业务资格 - 核准国元证券上市证券做市交易（限于上市股票做市交易）业务资格[1] 业务准备 - 依法配备人员、业务设施、信息系统和经营场所[1] - 修改公司章程并向住所地证监局报备修改条款[1] 工商登记与许可证 - 6个月内完成工商变更登记工作[2] - 换领营业执照15日内申请换发经营证券期货业务许可证[2] 业务管理 - 加强信息技术安全管理，保障系统安全稳定运行[2] - 建立有效应急预案并定期演练，防范系统事故[2] - 加强对业务的动态风险监测[2] 业务范围 - 拟扩大业务范围需报证监会核准[2]

新策略 - 公司获中国证监会核准上市证券做市交易（限于上市股票做市交易）业务资格[1] - 公告发布时间为2024年7月12日[2]

业绩总结 - 公司2023年度以4,363,777,891股为基数，每10股派现金红利1.5元，合计派654,566,683.65元[1] 权益分派 - 深股通投资者等每10股派1.35元[3] - 登记日为2024年5月29日，除权除息日为5月30日[4] - 申请期间为2024年5月21日至5月29日[7]

业绩总结 - 四月底至五月初，十年期国债活跃券波动幅度达到10个基点，收益率从高位2.38%下降至低点2.28%[1] - 五年期国债24004收益率回到2.1%以下，三年期国债回到1.91%左右[1] - 本轮回调主要原因是超长期特别国债供给增加和央行对超长利率的指导[1] - 三年期国债已有突破前期低点1.92%的趋势，中短久期债券也小于长久期[2] - 市场主要矛盾在于财政政策明牌后货币政策的应对，需要收入率曲线短端空间打开才能带动长端继续下行[2] 市场趋势 - 麻辣粉价格调整对市场有重要影响，下调幅度大于或等于10BP符合市场预期[2] - 通货膨胀可能成为市场的重要焦点，城市基础设施使用价格提价可能带来超预期的通胀数据[3]

整体财务业绩 - 本报告期营业总收入14.04亿元，较上年同期下降9.41%；归属于上市公司股东的净利润4.63亿元，较上年同期下降10.98%[3] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.11元/股，较上年同期下降8.33%；加权平均净资产收益率为1.33%，较上年减少0.23个百分点[4] - 2024年第一季度，公司营业总收入14.04亿元，较上期的15.50亿元下降9.30%[20] - 公司2024年第一季度净利润为4.63亿元，上年同期为5.20亿元[21] - 公司2024年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.11元，上年同期均为0.12元[22] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产1405.68亿元，较上年度末增长5.80%；归属于上市公司股东的所有者权益352.49亿元，较上年度末增长1.94%[4] - 截至2024年3月31日，公司资产总计1405.68亿元，较年初的1328.56亿元增长5.80%[17][18][19] - 截至2024年3月31日，公司负债合计1053.02亿元，较年初的982.61亿元增长7.17%[18] - 截至2024年3月31日，公司所有者权益合计352.65亿元，较年初的345.95亿元增长1.94%[19] 应收款项情况 - 应收款项6.44亿元，较上年末增长82.52%，主要系应收证券交易清算交收款等增加所致[7] 收益情况 - 投资收益4.90亿元，较上年同期增长62.96%，主要系处置固收类资产增加收益所致[7] - 公允价值变动收益 -0.38亿元，较上年同期下降119.30%，主要系金融资产浮动收益下降和处置结转收益所致[7] - 2024年第一季度，公司利息净收入3.42亿元，较上期的4.38亿元下降21.86%[20] - 2024年第一季度，公司手续费及佣金净收入2.83亿元，较上期的3.15亿元下降10.07%[20] - 2024年第一季度，公司投资收益4.90亿元，较上期的3.01亿元增长62.76%[20] - 2024年第一季度，公司公允价值变动收益 -0.38亿元，上期为1.97亿元[20] 减值损失情况 - 信用减值损失0.69亿元，较上年同期增长189.56%，主要系计提的应收账款坏账准备增加所致[7] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额34.53亿元，同比增加较大，主要系本期债券正回购现金流入较大所致[3][5][7] - 筹资活动产生的现金流量净额 -14.59亿元，较上年同期下降195.16%，主要系本期兑付到期应付债券款所致[7] - 公司2024年第一季度经营活动现金流入小计为101.84亿元，上年同期为38.86亿元[23] - 公司2024年第一季度经营活动现金流出小计为67.31亿元，上年同期为62.76亿元[23] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为34.53亿元，上年同期为 - 23.90亿元[23] - 公司2024年第一季度投资活动现金流入小计为0.01亿元，上年同期为4.37亿元[24] - 公司2024年第一季度投资活动现金流出小计为116.59亿元，上年同期为7.42亿元[24] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 116.59亿元，上年同期为 - 3.05亿元[24] - 公司2024年第一季度筹资活动现金流入小计为1218.16亿元，上年同期为1314.72亿元[24] - 公司2024年第一季度筹资活动现金流出小计为1364.04亿元，上年同期为1161.41亿元[24] 非经常性损益情况 - 其他符合非经常性损益定义的损益项目金额为538.31万元，主要是公司收到的税务部门支付的代扣税款手续费返还[5] 股东持股情况 - 安徽国元金融控股集团有限责任公司持股比例21.70%，持股数量946,971,049股[9] - 安徽国元信托有限责任公司持股比例13.58%，持股数量592,383,701股[9] - 建安投资控股集团有限公司持股比例6.04%，持股数量263,754,725股，其中4,000万股A股股票质押[9][10] 转融通出借股份情况 - 安徽国元信托有限责任公司期末转融通出借股份且尚未归还数量36,000股，占总股本0.00%[11] - 建安投资控股集团有限公司期末转融通出借股份且尚未归还数量100,000股，占总股本0.00%[11] 融资与发债情况 - 2024年发行四期短期融资券，规模分别为15亿、15亿、10亿、15亿，票面利率分别为2.47%、2.44%、2.20%、2.25%[12] - 2024年面向专业投资者公开发行第一期公司债券，规模15亿，票面利率2.58%，期限3年[12] 调研与交流情况 - 2024年1月19日接待南方基金、华泰证券实地调研，谈论公司发展战略等问题[14] - 2024年2月22日接待中信证券等线上会议调研，谈论公司发展战略等问题[14] - 2024年4月12日通过网络平台与参与2023年度网上业绩说明会的投资者交流，谈论公司经营业绩等情况[14] 公司法定代表人变更情况 - 2024年1月17日，国元股权投资有限公司法定代表人变更为李洲峰；1月19日，国元创新投资有限公司法定代表人变更为万雷[15] 营业支出情况 - 2024年第一季度，公司营业总支出8.77亿元，较上期的9.22亿元下降4.92%[20]

