6 (此页无正文,为宁夏方和圆律师事务所关于宁夏英力特化工股份有 限公司 2023 年第六次临时股东大会的法律意见书之签字页) 2023 年 12月 28 日 经济律师 ...

宁夏方和圆律师事务所 关于宁夏英力特化工股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会的法律意见书 致：宁夏英力特化工股份有限公司 宁夏方和圆律师事务所（以下简称本所）接受宁夏英力特化工股 份有限公司（以下简称公司）的委托，指派暴成、王晓晨律师出席公 司于 2023 年 12 月 28 日召开的 2023 年第六次临时股东大会（以下简 称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《中华人民共和国证券法》(以下简称 《证券法》) 《上市公 司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《宁夏英力特化 工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本 法律意见书。 一、本次股东大会的召集和召开程序 本次股东大会由公司董事会召集，公司于 2023年12月 13日在《证 券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 上刊登了《关于召开 2023 年第六次临时股东大会的通知》，2023 年 12 月 28 日再次发布了《关于召开 2023 年第六次临时股东大会的提示 性公告》，公告载明了本次股东大会的召开时间、地点、会议审议的 事项， ...

证券代码：000635 证券简称：英力特 公告编号：2023-085 宁夏英力特化工股份有限公司 关于召开 2023 年第六次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁夏英力特化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 13 日在《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网上刊登了《关于召开 2023 年第六次临时股东大会的通知》，为保护广大投资者的合法权益，方 便各位股东行使股东大会表决权，现将会议有关事项再次提示。 一、召开会议的基本情况 （一）会议届次：2023 年第六次临时股东大会 （二）召集人：公司董事会 址：http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公 司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式参加本次股东大会， 不能重复投票。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决 结果为准。 （六）股权登记日：2023 年 12 月 21 日（星期四） 2023 年 12 月 12 日，公司第就届董事会第 ...

公司基本信息 - 公司股票代码为000635，于1996年11月20日在深圳证券交易所上市[18][21] - 2005年第二季度公司注册地址由宁夏石嘴山市石嘴山区康乐路变更为宁夏石嘴山市惠农区钢电路[18] - 公司属于“制造业——化学原料及化学制品制造业”，主营PVC、E - PVC、烧碱、电石等产品[34] 主营业务变更 - 2003年公司主营业务变更为电石、石灰氮、双氰胺、烧碱、聚氯乙烯树脂、液氯、盐酸等相关产品[21] - 2006年3月公司主营业务增加电力、热力的生产及销售[21] - 2013年1月公司主营业务进一步拓展，包括电石及其系列延伸产品等多项业务[21] - 2021年9月公司主营业务再次变更，涉及基础化学原料制造等多项业务[21] - 2021年11月公司主营业务又有调整，新增化工产品销售等业务[22] 控股股东变更 - 1996年11月 - 2003年5月公司控股股东为宁夏民族化工集团有限责任公司[22] - 2003年5月至今公司控股股东为英力特集团（期间名称有变更）[22] 财务数据关键指标变化 - 2022年营业收入18.75亿元，较2021年的22.95亿元减少18.30%[23] - 2022年归属于上市公司股东的净利润为 - 3.89亿元，较2021年的429.50万元减少9154.09%[23] - 2022年末总资产27.31亿元，较2021年末的30.56亿元减少10.62%[24] - 2022年末归属于上市公司股东的净资产22.69亿元，较2021年末的26.58亿元减少14.62%[24] - 2022年四个季度营业收入分别为4.26亿元、5.89亿元、4.72亿元、3.88亿元[28] - 2022年四个季度归属于上市公司股东的净利润分别为 - 4170.35万元、263.06万元、 - 1.03亿元、 - 2.47亿元[28] - 2022年非经常性损益合计525.54万元，2021年为1667.88万元，2020年为1094.73万元[30] - 报告期末，公司总资产27.31亿元，较年初降低10.62%；归属于上市公司股东的净资产22.69亿元，较年初降低14.62%[57] - 报告期内，公司实现主营业务收入18.46亿元，较上年同期降低18.48%，实现归属于母公司所有者的净利润亏损 - 38,886.92万元，较上年同期减少39,316.41万元[57] - 2022年公司营业收入18.75亿元，同比减少18.30%，化工行业占比100% [63] - 2022年PVC收入10.93亿元，同比降33.72%；烧碱收入4.49亿元，同比增97.62% [63] - 2022年华东地区收入12.88亿元，占比68.71%，同比降24.78%；西北地区收入4.69亿元，占比25.01%，同比增24.90% [63] - 2022年化工行业毛利率 -7.46%，同比降17.02%；烧碱毛利率43.44%，同比增34.10% [65] - 2022年PVC营业成本13.37亿元，同比降12.35%；烧碱营业成本2.54亿元，同比增23.29% [70] - 销售费用1680.63万元，同比增长4.99%；管理费用1.19亿元，同比下降23.61%；财务费用 -1163.60万元，同比增长11.55%；研发费用189.79万元，同比增长217.26%[73] - 研发人员数量18人，较2021年减少5.26%；研发投入金额189.79万元，同比增长217.26%；研发投入占营业收入比例0.10%，较2021年增加0.07%[74] - 