独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一[5] - 审计委员会中独立董事应过半数[5] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[5] - 特定自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事[7] - 特定股东单位任职人员及其直系亲属不得担任独立董事[7] 独立董事选举与任期 - 公司董事会等可提出独立董事候选人[9] - 独立董事每届任期三年，连任不超六年[11] 独立董事履职与离职 - 连续两次未出席董事会会议或未委托出席，董事会应提议解除职务[11] - 辞职应提交书面报告，董事会两日内披露[12] - 辞职致成员低于法定人数，改选前仍履职，董事会两月内召开股东大会改选[12] - 对公司和股东商业秘密保密义务离职后仍有效[12] - 擅自离职造成损失应承担赔偿责任[12] 重大关联交易 - 总额高于三百万元或高于公司最近经审计净资产值的5%的关联交易为重大关联交易[15] - 重大关联交易应由独立董事认可后提交董事会讨论[15] 独立董事会议与资料保存 - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集和主持[14] - 行使部分职权需经专门会议审议且过半数同意[14] - 专门会议会议记录至少保存十年[16] - 公司提供资料，公司及独立董事本人至少保存五年[19] 独立董事其他要求 - 应保证每年不少于15天现场检查[20] - 发表意见应明确清楚且包含多项内容并签字确认[16] 公司对独立董事支持 - 应为独立董事提供必要条件[18] 独立董事津贴 - 津贴标准由董事会制订预案，股东大会审议通过并在年报披露[19]

深圳华控赛格股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 【已经第八届董事会第二次会议审议通过】 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）公司领导 人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关法 律、法规的规定，公司董事会下设提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司董事 （含独立董事，下同）和总经理人员的人选、选择标准和程序进行选择、审查并 提出建议，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 提名委员会所作决议，应当符合《公司章程》、本工作细则等法律、 法规的规定。提名委员会决议内容应符合上述章程及规定；提名委员会决策程序 违反有关法律、法规等规范性文件或《公司章程》、本工作细则的规定的，有关 利害关系人可向公司董事会提出撤销该项决议。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名，提名委员会 委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事 会选举产生。 ...

深圳华控赛格股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023 年度，深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按 照《公司法》《证券法》《公司章程》及《监事会议事规则》等有关法律、法规的 要求，从切实维护公司股东，特别是广大中小投资者利益出发，严格依法履行职 责。监事会对公司生产经营、财务状况及董事和高级管理人员履职情况进行了监 督，保障公司规范运作。现将公司监事会在本年度的工作报告如下： 一、监事会工作情况 2023 年，公司监事会召开了 12 次会议，会议的通知、召开、表决程序以及 会议的提案、议案等符合《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等法律、法 规、规范性文件的规定和监管部门的规范要求。具体情况如下： | 会议届次 | 召开时间 | 议案名称 | 决议 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 情况 | | 第七届监事会 | 2023.3.10 | 《关于终止向特定对象发行股票事项的议案》 | 通过 | | 第十一次临时会议 | | | | | 第七届监事会 | 2023.3.22 | 《关于更换公司年审会计师事务所的议案》 | 通过 | | 第十二次 ...

（四）独立董事及其配偶、父母、子女未在上市公司控股股东、实际控制人的附 属企业任职； （五）独立董事未与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业 有重大业务往来、未在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职； 深圳华控赛格股份有限公司 关于董事会对独立董事 2023 年度独立性情况的专项评估意见 公司根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律 法规的要求独立董事昝志宏、陈运红、曹俐进行自查并提交了《独立董事关于独立性 的自查报告》，根据对自查报告及调查核实情况，对上述三位独立董事在 2023 年度 的独立性情况出具专项评估意见如下： （一）独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在上市公司或者其附属 企业任职； （二）独立董事及其配偶、父母、子女未直接或者间接持有上市公司已发行股份 百分之一以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东； （三）独立董事及其配偶、父母、子女未在直接或者间接持有上市公司已发行股 份百分之五以上的股东或者在上市公司前五名股东任职； 公司独立董事符合《上市公司 ...

