合规管理办法审议 - 合规管理办法于2024年9月26日经第八届董事会第五次临时会议审议通过[1] 合规管理原则 - 合规管理应遵循坚持党的领导、全面覆盖、权责清晰、务实高效原则[3][4] 合规管理职责分工 - 董事会审议并批准合规管理方案及基本制度[5] - 经理层组织执行合规管理制度，完善管理体系[5] - 合规委员会审核报告，评估管理体系[5] - 公司主要领导是第一责任人，分管领导承担相应责任[7] - 业务部门贯彻规划，识别应对合规风险[7] - 审计风控部负责风险管理，识别评估报告风险[8] 合规人员配置 - 公司配备专职合规管理人员，业务及职能部门设兼职管理员[9] 合规风险处理 - 合规主责管理部门形成业务合规风险库[13] - 兼职合规人员跟踪程序，记录风险并报送监测情况[13] - 兼职合规人员初步评估分级，安排处置并上报[13] - 审计风控部再评估报告，与主责部门整改[13] 合规管理途径 - 公司通过多种途径进行合规风险管理[14] 合规会议制度 - 公司建立合规管理员会议制度，由审计风控部组织[16] 合规审查与检查 - 合规审查分实质性和程序性事项，不包括非合规问题[19][20][21] - 合规检查贯彻“标准统一、人员互助、信息共享”要求[22] 合规评价与考核 - 公司每年进行一次合规评价，与内控评价同步[26] - 评价和考核结果与绩效考核等挂钩[27] 合规报告报送 - 各合规管理部门和子公司应于每年12月31日前完成并报送报告[29] - 重大违规造成财务损失500万元以上需报告[29] 合规预算与培训 - 审计风控部编制年度合规预算，各企业列入年度预算[31] - 公司将合规培训纳入员工计划，所有员工需接受培训[33] - 各单位每年至少举行一次合规培训[33] 合规人员奖惩 - 合规管理人员履职后不担责但需举证[35] - 公司定期评选先进单位和个人并表彰[35] - 合规管理人员失职将给予相应处分[35] 办法解释与实施 - 本办法由审计风控部负责解释、修订[37] - 本办法经董事会审议通过后自下发之日起实施[37]