经营活动现金流入小计11.38亿元，同比减少10.12%；经营活动现金流出小计12.99亿元，同比增加16.17%；经营活动产生的现金流量净额 -1.62亿元，同比下降209.59%[76] - 投资活动现金流入小计14.50亿元，同比增加208.81%；投资活动现金流出小计13.33亿元，同比增加101.07%；投资活动产生的现金流量净额1.17亿元，同比增加160.45%[76] - 筹资活动现金流入小计1374.76万元，同比增加100.00%；筹资活动现金流出小计为0，同比减少100.00%；筹资活动产生的现金流量净额1374.76万元，同比增加132.40%[76] - 货币资金4.41亿元，占总资产比例16.16%，较年初减少3.31%；存货2.94亿元，占总资产比例10.77%，较年初增加6.15%；固定资产13.16亿元，占总资产比例48.20%，较年初增加3.31%；在建工程1.89亿元，占总资产比例6.91%，较年初增加6.45%[79] - 2022年公司经营活动产生的现金净流量 -1.62亿元，净利润 -3.89亿元，差额2.27亿元，主要差异原因包括计提资产减值准备等[77] - 定期存款期初余额5.50亿元，期末无受限资产[80] 各条业务线数据关键指标变化 - 2022年国内电石生产企业约120家，总产能约4170万吨，净增20万吨，产量约2850万吨，同比增长3.6%，公司运行电石装置产能12万吨，在建30万吨[37] - 2022年末国内乙烯法PVC均价约6300元/吨，电石法PVC均价约6100元/吨，较年初下跌近30%[41] - 2022年末国内电石法PVC占比77%，乙烯法PVC占比23%[43] - 截至2022年底，我国PVC生产企业71家，产能约2809.5万吨，同比提升3.58%，产能净增97万吨，公司年生产规模26万吨，低于行业平均[44] - 2022年我国烧碱生产企业163家，总产能约4657.5万吨，同比提高3.33%，公司烧碱产能21万吨，低于行业平均[47] - 通用型聚氯乙烯设计产能22万吨，产能利用率87.91%；糊状聚氯乙烯设计产能4万吨，产能利用率99.00%；烧碱设计产能21万吨，产能利用率83.48%[51] - 2022年公司生产电石11.58万吨，较上年同期下降48.61%；生产PVC19.34万吨，较上年同期下降6.33%；生产E - PVC3.96万吨，较上年同期上升14.14%；生产烧碱17.53万吨，较上年同期下降2.35%[57] - 2022年PVC产量19.34万吨，同比降6.34%；销售量16.48万吨，同比降21.52% [67] - 2022年烧碱产量17.53万吨，同比降2.39%；销售量15.74万吨，同比降3.49% [67] - 2022年E - PVC产量3.96万吨，同比增14.12%；销售量3.53万吨，同比增2.32% [67] - 2022年电力生产量10.15亿度，同比降43.85%；销售量0.17亿度，同比降76.06% [68] - 2022年PVC库存3.41万吨，同比增520.00%；E - PVC库存0.53万吨，同比增430.00% [67] - 2022年末公司PVC产能26万吨/年，烧碱产能21万吨/年，低于行业平均规模[88] - 2022年我国PVC产能约2809.5万吨，产能净增长97万吨；烧碱总产能约4657.5万吨，同比提高3.33%[88] 采购与销售情况 - 公司原料及设备采购采用市场化方式，产品销售结合终端用户与贸易商，有稳定供应商和客户群体[34] - 电煤采购额占采购总额的23.38%，上半年均价545.38元，下半年均价573.20元；兰炭占比8.50%，上半年均价1592.66元，下半年均价1541.76元等[49] - 能源采购价格占生产总成本30%以上[50] - 前五名客户合计销售金额7.40亿元，占年度销售总额比例39.47%[71] - 前五名供应商合计采购金额11.41亿元，占年度采购总额比例64.74%[71] 技术与环保情况 - 公司离子膜烧碱采用先进的高电流密度自然循环电解槽，电解槽离子膜采用杜邦全氟离子交换膜；固体烧碱采用煤熔盐降膜蒸发技术；聚合装置采用单台108m³反应釜，聚合工序采用热水入料工艺技术[56] - 公司采用超滤反渗透技术，实现氯碱生产线用水闭路循环；利用电石渣制取脱硫剂，减少废渣排放；利用电石炉净化后的一氧化碳烧制白灰及制取蒸汽[56] - 2022年公司外购电量电价执行高耗能电价，未享受自治区相关电价优惠政策，但因自备电厂电力基本匹配生产需求，外购电量比例低，购电价格对营业成本无重大影响[54] - 公司危险废物库房改造项目环境影响评价报告表于2022年12月7日取得批复[51] - 公司安全生产许可证有效期为2021.8.31 - 2024.8.30等多项证书及有效期情况[52] - 公司全年实现环保设施投运率100%、污水达标排放率100%、危险废物合规合法处置率100%[58] 公司发展战略与规划 - 公司继续实施“打造中国最具竞争力的氯碱化工企业”战略目标[89] - 2023年公司计划生产电石24.97万吨，聚氯乙烯23.84万吨，烧碱17.6万吨[90] - 公司将推进30万吨电石技改工程项目年内投产以完善产业链[93] - 公司将聚焦安全绿色发展，完善“三全”体系等[92] - 公司将聚焦经营管理提升，降低成本，调整产品结构等[93] - 公司将聚焦人才强企，推行竞聘上岗，开展人才培养等[94] 公司面临风险与应对措施 - 因2021年部分电石炉关停，公司产业链受限，存在市场竞争风险[97] - 应对市场竞争风险，公司将加快30万吨电石技改工程，加强技术改造等[98] - 公司面临投资、安全生产、质量、环保、政策、经营效益等风险[99][100][105][106] - 投资风险应对措施包括关注政策、做好项目研究、采用新技术、做好评估决算和统筹资金管理[99] - 安全生产管理措施有健全制度、开展竞赛、加大培训和强化应急演练[102] - 质量管理措施包括培训人员、加强体系建设和以顾客需求为导向制定提升计划[103] - 环保管理措施有获取法规、获取环境信息、加强监督检查和宣传培训[104] - 政策风险应对措施是关注政策变化和梳理分析信息制定方案[105] - 经营效益风险应对措施包括关注市场、管控生产工艺、执行预算管理、落实治亏方案和加强考核[108] 投资者沟通与股东大会情况 - 2022年1 - 4月公司证券与法律事务部多次通过电话与个人投资者沟通，涉及业绩、经营、股价、项目等问题[109] - 