神州数码信息服务集团股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为规范神州数码信息服务集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外 捐赠行为，加强公司对捐赠事项的管理，更好地参与社会公益和慈善事业，积极履 行公司的社会责任，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》《财政部关于加强企 业对外捐赠财务管理的通知》（财务企【2003】95 号）、《中华人民共和国公司法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律、法规和《神州数码信息服务集团股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司。 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及控股子公司自愿无偿将其有权处 分的合法财产赠送给合法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业 的行为。 公益事业是指非营利的下列事项： （一）救助灾害、救济贫困、扶助残疾人等困难的社会群体和个人的活动； （二）教育、科学、文化、卫生、体育事业； （三）环境保护、社会公共设施建设； （四）促进社会发展和进步的其他社会公共和福利事业。 第四条 对外捐赠 ...

投资审议规则 - 证券投资总额占最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元，投资前需董事会审议并披露[6] - 证券投资总额占最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超5000万元，投资前除披露外还需股东会审议[7] - 期货和衍生品交易满足特定条件需董事会审议后提交股东会审议[7] - 公司从事不以套期保值为目的的期货和衍生品交易，需董事会审议后提交股东会审议[7] 交易实施管理 - 证券投资与期货和衍生品交易只能在公司（或全资、控股子公司）名义开设的账户进行[10] - 财务部门负责证券投资与期货和衍生品交易的具体实施和管理[10] 风险管控措施 - 开展业务前需评估风险，制定决策程序、报告制度和监控措施[11] - 工作小组应制定应急处理预案应对重大突发事件[11] - 工作小组应针对期货和衍生品或不同交易对手设定止损限额并执行[11] - 公司开展套期保值期货和衍生品交易需跟踪净敞口价值变动并持续评估效果[12] - 公司拟境外开展期货和衍生品交易需审慎评估多方面风险[12] 审计与披露 - 审计委员会应督导内部审计部门至少每半年对证券投资与衍生品交易检查一次[13] - 公司董事会作出相关决议后需向深交所提交董事会决议及公告等文件[15] - 公司开展期货和衍生品交易应披露交易目的等信息并进行风险提示[15] - 公司期货和衍生品交易已确认损益及浮动亏损金额每达最近一年经审计归母净利润10%且超1000万元需及时披露[16] - 公司进行证券投资与期货和衍生品交易应在定期报告中披露投资交易情况[18] 信息管理与责任 - 董事会秘书负责未公开投资信息对外公布[18] - 证券投资与期货和衍生品交易相关人员在信息公开前须保守秘密[18] - 违反规定致使公司受损的责任人应受处分并赔偿损失[18]

神州数码信息服务集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对神州数码信息服务股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，规范董事及高级管理 人员买卖本公司股票的行为，明确办理程序，做好相应的信息披露工作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规 则》）、《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称 《规范运作》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》 等相关法律法规、规范性文件及《神州数码信息服务集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员等主体应当遵守法律法规、本制度规定以及 《公司章程》等规定。 公司董事和高级管 ...

董事会构成 - 董事会由九名董事组成，至少三分之一为独立董事[4] - 董事每届任期三年，可连选连任[4] - 兼任高管及职工代表董事总计不超董事总数1/2[5] 融资授权 - 董事会经年度股东会授权，可决定特定对象发行融资不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票，授权下一年度股东会召开日失效[7] 会议召开 - 每届董事会第一次会议应于董事选举或改选后三日内召开[11] - 定期董事会每年至少召开两次，会议召开10日前通知全体董事[11] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时董事会会议，董事长10日内召集主持[12] - 召开临时董事会会议，应提前两个工作日通知，紧急事项除外[12] 会议变更 - 定期会议书面通知发出后，变更需提前一日发书面通知，不足一日顺延或全体董事书面认可后按原定日期召开[13] - 临时会议通知发出后，变更需全体与会董事认可并记录[13] 会议表决 - 董事会会议需过半数董事出席，普通决议全体董事过半数通过，收购股份和担保事项须三分之二以上董事出席会议表决同意[14] - 审议关联交易，过半数非关联董事出席，决议非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会审议[15][16] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事可要求会议暂缓表决[16] 会议记录 - 董事会会议记录保存期限不少于十年[17] 委员会设置 - 董事会下设战略、审计、提名和薪酬与考核委员会，审计委员会成员三名以上[20] - 审计等委员会中独立董事过半数，召集人由独立董事担任，审计委员会召集人是会计专业人士[20] 董事会秘书 - 董事会秘书任期三年，可续聘[22] 规则生效及修改 - 本规则经董事会表决通过并报股东会特别决议批准后生效，修改也需股东会特别决议批准[28][29]

第五条 独立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议的， 独立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为 出席。 神州数码信息服务集团股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一条 为了进一步完善神州数码信息服务集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理机制，促进公司规范运作，充分发挥独立董事制度在公司治理中的作 用，明确规定独立董事专门会议的召集、召开、表决等议事规则和工作程序，并为 独立董事专门会议提供便利和支持，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运 作》等法律、法规、部门规章以及《神州数码信息服务集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）相关规定，结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议，主要负责研 究讨论公司运营情况与重大事项，以在董事会中更好地发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询的作用，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 独立董事专门会议分 ...

公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕信 息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息 知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书应 当在书面承诺上签字确认。 神州数码信息服务集团股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范神州数码信息服务集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护证券市场秩序，保护投资者及利 益相关者的合法权益，坚持信息披露公平、公正、公开原则，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范 运作》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号—信息披露事务管理》等 有关法律、法规、规范性文件及《神州数 ...

神州数码信息服务集团股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为强化神州数码信息服务集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事会决策功能，加强公司董事会对经理层的有效监督，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《神州数码信息服务集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他有关规定，本公司设立董事会提名委员会，并制定本工作规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究董 事、高级管理人员的选择标准和程序，充分考虑董事会的人员构成、专业结构等因 素，并提出建议、遴选合格的董事人选和高级管理人员人选，对公司董事人选和高 级管理人员的人选进行审核并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员成员由三名以上董事组成，其中独立董事应当过半 数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会过半数选举产生。 第六条 提名委员会任期与同届董事会董事任期一致，委员任期届满，连选 可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并 ...

神州数码信息服务集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范神州数码信息服务集团股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》等 有关法律、行政法规、部门规章和《神州数码信息服务集团股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、按 时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第六条 公司召开股东会时，应当根据需要聘请律师对以下问题出具法律意见 并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和 ...

神州数码信息服务集团股份有限公司 第三条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门及人员应予 以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。 第四条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： (一)公司董事、高级管理人员、各部门（含各子公司、各分公司）的主要负责 人和指定联络人； (二)公司子公司董事、监事和高级管理人员、分支机构负责人； (三)公司派驻控股子公司的董事、监事和高级管理人员； (四)公司控股股东和实际控制人； (五)持有公司 5%以上股份的其他股东； 第一章 总则 第一条 为规范神州数码信息服务集团股份有限公司(以下简称"公司")重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准 确、全面、完整地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规及《神州数码信息服务集团 股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的要求 ...

第一条 为规范神州数码信息服务集团股份有限公司（以下简称"公司"）提 供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司稳健经营，根 据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等有关法律、法规、规范性文件以及《神州数码信息服务集团股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或者无 偿提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； 神州数码信息服务集团股份有限公司 财务资助管理制度 第一章 总则 （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，且该 控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，提供财务资助应当遵循平等、自 愿、公 ...