业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额占合并资产总额97.98%，营收占97.50%[4] 内控情况 - 公司不存在财务与非财务报告内控重大缺陷[2][3] - 自评价报告基准日至发出日无影响评价结论重大变化[3] 内控标准 - 财务报告内控一般、重要、重大缺陷对应错报标准[15] - 非财务报告内控缺陷定量标准及重大缺陷情况[18] 公司架构与管理 - 公司设置合理治理架构，建立四层级管理[7] - 印发资金管理规定，实行资金统一集中管理[10] 机构评价 - 保荐机构认为公司内控符合要求，评价报告真实客观[23]

财报披露 - 公司于2024年4月16日披露《公司2023年年度报告全文》及其摘要[1] 业绩说明会 - 2024年4月29日15:00 - 17:00在全景网举办2023年度业绩说明会[1] - 采用网络远程方式，投资者可登陆全景网“投资者关系互动平台”参与[1] - 出席人员包括董事长李程等[1] 问题征集 - 提前向投资者公开征集2023年度业绩网上说明会问题[2] - 投资者可于2024年4月28日12:00前访问指定页面征集[2] - 公司将在说明会上回答投资者普遍关注的问题[2]

经于2023年7月24日、11月30日召开的公司第九届董事会2023年 第四次会议、2023年第一次临时股东大会审议通过，公司聘请天职 国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报表及内 部控制审计机构，公司独立董事发表了事前认可意见及同意的独立 意见。 二、天职国际基本情况 （一）机构信息 广东风华高新科技股份有限公司 关于对会计师事务所履职情况评估及 审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等相关规定，现将公司对 2023 年度财务报表和内部控制审计机 构 2023 年度履职情况评估及董事会审计委员会履行监督职责的情况 汇报如下： 一、公司聘请年审会计师事务所履行的程序 1、基本信息 1 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄 西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得 证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取 得金融审计资格，取得会计司法鉴定业 ...

证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2024-28 根据《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》相关 规定，证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证 投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 二、报告期公司开展的证券投资业务情况 （一）实施主体：公司及控股子公司。 （二）资金来源：自有资金。 广东风华高新科技股份有限公司 关于 2023 年度证券投资情况的专项说明 公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交 易》有关规定,广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对 2023 年度证券投资情况进行了核查，现将相关情况说明如下： 一、证券投资的范围 公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规、 规范性文件及公司章程的规定，规范公司包括证券投资在内的风险投 资行为，保证资金的安全和有效增值。公司以自有的 ...

财务数据 - 广晟财务公司注册资本109,922万元[2] - 公司在广晟财务公司日最高存款余额不超30亿，拟申30亿综合授信，协议有效期3年[4] - 2023年末存放广晟财务公司存款余额1,893,081,237.21元，收息39,214,180.85元[15] 业务评估 - 公司认为与广晟财务公司业务风险可控[7] - 保荐机构认为2023年协议执行好，关联存贷业务风险可控，信息披露真实准确[11][12] 风险防范 - 公司制定风险应急处置预案[8]

广东风华高新科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （述职人：肖胜方 离任） 广东风华高新科技股份有限公司全体股东： 本人肖胜方作为广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"风华高 科"或"公司"）第九届董事会独立董事，2023 年度严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事规则》等法律、法规以及规范性文件的规定， 并结合中国证监会于 2023 年 8 月新发布的《上市公司独立董事管理办法》 相关要求，勤勉尽责，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、本人的基本情况 人担任审计委员会和薪酬与考核委员会委员、提名委员会主任委员。经 自查，报告期内，本人的任职符合《上市公司独立董事管理办法》规定 的独立性要求，不存在影响独立性的情形。 二、报告期内履职情况 报告期内，本人积极出席公司召开的董事会，勤勉履职，主动加强与 公司高管团队、相关职能部室的沟通，认真审阅提交会议审议的事项，结 合相关规定以及公司实际情况提出合理化建议，为董事会科学高效决策发 挥应有的作用。 | （一）出席公司董事会和股东大会的情况 | | --- | | ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合广东风华 高新科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和内部控 制审计实施细则等，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们 对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督，经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 广东风华高新科技股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当， ...

证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2024-32 广东风华高新科技股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）股东大会届次 公司 2023 年度股东大会。 （二）股东大会的召集人 公司第九届董事会。 （三）会议召开的合法合规性 公司于 2024 年 4 月 12 日召开的第九届董事会 2024 年第四次会 议审议通过了《关于召开 2023 年度股东大会的议案》。本次召开股东 大会符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等规范性文件和《公 司章程》的规定。 （四）会议召开的日期和时间 1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）下午 14： 30。 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票 的具体时间为：2024 年 5 月 16 日 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00 —15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 1 一、召开会议基本情况 5 月 16 日 9:15—15:00 期间任意时间。 （五）会议召 ...

证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2024-25 广东风华高新科技股份有限公司 第九届监事会 2024 年第四次会议决议公告 公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会 2024 年第四次会议于 2024 年 4 月 3 日以电子邮件方式发出会议通知，会 议于 2024 年 4 月 12 日下午在公司会议室召开，会议应到监事 3 人，实到 监事 3 人，监事会主席丘旭明先生主持了本次会议。本次监事会的召开程 序符合国家有关法律、法规和本公司章程的规定。本次会议及决定的事项， 合法有效。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、审议通过了《公司 2023 年度财务决算报告》 经与会监事认真审议，以投票方式表决形成如下决议： 一、审议通过了《公司监事会 2023 年度工作报告》 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚须提交公司 2023 年度股东大会审议。具体内容详见公司在 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）同时披露的《公司监事会 ...

业绩数据 - 2024年度日常关联交易预计总金额不超14720万元[2] - 2023年日常关联交易实际发生额合计4672.82万元，占比1.33%，与预计差异-54.69%[5] - 截至2023年9月30日，广晟控股集团总资产1859.02亿元，净资产622.88亿元[10] - 2023年1 - 9月，广晟控股集团营业总收入991.41亿元，净利润23.84亿元[10] 会议决议 - 2024年4月12日董事会及独立董事专门会议审议通过相关议案[2][15]