2022年第一次临时股东大会投资者参与比例为51.80%，召开日期为2月14日，披露日期为2月15日[122] - 2022年第二次临时股东大会投资者参与比例为51.25%，召开日期为4月18日，披露日期为4月19日[124] - 2021年度股东大会投资者参与比例为51.25%，召开日期为5月18日，披露日期为5月19日[124] - 2022年第三次临时股东大会投资者参与比例为51.78%，召开日期为6月8日，披露日期为6月9日[124] - 2022年第四次临时股东大会投资者参与比例为51.07%，召开日期为9月15日，披露日期为9月16日[124] 公司治理结构 - 公司董事会现有董事9名，其中独立董事3名[115] - 公司监事会现有5名监事，其中职工代表监事2名[116] - 公司领导人员未在持有本公司5%以上股份的股东及其控制的企业担任除董事、监事以外的任何职务[120] 股权激励计划 - 公司开展限制性股票激励计划，激发人力资源活力[60] - 董事长田少平因实施股权激励计划获授限制性股票46,500股[126] - 董事张永璞因实施股权激励计划获授限制性股票40,500股[126] - 总经理张永璞因实施股权激励计划获授限制性股票40,500股[126] - 财务总监李贤因实施股权激励计划获授限制性股票40,500股[126] - 副总经理郭某因实施股权激励计划获授限制性股票15,100股[126] - 公司因股权激励计划授予限制性股票合计385,900股[128] - 2021年限制性股票激励计划授予的限制性股票数量为152.29万股，激励对象为92人，授予价格为7.32元/股[186] - 2023年因个人或工作变动离职的5名激励对象，其已获授但未解锁的14.43万股限制性股票将被回购注销[187] - 2022年4月26日、5月18日分别召开第九届董事会第二次会议、2021年度股东大会审议通过2021年度利润分配预案[179] - 2021年12月9日召开第八届董事会第二十三次会议和第八届监事会第十七次会议审议通过限制性股票激励计划相关议案[182] - 2022年4月8日收到国务院国资委原则同意实施限制性股票激励计划的批复[183] - 2022年5月23日召开第九届董事会第四次会议和第九届监事会第三次会议，同意修订限制性股票激励计划[183][184] - 2022年6月8日召开2022年第三次临时股东大会，限制性股票激励计划获得批准[185] - 2022年7月15日完成2021年限制性股票的授予工作，授予日为6月8日，股份上市日期为7月18日[186] - 2023年2月3日第九届董事会第十一次会议和第九届监事会第七次会议审议通过回购注销部分限制性股票议案[186] - 报告期内公司新授予限制性股票合计385,900股，授予价格均

收入和利润（同比环比） - 营业收入19.55亿元，同比下降6.33%[19] - 归属于上市公司股东的净利润6958.84万元，同比增长36.22%[19] - 扣除非经常性损益的净利润5864.11万元，同比增长34.80%[19] - 基本每股收益0.23元/股，同比增长35.29%[19] - 加权平均净资产收益率2.60%，同比增长0.68个百分点[19] - 主营业务收入192,818.99万元，同比下降6.28%[48] - 公司2020年营业收入19.55亿元，同比下降6.33%[56] - 公司第一季度营业收入2.42亿元，第二季度5.33亿元，第三季度6.19亿元，第四季度5.61亿元[23] - 公司第一季度归属于上市公司股东的净利润为-1896.0万元，第二季度为837.5万元，第三季度为4725.7万元，第四季度为3291.6万元[23] 成本和费用（同比环比） - 销售费用同比增长22.54%至2334.59万元[66] - 管理费用同比下降34.20%至1.111亿元，主要因公司优化检修时间导致修理费减少[66] - 研发费用同比下降21.97%至138.77万元，研发人员数量从29人减少至5人(-82.76%)[66][69] - 公司主要原材料电煤采购均价232.87元，同比上涨1.16%，占采购总额比例22.64%[40] - 公司主要原材料兰碳采购均价664.33元，同比下降13.98%，占采购总额比例12.16%[40] - 公司主要原材料电极糊采购均价2670.43元，同比下降14.19%，占采购总额比例1.60%[40] - PVC营业成本11.49亿元，同比下降10.17%[62] - E-PVC营业成本中原材料占比78.47%，达2.09亿元[62] - 烧碱产品燃料及动力成本占比54.73%，达1.06亿元[62] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额8822.40万元，同比大幅增长208.95%[19] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长208.95%至8822.4万元，主要因本期到期票据托收金额同比增加[71] - 投资活动产生的现金流量净额同比增长644.88%至5510.39万元，主要因本期定期存款续存金额减少[71] - 公司经营活动现金流量净额第一季度为-2227.7万元，第二季度为12088.2万元，第三季度为1317.3万元，第四季度为-2355.4万元[23] 各产品线表现 - 化工行业收入占比99.83%，达19.52亿元，同比下降6.33%[56] - PVC产品收入13.01亿元，占比66.52%，同比下降6.90%[56] - E-PVC产品收入3.60亿元，同比大幅增长40.75%[57] - 烧碱产品收入2.22亿元，同比下降36.76%[57] - PVC产品销量23.13万吨，同比下降3.36%[59] - 通用型聚氯乙烯设计产能22万吨，产能利用率106.73%[43] - 糊状聚氯乙烯设计产能4万吨，产能利用率107.00%[43] - 烧碱设计产能21万吨，产能利用率97.52%[43] - 2020年电石产量30.66万吨，同比下降1.86%[48] - 2020年PVC产量23.48万吨，同比增长3.48%[48] - 2020年E-PVC产量4.28万吨，同比增长14.44%[48] - 2020年烧碱产量20.48万吨，同比增长4.54%[48] - 公司主要产品PVC采用电石湿法乙炔和108m³聚合釜悬浮聚合技术[42] - 公司烧碱产品采用膜极距离子膜电解生产技术，拥有"一种化盐池"实用新型专利[42] 