股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2023-79 〈土地整备利益统筹项目补偿安置协议书〉的议案》（详见公司于 2023 年 11 月 24 日在指定信息披露媒体发布的《关于拟签订《土地整备利益统筹项目补偿安 置协议书》的公告 》（编号：2023-65）。 按照《土地整备利益统筹项目补偿安置协议书》的约定，公司确保在 2023 年 12 月 30 日前腾空搬迁完毕（区政府指定保留的承租企业除外），并移交给区 1 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、融资租赁业务概述 深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）于 2020 年 5 月分别召开 第六届董事会第四十六次临时会议和 2019 年年度股东大会，审议并通过了《关 于开展融资租赁业务的议案》。公司将持有的深圳市坪山区厂房和设备为租赁物 与关联方晋建国际融资租赁（天津）有限公司（以下简称"晋建融资"）开展融 资租赁业务，融资金额人民币 7.4 亿元，年利率 7.5%（经协商，2021 年下调至 6.5%），期限 3 年（详见公司于 2020 年 5 月 12 日在指定信息披 ...

监管处分 - 2022年12月深交所对华控赛格关联交易违规给予通报批评及发监管函[1] - 2023年11月深圳证监局对时任董事潘文堂出具警示函[1] - 监管函发布时间为2023年12月12日[3] 违规情况 - 潘文堂行为违反深交所《股票上市规则（2014年修订）》规定[1] 监管提醒 - 深交所提醒华控赛格及董监高履行信息披露义务[3]

深圳华控赛格股份有限公司 公司章程 【已经公司 2023 年 12 月 11 日召开的第二次临时股东大会审议通过】 | | | | 第一章 | 总 则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 2 | | 第三章 | 股份 | | 2 | | 第四章 | 股东和股东大会 | | 5 | | 第五章 | 董事会 | | 22 | | 第六章 | 监事会 | | 37 | | 第七章 | 党组织 | | 39 | | 第八章 | 总经理及其他高级管理人员 | | 40 | | 第九章 | 投资者关系管理 | | 41 | | 第十章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | | 42 | | 第十一章 | 通知和公告 | | 47 | | 第十二章 | 合并、分立、解散和清算 | | 47 | | 第十三章 | 修改章程 | | 50 | | 第十四章 | 附则 | | 51 | 第一章 总 则 第一条 为维护深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权 人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》 ...

股东大会召开规则 - 年度股东大会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[8] - 临时股东大会出现特定情形应在2个月内召开[8] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东等可请求召开临时股东大会[9] 提案规则 - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案，可在股东大会召开10日前提临时提案[13] - 召集人收到临时提案后2日内发出股东大会补充通知[14] 通知与登记规则 - 年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前以公告方式通知各股东[14] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[16] 延期与取消规则 - 股东大会延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[16] 投票规则 - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00[18] 决议规则 - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权二分之一以上通过[23] - 股东大会特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[23] - 董事会和监事会工作报告等事项由股东大会以普通决议通过[23] - 公司增加或减少注册资本等事项由股东大会以特别决议通过[23] - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[24] - 连续12个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[24] - 股东大会对关联交易事项决议，普通关联交易需经出席非关联股东表决权二分之一以上通过，涉及特定事项需三分之二以上通过[25] 提名规则 - 非独立董事候选人由董事会、单独或合计持股3%以上股东提名推荐[26] - 独立董事候选人由董事会、监事会及单独或合计持股1%以上股东提名推荐[26] - 股东代表监事候选人由监事会、单独或合计持股3%以上股东提名推荐[26] 当选规则 - 董事或监事当选人最低得票数须超出席股东大会股东所持股数总数半数[28] 重复表决规则 - 同一表决权重复表决以第一次投票结果为准[30] 公告规则 - 股东大会决议应公告出席股东和代理人人数、表决权股份总数及占比等信息[31] - 提案未通过或变更前次决议应在公告中特别提示[31] 特殊情况处理规则 - 股东大会中止或不能作决议应尽快恢复或终止并公告，召集人需向相关机构报告[32] - 股东大会决议内容违法违规无效，股东可60日内请求法院撤销违规决议[32] 实施规则 - 控股股东等不得损害公司和中小投资者合法权益[32] - 股东大会通过派现等提案公司应在2个月内实施方案[32] 会议记录规则 - 股东大会会议记录由董事会秘书负责[34] - 会议记录应记载会议时间、地点等多项内容[34] - 出席会议相关人员应在会议记录上签名保证内容真实准确完整[34] - 会议记录等资料保存期限不少于10年[35] 公告媒体规则 - 本规则公告或通知需在指定媒体刊登，补充通知在同一媒体公告[37] 规则实施与解释 - 本规则由公司董事会负责解释，自股东大会审议通过之日起实施[37] 需股东大会审议事项 - 股东大会议事规则于2023年12月11日经第二次临时股东大会审议通过[1] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50％以上等六种情况应提交股东大会审议[4] - 交易按类型在连续十二个月内累计计算，达最近一期经审计总资产30%应提交股东大会审议[5] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％等七种担保事项须提交股东大会审议[5] - 一个年度内向金融机构新增借款余额超上一年度经审计净资产100%应报股东大会批准[7] - 为持股比例不超50%非合并报表范围公司等提供财务资助应经股东大会审议[7] - 交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易应提交股东大会审议[7]