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－018 国元证券股份有限公司 第十届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届董事会第十四次会 议通知于 2024 年 4 月 23 日以电子邮件等方式发出，会议于 2024 年 4 月 26 日在 合肥以现场结合视频、通讯表决的方式召开，本次会议应出席的董事 14 人，实 际出席的董事 14 人，其中徐志翰先生、阎焱先生、左江女士通过视频方式出席 会议；许植先生、于强先生、刘超先生、孙先武先生、郎元鹏先生、鲁炜先生通 过通讯表决方式出席会议。本次董事会由董事长沈和付先生主持，本公司监事和 部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议： （一）审议通过《公司 2023 年第一季度报告》。 表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本 议案。 2024 年 ...

业绩总结 - 2023年度归属于母公司股东的净利润为18.68亿元，母公司净利润为18.63亿元[8] - 提取准备后，母公司当年剩余可供股东分配净利润13.03亿元，累计可供分配利润44.93亿元[8] 利润分配 - 2023年度利润分配预案以43.64亿股为基数，每10股派现金红利1.50元，共派6.55亿元[8][9] 股东大会情况 - 出席股东大会股东及代理人22人，代表23.01亿股，占比52.7387%[6] - 现场会议2024年4月26日14：30召开，网络投票9：15 - 15：00[4][5] - 现场出席7人，代表20.83亿股，占比47.7324%；网络投票15人，代表2.18亿股，占比5.0063%[6] 议案表决 - 《公司2024 - 2026年股东回报规划》获出席会议有表决权股份2/3以上同意通过[19] - 多项议案同意股数及占比高，如《公司2023年度财务决算报告》同意股数2301273906，占比99.9946%[23] 人员选举 - 选举刘斌宝为公司非职工监事，任期至第十届监事会届满[20] 关联交易 - 公司与多家关联企业关联交易预计获高比例同意，如与安徽国元金融控股集团关联交易预计同意股数701716255，占比92.0834%[23]