各地区表现 - 华南地区收入1.67亿元，同比增长64.60%[57] 资产和负债 - 总资产31.34亿元，同比增长1.16%[20] - 归属于上市公司股东的净资产26.98亿元，同比增长0.97%[20] - 公司总资产313,420.42万元，较年初增长1.16%[48] - 归属于上市公司股东的净资产269,755.97万元，较年初增长0.97%[48] - 货币资金占总资产比例从13.92%上升至15.29%，增加1.37个百分点[75] - 固定资产占总资产比例从51.28%下降至45.75%，减少5.53个百分点，主要因计提折旧[76] - 公司期末银行定期存款余额为3.5亿元，较期初的4.0亿元减少5000万元[79] 关联交易 - 公司与南京龙源环保有限公司的关联交易金额为95.5万元，获批额度为100万元[139] - 公司与国电科学技术研究院有限公司银川分公司的关联交易金额为211万元，获批额度为320万元[139] - 公司与国能信控互联技术有限公司的关联交易金额为47.63万元，获批额度为110万元[139] - 公司与国电南京煤炭质量监督检验有限公司的关联交易金额为10万元，获批额度为50万元[139] - 公司与国电(北京)配送中心有限公司的关联交易金额为1,433.41万元，获批额度为1,500万元[139] - 公司与宁夏英力特安逸物业服务有限公司的关联交易金额为446.89万元，获批额度为565万元[139] - 公司与国家能源集团乌海能源有限责任公司的关联交易金额为7,805.38万元，获批额度为7,560万元[141] - 公司与国能蒙西煤化工股份有限公司的关联交易金额为760.47万元，获批额度为2,700万元[141] - 公司2020年度日常关联交易总金额为11,506.74万元，总获批额度为13,955万元[141] - 公司在国电财务有限公司和国家能源集团财务有限公司的存款利息收入合计为673.29万元[147] - 公司通过《金融服务协议》与国家能源集团财务有限公司开展关联存贷款等金融业务[148] - 公司2020年分三次披露日常关联交易公告（1月17日、3月31日、10月14日）[148] 客户和供应商 - 前五名客户合计销售金额为8.867亿元，占年度销售总额比例45.35%[63][64] - 前五名供应商合计采购金额为4.103亿元，占年度采购总额比例32.08%[65] 非经常性损益 - 公司2020年非经常性损益合计1094.7万元，其中政府补助729.2万元，非流动资产处置损益194.5万元[25] 套期保值业务 - 公司PVC期货套期保值业务初始投资资金为500万元[84] - 公司PVC期货套期保值业务报告期内购入金额为6980.09万元，售出金额为6980.09万元[84] - 公司PVC期货套期保值业务报告期实际损益金额为7.61万元[84] - 公司PVC套期保值业务开仓保证金限额为5000万元[84] - 公司套期保值业务在报告期内被评估为非高度有效[84] - 公司本期购买交易性金融资产金额为6980.09万元，本期出售金额也为6980.09万元，期末余额为0.00元[78] 资产减值 - 资产减值损失达3126.95万元，占利润总额比例-32.63%[73] 利润分配 - 利润分配方案为每10股派发现金红利1.4元（含税）[5] - 公司以303,087,602股为基数进行现金分红[5] - 2020年度现金分红金额为42,432,264.28元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的60.98%[114] - 2019年度现金分红金额为45,463,140.30元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的89.00%[114] - 2018年度现金分红金额为387,952,130.56元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的1,445.08%[114] - 2020年度利润分配预案为每10股派发现金红利1.4元（含税），总股本基数为303,087,602股[116] - 2019年度利润分配预案为每10股派发现金红利1.5元（含税），总股本基数为303,087,602股[113] - 2018年半年度利润分配方案为每10股派发现金红利12元（含税），总股本基数为303,087,602股[111] - 2018年年度利润分配方案为每10股派发现金红利34元（含税），总股本基数为303,087,602股[112] - 公司2020年度可分配利润为393,842,837.63元[116] - 现金分红总额占利润分配总额的比例为100%[116] - 公司近三年未进行资本公积金转增股本[111][112][113] 会计政策与估计变更 - 公司执行新收入准则导致预收账款重分类 2020年1月1日合并报表预收账款从5331.28万元降至462.37万元 合同负债新增4309.26万元[123] - 会计估计变更增加2020年固定资产折旧金额1719.52万元[128] - 会计估计变更减少2020年归属于母公司股东净利润约1289.64万元[128] - 2020年12月31日合并报表预收账款新准则下为1102.67万元 旧准则下为6666.14万元[124] - 2020年12月31日合并报表合同负债新准则下为4923.80万元[124] - 公司固定资产折旧年限变更 房屋及建筑物调整为10-55年 机器设备调整为8-35年[127] - 新收入准则对2020年利润表不产生影响[124] - 公司单位价值5000元以下固定资产一次性全额计提折旧[127] - 会计政策变更采用未来适用法 不影响以前年度财务状况和经营成果[128] 子公司情况 - 公司全资子公司青山宾馆2020年营业收入为328.77万元，净利润为206.11万元[89] - 公司自2013年起多次尝试挂牌转让青山宾馆100%股权，但截至报告期末仍未成功处置[90][91][92] 行业与竞争 - 中国聚氯乙烯总产能2664万吨，其中电石法产能2117万吨占比79.47%[93] - 中国烧碱总产能4470万吨，聚氯乙烯行业平均产能38万吨/年，烧碱行业平均产能28.3万吨/年[93][94] - 公司PVC电石法产能26万吨/年，烧碱产能21万吨/年均低于行业平均规模[94] - 公司拥有自备热电机组，五型PVC为大连商品交易所期货交割免检产品[94] - 公司资产负债率较低，在同行业中具备一定竞争力[94] - 