深圳华控赛格股份有限公司 董事会议事规则 【已经公司 2023 年 12 月 11 日召开的第二次临时股东大会审议通过】 董事会议事规则 第一章 总则 为更好地规范深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的召 开、议事、决议等活动，确保董事会在《深圳华控赛格股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的指导下提高工作效率和科学决策能力，根据《中华 人民共和国公司法》《深圳华控赛格股份有限公司章程》制订本议事规则。 第二章 董事会职权 第一条 董事会行使下列职权： 一、 召集股东大会，并向股东大会报告工作； 二、 执行股东大会的决议； 三、 决定公司的经营计划和投资方案； 四、 制订公司的年度财务预算方案、决算方案； 五、 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 六、 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； 七、 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； 八、 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购或出售资产、资产 抵押、对外担保、委托理财、关联交易等事项； 九、 决定公司内部管理机构的设置； 十、 聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书 ...

独立董事制度通过 - 独立董事制度于2023年12月11日经第二次临时股东大会审议通过[2] 任职资格 - 直接或间接持股1％以上或前十股东自然人及其直系亲属不得担任[7] - 直接或间接持股5％以上股东单位或前五股东单位任职人员及其直系亲属不得担任[7] 提名与任期 - 董事会、监事会、持股1％以上股东可提候选人[9] - 每届任期三年，连任不超六年[11] 履职与解聘 - 连续两次未出席董事会，30日内提议解职[11] - 辞职两日内披露，低于法定人数两月内改选[12] 职权行使 - 二分之一以上同意可提议聘用或解聘会计师事务所等[14] - 对多项事项发表独立意见[16] - 资料不充分可联名要求延期[20] 其他规定 - 股东借款或资金往来超300万或净资产值5%需关注[17] - 资料保存五年，费用公司承担[20] - 给予适当津贴，可建责任保险制度[20][21] - 每年现场检查不少于15天[21] - 制度经股东大会通过生效及修改[23]

人事变动 - 公司选举卫炳章为董事长，周杨为副董事长[3] - 聘任柴宏杰为总经理，秦军平等为副总经理[4] - 聘任荣姝娟为财务总监，丁勤为董事会秘书[4][5] - 聘任杨新年为证券事务代表[6] 财务资助 - 公司向控股子公司提供1000万元财务资助，期限不超12个月，利率不超7.15%[6]

换届选举 - 公司于2023年12月11日完成董事会、监事会换届选举[1] - 第八届董事会任期三年，含6名非独立董事和3名独立董事[1] - 第八届监事会任期三年，含2名非职工代表监事和1名职工代表监事[4] 人员安排 - 高级管理人员和证券事务代表任期至第八届董事会届满[5] - 董事会秘书为丁勤，证券事务代表为杨新年[5] 联系方式 - 联系地址为深圳市福田区太平金融大厦29楼，电话0755 - 28339057[7] - 董事会秘书电子信箱qin.ding@huakongseg.com.cn，证券事务代表电子信箱xinnian.yang@huakongseg.com.cn[7] 股份情况 - 截至公告披露日，相关人员均未直接持有公司股份[8]

北京观韬中茂（深圳）律师事务所 法律意见书 观韬中茂律师事务所 GUANTAO LAW FIRM Tel：8675525980899 Fax：8675525980259 E-mail：guantaosz@guantao.com http://www.guantao.com 深圳市福田区金田路皇岗商务中心 1 号楼 5601-5602 单元 邮编：518048 Unit 5601-5602, 56/Floor, Tower 1, Excellenet Century Center, Jintian Road, Futian District, S henzhen 518048, P.R.China 北京观韬中茂（深圳）律师事务所 关于深圳华控赛格股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的法律意见书 观意字2023第010520号 致：深圳华控赛格股份有限公司 北京观韬中茂（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳华控赛格股份有 限公司（以下简称"华控赛格"或"公司"）的委托，指派律师列席华控赛格于2023 年12月11日召开的2023年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依据 《中华人民共和 ...

经审查，我们认为：公司董事长、副董事长的提名、审议、表决程序符合国家有关 法律、法规和《公司章程》的规定。卫炳章先生、周杨女士具备履行公司董事长、副董 事长职责所必须的专业知识和履职能力，未发现其存在《公司法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号一一主板上市公司规范运作》和《公司章程》中规定的不得 担任公司董事长、副董事长的情形。因此，我们一致同意选举卫炳章先生、周杨女士为 公司第八届董事会董事长、副董事长，任期与本届董事会任期一致。 二、关于聘任高级管理人员的独立意见 深圳华控赛格股份有限公司 独立董事关于公司第八届董事会第一次 会议相关事项的独立意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上 市规则》的规定和《公司章程》《独立董事制度》的要求，作为深圳华控赛格股份有限 公司（下称"公司"）独立董事，我们本着认真负责、实事求是的态度，认真审阅相关 材料，现对公司第八届董事会第一次会议审议通过的相关事项，发表独立意见如下： 一、关于选举公司董事长、副董事长的独立意见 三、《关于为遂宁市华控环境治理有限责任公司提供财务资助的议案》的独立意见 本次公司向控股子公司遂宁市 ...