 （二）开展方式 2. 拟开展交易业务的主要条款 （1）业务开展主体：公司及控股子公司 （2）额度规模：拟开展的套期保值总额度不超过 29.20 亿美元。在交易期限内任一时点的交易金额将不超过该额度。 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2024-011 云南铜业股份有限公司 关于2024年度为控股子公司提供担保计划 的公告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示 本次被担保子公司资产负债率超过70%，敬请投资者注意相关 风险。 一、担保情况概述 （一）为满足云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或 公司）下属公司经营业务发展和融资需要，2023 年公司为控股子 公司云南迪庆矿业开发有限责任公司（以下简称迪庆矿业）在金 融机构 2.905 亿元借款提供了担保，借款将于 2024 年 9-10 月陆续 到期，到期后可解除 2023 年已签订的借款担保合同。 迪庆矿业因经营业务发展和资金需求，2024 年拟继续向金融 机构申请借款，公司拟继续为迪庆矿业提供借款担保，金额不超 过 2.905 亿元，担保方式由公司进行全额连带责任保证担保；迪 1 / 5 庆矿业另一股东迪庆藏族自治州开发投资集团有限公司（以下简 称迪庆州投）按照持股比例向公司提供反担保。 （二）公司第九届董事会第二十三次会议、第九届监事会第 十六次会议审议通过了《云 ...

中信证券股份有限公司关于 云南铜业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为云南铜 业股份有限公司（以下简称"云南铜业"、"公司"）向特定对象发行 A 股股票 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》等有关规定，对上市公司 2023 年度内部控制自我评价报告进行了审慎核 查，具体情况如下： 一、保荐人进行的核查工作 保荐人通过与公司董事会办公室及财务资产部等部门的沟通交流，取得了相 关信息资料，并同公司聘请的会计师事务所进行了沟通；查阅了股东大会、董事 会等会议记录，以及各项业务和管理规章制度；查阅了公司董事会出具的 2023 年度内部控制评价报告，对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行了全面、 认真的核查。 二、内部控制评价工作整体情况 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2024-008 云南铜业股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第 九届董事会第二十三次会议和第九届监事会第十六次会议 于 2024 年 3 月 27 日召开，审议通过《公司 2023 年度利润 分配的预案》，该预案尚需提请公司 2023 年年度股东大会审 议，现将相关情况公告如下： 一、利润分配预案的基本情况 经信永中和会计师事务所审计，云南铜业 2023 年度合 并报表实现归属于母公司所有者净利润 1,578,987,341.1 元。 母公司实现净利润 1,476,973,884.79 元，提取法定盈余公积 147,697,388.48 元后，母公司当年实现可供分配利润为 1,329,276,496.31 元，加上年初未分配利润 1,859,643,461.14 元，扣除 2022 年度实际分配的现金股利 801,451,324 元，截 止 2023 年 12 月 31 日母公司未分配利润为 2 ...

云南铜业股份有限公司第九届监事会 对公司内部控制评价报告的意见 2024 年 3 月 29 日 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、深圳证 券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》的有 关规定，公司监事会对公司内部控制评价报告发表意见如 下： 2 公司根据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定要 求，遵循内部控制的基本原则，按照公司实际情况，建立健 全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司生产经营 业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整。 公司内部控制组织机构完整、运转有效，保证了公司完 善内部控制所进行的重点活动的执行和监督。 1 综上所述，监事会认为，公司内部控制评价全面、真实、 准确地反映了公司内部控制的实际情况。 云南铜业股份有限公司监事会 报告期内，公司未发生违反《企业内部控制基本规范》 和公司相关内部控制制度的情形。 公司出具的内部控制自我评价报告对公司内部控制制 度建设、重点控制活动、存在的缺陷和问题以及改进计划和 措施等几个方面的内容作了详细介绍和说明，是符合企业内 部控制各项工作运行现状的客观评价。公 ...

（一）公司及控股子公司将对应生产的铜、金、银主产 品和铜、银、铅、锌、镍贸易商品，开展铜、金、银、铅、 锌、镍套期保值业务； （二）公司提供套期保值业务任意时点保证金最高不超 过 31 亿元，资金来源为自有资金。 （三）开展方式 1. 保值品种：铜、金、银、铅、锌、镍。 云南铜业股份有限公司 开展商品类金融衍生套期保值业务的 可行性分析报告 一、 开展业务的目的及必要性 由于大宗商品价格受宏观形势、货币政策、产业供需等 因素影响较大。商品市场价格的剧烈波动对公司自产矿、原 材料、主产品、金属贸易损益产生较大影响。为实现云南铜 业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）稳健经营的方 针，完成公司年度经营目标，公司需通过开展套期保值业务 来对冲市场价格波动带来的风险。 二、开展业务的主要内容 2. 保值市场：上海期货交易所、上海国际能源交易中心、 上海黄金交易所、伦敦金属交易所（LME）、伦敦金银市场 协会（LBMA）。 3.保值数量：保值数量不超过公司自产、外购、销售实物 量的90%。公司贸易业务相关产品的套期保值（期货、期权）， 持仓不得超出同期现货交易量的 80%。保值实施滚动操作， 全年任意时点保值量不超经 ...