公司面临产品结构单一和产能规模不足的市场竞争风险[102] 管理层讨论和指引 - 公司2021年计划生产电石30万吨，聚氯乙烯22.06万吨，糊状树脂4.46万吨，烧碱19.55万吨[94] - 原油价格波动可能对公司经营效益产生影响[102] - 新冠肺炎疫情导致宏观经济不确定性增加，影响公司产品销售利润[104] - 公司计划通过技术改造优化生产消耗指标，降低生产成本[102] 投资者关系 - 报告期内公司共进行29次个人投资者电话沟通，无机构投资者沟通记录[107] - 投资者主要关注公司生产经营情况、主要产品产能及销售情况[106][107] - 投资者多次询问糊状树脂生产情况，包括产能、型号、用途及销售数据[106] - 投资者关注PVC产品销售情况及价格变化趋势[107] - 投资者询问次氯酸钠生产事宜及消毒水业务情况[105][106] - 投资者建议2019年度实施资本公积转增股本及送转方案[105] - 投资者关注新冠疫情对公司生产经营的影响[105] - 投资者询问公司半年度业绩预告及三季报披露时间[106] - 投资者建议公司采取市值管理措施，包括并购重组和股份回购[105] - 投资者询问公司检修情况、安全生产及复工进度[105][106] 审计费用 - 2020年度审计费用为53万元[131] 安全与环保 - 公司2020年投入安全资金837.39万元用于安全防护设施设备完善、改造和维护等安全生产相关支出[156] - 公司2020年投入环保资金4111.74万元用于"三废"治理、VOC治理及环境污染防治设施运行维护等工作[156] - 公司危险废物合规处置率达到100%且未发生环境污染事故[156] - 公司2020年未发生安全生产事故[156] - 公司持续开展安全培训包括应急应知应会考核合格上岗制度和事故警示教育[156] - 公司二氧化硫排放总量为179.14吨，占排污许可证年许可排放量388.48吨的46.1%[164] - 公司氮氧化物排放总量为363.16吨，占排污许可证年许可排放量554.98吨的65.4%[164] - 公司烟尘排放总量为56.98吨，占排污许可证年许可排放量111吨的51.3%[165] - 公司非甲烷总烃排放总量为47.55吨，占排污许可证年许可排放量61吨的78.0%[165] - 公司颗粒物排放总量为173.967吨，占排污许可证年许可排放量195吨的89.2%[165] - 公司COD排放总量为73.612吨，占排污许可证年许可排放量306.25吨的24.0%[165] - 公司氨氮排放总量为7.933吨，占排污许可证年许可排放量49吨的16.2%[165] - 公司排污许可证有效期至2025年6月19日[168] - 公司2020年环保设施运行正常，未发生环境污染事故[165] - 公司2020年完成多次环境事件演练，提高应对突发环境事件能力[169] 精准扶贫 - 公司2020年精准扶贫资金投入254.96万元[159] - 公司注册使用"公益中国"扶贫消费平台开展消费扶贫工作[158] - 公司选派骨干在宁夏固原市西吉县西滩乡五岔村开展驻村扶贫工作[158] 股东结构 - 公司股份总数保持303,087,602股，无变动[175] - 公司控股股东国电英力特能源化工集团持股比例为51.25%，持股数量为155,322,687股[178] - 股东朴永松持股比例为1.26%，持股数量为3,833,600股[178] - 股东梁浩权持股比例为1.11%，持股数量为3,349,900股[178] - 股东邱锦才持股比例为0.93%，持股数量为2,822,000股[178] - 股东刘咏思持股比例为0.74%，持股数量为2,250,047股[178] - 股东刘满林持股比例为0.57%，持股数量为1,742,501股[178] - 股东谢红秀持股比例为0.56%，持股数量为1,704,300股[178] - 股东蔡学慧持股比例为0.47%，持股数量为1,409,700股[178] - 报告期末普通股股东总数为22,306户[178] - 实际控制人国家能源投资集团持有中国神华69.45%股份[182] - 实际控制人持有国电电力46.09%股份[182] - 实际控制人持有龙源电力(H股)58.44%股份[182] - 实际控制人持有长源电力37.39%股份[182] - 实际控制人持有国电科环78.4%股份[182] - 实际控制人持有平庄能源61.42%股份[182] - 实际控制人持有龙源技术42%股份[182] - 实际控制人持有英力特51.25%股份[182] - 公司董事监事高级管理人员报告期内持股数均为0股[189] - 公司2020年无优先股及可转换公司债券[186][188] 公司治理与人员 - 公司董事姜汉国自2015年11月任职至今[193] - 公司董事王克挺自2019年4月任职至今[194] - 公司总经理田少平自2018年5月任职至今[195] - 热电分公司总经理王华现任该职务[196] - 公司副总经理李学军自2008年5月任职至今[198] - 公司董事会秘书李学军自2012年5月任职至今[198] - 公司总法律顾问李学军自2018年9月任职至今[198] - 公司工会主席李学军自2020年6月任职至今[198] - 独立董事张惠宁自2015年11月任职至今[200] - 公司董事田少平无股东单位及控股子公司任职[195] 其他重要事项 - 公司报告期不存在按照境外会计准则与中国会计准则披露的净利润和净资产差异情况[21] - 公司报告期不存在证券投资[82]

营业收入与利润 - 本报告期营业收入471118783.68元同比减少0.20%年初至报告期末为1235572051.74元同比减少16.94%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润-178617709.62元同比减少74.21%年初至报告期末为-476636626.54元同比减少236.60%[5] - 本期营业总收入为12.3557205174亿元上期为14.874891021亿元[16] - 本期营业总成本为15.9682908541亿元上期为15.99827566亿元[16] - 本期营业利润为 -4.3719419943亿元上期为 -1.5193581168亿元[16] - 本期利润总额为 -4.5147447197亿元上期为 -1.4362618405亿元[16] - 本期净利润为 -4.7663662654亿元上期为 -1.4160123369亿元[16] - 本期基本每股收益为 -1.57上期为 -0.47[16] 应收账款相关 - 应收账款期末余额2931.7万元比期初增长1054.93%主要原因是应收售电款[7] - 2023年9月30日应收账款29317001.80元2023年1月1日为2538424.99元[14] - 应收账款融资期末余额16394.87万元比期初减少36.9%主要原因是销售收入减少应收票据减少[8] 预付账款相关 - 预付账款期末余额4599.53万元比年初增长1156.65%主要原因是预付采购款增加[8] 其他应收款相关 - 其他应收款期末余额26.16万元比年初减少63.76%主要原因是应收往来款减少[8] 存货相关 - 存货期末余额12001.3万元比年初减少59.21%主要原因是库存商品减少[8] 在建工程相关 - 在建工程期末余额64526.76万元比期初增长242.06%主要原因是技改投入增加[9] 开发支出相关 - 开发支出期末余额749.47万元比期初增长37.92%主要原因是研发项目投入增加[9] 应付票据相关 - 应付票据期末余额550.00万元比期初增加100.00%主要原因是本期公司开具应付票据支付采购款[9] 股东相关 - 报告期末普通股股东总数为29676[12] - 国能英力特能源化工集团股份有限公司持股比例51.10%持股数量155322687[12] 资金相关 - 2023年9月30日货币资金151711117.30元2023年1月1日为441411304.30元[14] 固定资产相关 - 2023年9月30日固定资产1228941963.90元2023年1月1日为1316488164.06元[14] 应付账款相关 - 2023年9月30日应付账款373825813.72元2023年1月1日为315752864.86元[15] 负债相关 - 2023年9月30日负债合计754147378.81元2023年1月1日为462248218.34元[15] 股本相关 - 2023年9月30日股本303968900.00元2023年1月1日为304610502.00元[15] 未分配利润相关 - 2023年9月30日未分配利润 -510229770.90元2023年1月1日为 -33593144.36元[15] 经营活动现金流量相关 - 本期经营活动现金流入小计为3.79560204亿元上期为8.4452336721亿元[18] - 本期经营活动现金流出小计为7.5106868409亿元上期为7.5968776807亿元[18] - 本期经营活动产生的现金流量净额为 -3.7150848009亿元上期为0.8483559914亿元[18] 投资活动现金流量相关 - 本期投资活动产生的现金流量净额为4.6827710225亿元上期为 -0.3006960192亿元[19]

公司基本信息 - 公司股票简称英力特，代码000635，上市于深圳证券交易所[16] - 2005年第二季度公司注册地址由宁夏石嘴山市石嘴山区康乐路变更为宁夏石嘴山市惠农区钢电路[16] - 1996年11月20日公司在深圳证券交易所上市，此后主营业务多次变更，2021年9月和11月均有变更[19] - 1996年11月 - 2003年5月公司控股股东为宁夏民族化工集团有限责任公司，2003年5月至今为英力特集团[19] - 公司聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）/上会会计师事务所（特殊普通合伙）为会计师事务所[20] - 公司负责人为张华，主管会计工作负责人为李贤，会计机构负责人为刘作皇[4] - 董事会秘书为李学军，证券事务代表为杨向前[17] - 公司披露年度报告的媒体为证券时报、证券日报，网址为http://www.cninfo.com.cn [18] - 公司年度报告备置地点为公司证券部[18] 财务数据关键指标变化 - 2021年营业收入22.95亿元，较2020年增长17.38%[21] - 2021年归属于上市公司股东的净利润429.50万元，较2020年下降93.83%[21] - 2021年经营活动产生的现金流量净额1.47亿元，较2020年增长67.13%[21] - 2021年末总资产30.56亿元，较2020年末下降2.50%[21] - 2021年末归属于上市公司股东的净资产26.58亿元，较2020年末下降1.47%[21] - 2021年第一至四季度营业收入分别为5.76亿元、6.76亿元、6.04亿元、4.40亿元[26] - 2021年计入当期损益的政府补助为1.96亿元[27] - 2021年非经常性损益合计1667.88万元[28] - 报告期末，公司总资产305,584.43万元，较年初减少2.51%；归属于上市公司股东的净资产265,780.15万元，较年初减少1.47%[59] - 公司实现主营业务收入226,685.03万元，较上年同期增加17.56%，实现归属于母公司所有者的净利润429.50万元，较上年同期减少93.83%[59] - 2021年公司营业收入合计22.95亿元，同比增长17.38%[65] - 2021年销售费用1600.83万元，同比减少31.43%；管理费用1.55亿元，同比增加39.91%；财务费用 -1043.11万元，同比减少41.62%；研发费用59.82万元，同比减少56.89%[78] - 2021年研发人员数量19人，较2020年增长280.00%，占比0.92%，较2020年增加0.68%；研发投入金额59.82万元，同比减少56.89%，占营业收入比例0.03%，较2020年减少0.04%[81] - 2021年经营活动现金流入小计12.66亿元，同比增加34.94%；现金流出小计11.18亿元，同比增加31.60%；现金流量净额1.47亿元，同比增加67.13%[82] - 2021年投资活动现金流入小计4.69亿元，同比增加5.37%；现金流出小计6.63亿元，同比增加69.78%；现金流量净额 -1.93亿元，同比减少451.01%[82] - 2021年筹资活动现金流出小计4243.23万元，同比减少6.67%；现金流量净额 -4243.23万元，同比减少6.67%[82] - 2021年公司经营活动产生的现金净流量1.47亿元，净利润429.49万元，差额1.43亿元，主要差异原因涉及多项费用调整[84] - 2021年末货币资金5.95亿元，占总资产比例19.47%，较年初增加4.18%；应收账款538.21万元，占比0.18%，较年初增加0.14%[86] - 资产减值 -4290.66万元，占利润总额比例 -388.70%；营业外收入1254.23万元，占比113.62%；营业外支出1380.73万元，占比125.08%；其他收益1968.62万元，占比178.34%[87] - 截至报告期末，受限制的货币资金中银行定期存款期末余额为5.5亿元，期初余额为3.5亿元[89] 各条业务线数据关键指标变化 - 2021年国内电石总产能4150万吨左右，净减少170万吨，产量约2750万吨，较去年同期下降1.5%[33] - 公司现有电石能力10万吨，2021年4月审议通过建设年产30万吨电石技改工程项目议案[33] - 2021年底我国PVC生产企业71家，产能约2712.5万吨，产能净增长48.5万吨，公司年生产规模26万吨（含糊树脂4万吨）[39] - 2021年我国烧碱生产企业158家，总产能4507.5万吨，产能净增长37.5万吨，公司烧碱产能21万吨[43] - 电煤采购额占采购总额的24.83%，上半年均价335.04元，下半年均价539.23元，本年采购均价410.90元，较上年变动幅度76.45%[51][52] - 兰碳采购额占采购总额的10.31%，上半年均价816.79元，下半年均价1710.88元，本年采购均价1125.36元，较上年变动幅度69.40%[51][52] - 原盐采购额占采购总额的3.78%，上半年均价252.54元，下半年均价292.30元，本年采购均价273.90元，较上年变动幅度11.59%[51][53] - 白灰采购额占采购总额的2.83%，上半年均价322.31元，下半年均价433.35元，本年采购均价347.53元，较上年变动幅度17.43%[51][53] - 电极糊采购额占采购总额的0.71%，上半年均价2442.60元，下半年均价2901.84元，本年采购均价2581.48元，较上年变动幅度 -3.33%[51][53] - 石灰石采购额占采购总额的0.57%，上下半年均价均为66.11元，本年采购均价66.11元，较上年变动幅度 -12.62%[51][53] - 电石采购额占采购总额的31.58%，上半年均价3863.87元，下半年均价5142.92元[51] - 通用型聚氯乙烯设计产能22万吨，产能利用率93.82%；糊状聚氯乙烯设计产能4万吨，产能利用率86.75%；烧碱设计产能21万吨，产能利用率85.38%[53] - 2021年公司生产电石22.54万吨，较上年同期下降26.48%；生产PVC 20.65万吨，较上年同期下降12.90%；生产E - PVC 3.47万吨，较上年同期下降18.93%；生产烧碱17.96万吨，较上年同期下降12.30%[58] - 化工行业营业收入22.92亿元，占比99.85%，同比增长17.40%[65] - PVC产品营业收入16.50亿元，占比71.88%，同比增长26.83%[65] - 华东地区营业收入17.13亿元，占比74.64%，同比增长26.90%[66] - 2021年PVC销售量21万吨，同比减少9.20%；生产量20.65万吨，同比减少12.05%[70] - 2021年烧碱销售量16.31万吨，同比减少11.93%；生产量17.96万吨，同比减少12.31%[70] - 2021年E - PVC销售量3.45万吨，同比减少18.95%；生产量3.47万吨，同比减少18.84%[70] - PVC产品2021年营业成本15.05亿元，同比增长30.99%，毛利率8.79%，同比减少2.89%[68] - 公司前五名客户合计销售金额11.82亿元，占年度销售总额比例51.52%[74] - 客户1销售额5.13亿元，占年度销售总额比例22.34%[75] - 前五名客户合计销售额11.82亿元，占比51.52%，其中客户4销售额8453.06万元，占比3.68%；客户5销售额8412.93万元，占比3.67%[76] - 前五名供应商合计采购金额11.95亿元，占年度采购总额比例66.80%，关联方采购额占年度采购总额比例24.48%[76] 公司业务技术与发展 - 公司离子膜烧碱采用世界先进的高电流密度自然循环电解槽，电解槽离子膜采用杜邦第四代全氟离子交换膜等先进技术装备[56] - 公司采用超滤反渗透技术使氯碱生产线用水闭路循环，利用电石渣制取脱硫剂等发展循环经济[57] - 2021年公司外购电量享受电价优惠，因自备电厂电力基本匹配生产需求，外购电量比例较低，购电价格对营业成本无重大影响[55] - 公司推动建设年产30万吨电石技改工程项目，投资建设分布式光伏项目[61] - 公司加强产供销联动协调，严格成本管控、加强预算管理、加强市场调研及分析[62] - 公司推进依法治企、合规体系建设，修订《公司章程》等制度，组织普法宣传[62] 公司未来计划 - 公司计划2021年不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[4] - 2022年公司计划生产电石11.34万吨，聚氯乙烯21.55万吨（含糊状树脂），烧碱15.88万吨[109] - 2022年公司重点工作包括聚焦安全环保、坚持提质增效、统筹供销工作、抓好重点项目建设、推进三项制度改革、强化党建引领和作风建设[112] 公司面临风险及应对措施 - 公司面临安全生产、质量、环保风险，应对措施包括健全安全责任标准、做好质量管控人员培训、及时获取环保法规等[113][115][116][117] - 公司面临工程项目管理风险，应对措施有密切跟进政策、规范项目建设各方职责、严格过程监督管理[118] - 公司面临市场变化和市场竞争风险，应对措施包括紧盯市场、调整生产结构、加强技术改造、关注石油价格影响[119] - 公司面临宏观经济风险，原因包括行业供需失衡、下游需求减弱、疫情影响及宏观经济政策调整，应对措施有密切关注政策、专题规划分析、制定调整方案和做好疫情防控[120] 公司投资者沟通情况 - 2021年1月4日至9月28日期间公司证券部多次通过电话与个人投资者沟通，涉及公司业绩预告、生产经营、股价、股东人数、产品销售、电价政策、电石采购、技改项目进展等情况[121][122] - 2021年6月7日通过全景·路演天下网站举办2021年宁夏辖区上市公司业绩说明会暨集体接待日活动，讨论2020年年度公司经营情况及未来发展[122] - 2021年9月28日与个人投资者电话沟通公司电石生产、主要原材料价格及产量情况[123] - 2021年10月11 - 12日多次与个人投资者电话沟通公司三季度业绩情况[123] - 2021年10月14日与个人投资者电话沟通公司电石生产和业绩情况[123] - 