审计委员会组成 - 由三名董事组成，两名独立董事[5] 成员产生 - 由董事长等提名，董事会选举产生[5] 会议召开 - 每季度至少开一次，可开临时会议[8] 会议要求 - 三分之二以上成员出席，过半数通过决议[8][13] 通知与委托 - 提前三天通知，可书面委托他人出席[13][14] 决议生效 - 现场或通讯会议签字生效，次日通报董事会[17] 记录与档案 - 现场会议有记录，档案保存十年[17][18] 保密与细则 - 决议公开前保密，细则由董事会解释执行[18][20]

关于深圳华控赛格股份有限公司 2023 年度营业收入 扣除事项的专项核查意见 中兴财光华审专字（2024）第 211005 号 目 录 关于深圳华控赛格股份有限公司 2023 年度营 业收入扣除事项的专项核查意见 深圳华控赛格股份有限公司 2023 年度营业收 入扣除情况表 关于深圳华控赛格股份有限公司 2023 年度营业收入 扣除事项的专项核查意见 中兴财光华审专字（2024）第 211005 号 深圳华控赛格股份有限公司： 我们接受委托，对深圳华控赛格股份有限公司（以下简称华控赛格公司） 2023 年度财务报表进行审计，并出具了中兴财光华审专字（2024）第 211005 号审计报告。在此基础上，我们对华控赛格公司编制的《深圳华控赛格股份 有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表》（以下简称"营业收入扣除情况表"） 进行了核查。 我们认为，后附的营业收入扣除情况表在所有重大方面按照《深圳证券 交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业 务办理》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板 上市公司自律监管指南第1号——业务办理》的规定编制，反映了华控赛格公司 ...

深圳华控赛格股份有限公司 董事会议事规则 【已经第八届董事会第二会议审议通过，尚需提交股东大会审议】 二、 执行股东大会的决议； 董事会议事规则 第一章 总则 为更好地规范深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的召 开、议事、决议等活动，确保董事会在《深圳华控赛格股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的指导下提高工作效率和科学决策能力，根据《中华 人民共和国公司法》《深圳华控赛格股份有限公司章程》制订本议事规则。 第二章 董事会职权 第一条 董事会行使下列职权： 一、 召集股东大会，并向股东大会报告工作； 三、 决定公司的经营计划和投资方案； 四、 制订公司的年度财务预算方案、决算方案； 五、 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 六、 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； 七、 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； 八、 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购或出售资产、资产 抵押、对外担保、委托理财、关联交易等事项； 九、 决定公司内部管理机构的设置； 十、 聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名， ...

深圳华控赛格股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 三、 内部控制评价总体情况 （一）内部控制评价方法和范围 深圳华控赛格股份有限公司全体股东： 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套 指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系")， 结合深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和管理办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截止2023年12月31日(内 部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内 ...

会计政策变更 - 公司根据财政部2022年11月30日发布的准则解释第16号变更会计政策[3][4] - 自2023年1月1日起执行解释16号[7] 数据影响 - 2022年12月31日递延所得税资产变更影响金额3,183,482.48元[8] - 2022年12月31日递延所得税负债变更后新增3,228,756.27元[8] 会议审议 - 2024年3月25日审计委员会第四次会议通过变更议案[9] - 2024年3月26日董事会第二次会议通过变更议案[11]

深圳华控赛格股份有限公司 公司章程 【已经第八届董事会第二会议审议通过，尚需提交股东大会审议】 | | | | 第一章 | 总 则 | 错误!未定义书签。 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 错误!未定义书签。 | | 第三章 | 股份 | 错误!未定义书签。 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 错误!未定义书签。 | | 第五章 | 董事会 | 错误!未定义书签。 | | 第六章 | 监事会 | 错误!未定义书签。 | | 第七章 | 党组织 | 错误!未定义书签。 | | 第八章 | 总经理及其他高级管理人员 | 错误!未定义书签。 | | 第九章 | 投资者关系管理 | 错误!未定义书签。 | | 第十章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 错误!未定义书签。 | | 第十一章 | 通知和公告 | 错误!未定义书签。 | | 第十二章 | 合并、分立、解散和清算 | 错误!未定义书签。 | | 第十三章 | 修改章程 | 错误!未定义书签。 | | 第十四章 | 附则 | 错误!未定义书签。 | 深圳华控赛格股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维 ...