股东大会信息 - 公司第十届董事会于2024年3月23日决议召集2023年度股东大会[4] - 2024年3月26日和4月12日发布股东大会通知和补充通知[4] - 本次股东大会现场会议于2024年4月26日14:30召开，网络投票时间为当天9:15 - 15:00[5][6] 股东出席情况 - 出席股东大会的股东及股东代理人共22人，持有公司有表决权股份2,301,398,805股，占比52.7387%[7] - 现场会议股东及代表7人，持有公司有表决权股份2,082,934,229股，占比47.7324%[7] - 网络投票股东15人，持有公司有表决权股份218,464,576股，占比5.0063%[7] - 中小投资者19人，代表公司有表决权股份数498,289,330股，占比11.4188%[7] 议案表决情况 - 《公司2023年度财务决算报告》同意2,301,273,906股，占比99.9946%[13] - 《公司2023年度利润分配预案》同意2,301,363,005股，占比99.9984%[15] - 《公司2023年度董事会工作报告》同意2,301,271,906股，占比99.9945%[16] - 《公司2023年度监事会工作报告》同意2,301,273,906股，占比99.9946%[17] - 《公司2023年年度报告及其摘要》等多项议案同意票数2301273906股，占出席会议所有股东表决权股份总数99.9946%[20][21][22][23][24][26] - 《公司2023年度董事薪酬及考核情况专项说明》等议案同意票数2301361005股，占出席会议所有股东表决权股份总数99.9984%[27][30][31] - 中小投资者对多数议案同意票数498164431股，占出席会议中小投资者表决权股份总数99.9749%[19][20][21][22][23][25][26] - 中小投资者对部分议案同意票数498251530股，占出席会议中小投资者表决权股份总数99.9924%[27][30][31] - 《关于公司2024年度日常关联交易预计的议案》（与安徽国元金融控股集团）同意票数701716255股，占出席会议非关联股东表决权股份总数92.0834%[33] - 《关于公司2024年度日常关联交易预计的议案》（与建安投资控股集团）同意票数1977316280股，占出席会议非关联股东表决权股份总数97.0393%[34] - 多数议案反对票数35800股，占出席会议所有股东表决权股份总数0.0016%[20][21][22][23][24][26] - 部分议案反对票数37800股，占出席会议所有股东表决权股份总数0.0016%[27][30][31][33][34] - 中小投资者对多数议案反对票数35800股，占出席会议中小投资者表决权股份总数0.0072%[19][20][21][22][23][25][26] - 中小投资者对部分议案反对票数37800股，占出席会议中小投资者表决权股份总数0.0076%[27][30][31][33][34] - 公司与长盛基金关联交易预计表决中，同意2,241,071,005股，占比97.3786%；中小投资者同意437,961,530股，占比87.8930%[36] - 公司与徽商银行关联交易预计表决中，同意2,241,073,005股，占比97.3787%；中小投资者同意437,963,530股，占比87.8934%[37] - 公司与其他关联人关联交易预计表决中，非关联股东同意1,857,787,997股，占比99.9980%；中小投资者同意54,678,522股，占比99.9309%[39] - 《公司2024 - 2026年股东回报规划》表决中，同意2,301,363,005股，占比99.9984%；中小投资者同意498,253,530股，占比99.9928%[40] - 《关于选举公司非职工监事的议案》表决中，同意2,297,080,823股，占比99.8124%；中小投资者同意493,971,348股，占比99.1334%[41] - 《关于公司申请上市证券做市交易业务资格并从事科创板和北交所股票做市交易业务的议案》表决中，同意2,301,371,659股，占比99.9988%；中小投资者同意498,262,184股，占比99.9946%[43] 其他 - 公司本次股东大会召集、召开程序及表决程序、结果合法有效[44]

业务进展 - 2023年8月董事会审议通过申请上市证券做市业务资格议案[2] - 做市业务部目前主要开展新三板做市业务[4] 待补充事项 - 30个工作日内对反馈意见落实并提供回复和文档[2] - 补充议案文本、做市业务实施方案相关内容[2] - 说明管理决策体系分级授权及高管合规性[3] - 补充新三板做市业务开展情况等[4] - 提供控股股东2023年经审计合并财报[4]

债券发行 - 公司获注册发行不超100亿元公司债券[2] - 2024年第二期债券发行规模不超30亿，实际发行30亿[2] - 发行时间为2024年4月24 - 25日[2] 债券品种 - 品种一规模15亿，利率2.29%，认购倍数3.6167倍[2] - 品种二规模15亿，利率2.40%，认购倍数3.6367倍[2] 认购情况 - 关联方未参与认购，投资者符合要求[3] 承销商 - 主承销商为西部证券股份有限公司[8]