2021年12月20日与个人投资者电话沟通公司生产经营、电石炉关停及水电解制氢项目情况[123] - 2021年12月23日与个人投资者电话沟通公司四季度经营、主要产品及应用范围情况[123] - 2021年12月24日与个人投资者电话沟通电石炉关停对公司的影响及应对措施[123] 公司治理结构 - 公司董事会现有董事9名，其中独立董事3名[128] - 公司监事会现有5名监事，其中职工代表监事2名[130] - 公司高级管理人员未在持有本公司5%以上股份的股东及其控制的企业担任除董事、监事以外的任何职务[134] - 公司治理实际状况与相关规定不存在重大差异[131] 公司股东大会情况 - 2021年第一次临时股东大会投资者参与比例为2.08%，召开日期为2021年02月24日，披露日期为2021年02月25日[139] - 2020年度股东大会投资者参与比例为51.30%，召开日期为2021年05月25日，披露日期为2021年05月26日[139] - 2021年第二次临时股东大会投资者参与比例为51.25%，召开日期为2021年09月08日，披露日期为2021年09月09日[139] - 2021年第三次临时股东大会投资者参与比例为51.81%，召开日期为2021年11月11日，披露日期为2021年11月12日[139] 公司人员任职情况 - 董事长张某任期起始日期为2019年04月18日，终止日期为2025年04月17日，期初、本期增减持股数等均为0[143] - 董事李铁柱任期起始日期为2022年04月18日，终止日期为2025年04月17日，期初、本期增减持股数等均为0[143] - 董事田少平兼任总经理，任期起始日期为2018年05月22日，终止日期为2025年04月17日，期初、本期增减持股数等均为0[143] - 副总经理李勇任期起始日期为2018年05月22日，终止日期为2025年04月17日，期初、本期增减持股数等均为0[144] - 董事姜汉国任期起始日期为2015年11月13日，终止日期为2022年04月17日，期初、本期增减持股数等均为0[144] - 董事王克挺任期起始日期为2019年04月18日，终止日期为2022年02月28日，期初、本期增减持股数等均为0[144] - 公司2021年报告期内董事李学军、独立董事张惠宁和王宁刚、监事张旭离任，离任日期分别为2021年9月10日、2021年11月11日、2021年11月11日、2021年9

第五条 公司每年至少安排一次审计与风险委员会对公 司财务情况进行监督检查，监督检查情况应有书面记录，必 要的文件应有当事人签字。审计与风险委员会对公司财务监 督检查情况应当提供书面意见。 第六条 在每个会计年度结束的 30 日内，审计与风险委 员会应当与会计师事务所协商确定公司年度财务报告审计 工作的时间安排。 第七条 审计与风险委员会应督促会计师事务所在约定 时限内提交审计报告，并以书面意见形式记录督促的方式、 次数和结果以及相关负责人的签字确认。 宁夏英力特化工股份有限公司董事会 审计与风险委员会年报工作细则 第一条 为了加强宁夏英力特化工股份有限公司（以下 简称"公司"）对年度财务报告编制工作的监督管理，充分 发挥董事会审计与风险委员会（以下简称"审计与风险委员 会"）事前监督作用，公司根据中国证监会（以下简称"中 国证监会"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）《股票上市 规则》等法律、法规、规范性文件的有关规定，结合公司年 度报告编制和披露工作的实际情况，特制定本年报工作细则 （以下简称"本细则"）。 第二条 公司董事会审计与风险委员会在公司年报编 ...

宁夏英力特化工股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了加强宁夏英力特化工股份有限公司（以下 简称"公司"）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大 信息的快速传递和有效管理，及时、准确、完整、充分披露 信息，维护投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》等法律法规及规范性文件的有关规定，结合公司实际， 制定本制度。 第二条 本办法所称的"信息"是指依据法律、法规、 规范性文件及深交所的相关规定可能对公司证券价格产生 重大影响的信息、证券监管部门要求披露的信息及信息披露 义务人自愿披露的与投资者作出价值判断和投资决策有关 的信息。 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发 生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响 的情形或事件时，按照本制度规定的负有报告义务的有关人 员和公司，应及时将相关信息向公司董事长和董事会秘书报 告的制度。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门、中心、 各运行部负责人； — 1 — （二）所属子、分公司负责人； （三）公司派驻所属子公司的董事、 ...

- 1 - 宁夏英力特化工股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范宁夏英力特化工股份有限公司（以下简称 "公司"）的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法 律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司的实际 情况，制定本办法。 第二条 本办法所称的"信息"是指依据法律、法规、规范 性文件及深交所的相关规定可能对公司证券价格产生重大影响 的信息、证券监管部门要求披露的信息及信息披露义务人自愿披 露的与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息。本办法所称 的"披露"是指在规定的时间、规定的媒体上、以规定的方式向 社会公众同时公布上述信息。 公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。 公司信息披露的媒体为深圳证券交易所(以下简称深交所) 的网站、巨潮资讯网及中国证监会指定范围且与公司签约的媒体。 公司信息披露义务人是指公司及其董事、监事、高级管理人 员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大 ...