目 录 专项说明 - 业务情况汇总表 关于北方华锦化学工业股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易 的 存 款 、 贷 款 等 金 融 业 务 的 专 项 说 明 鉴证报告 天 职 业 字 [2024]13796-4 号 -1 -- 关于北方华锦化学工业股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字[2024]13796-4 号 北方华锦化学工业股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了北方华锦化学工业股份有限公司及子公司(以下统称"贵公司") 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司股 东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下简称"财务报表"),并于 2024 年 4 月 12 日出具了"天职业字[2024]13796 号"的无保留意见的审计报告。 按照中国证监会、中国银保监会《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》 以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号 -- 交易与关联交易》的要求,贵公司管 理层编制了本专项说明所附的《北方华锦化学工业股份有限公司 2023 ...

北 方 华 锦 化 学 工 业 股 份 有 限 公 司 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了华 锦股份 2023年 12月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果 和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财 务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道 德守则,我们独立于华锦股份,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审 计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。 审计报告 天 职 业 字 [2024]13796 号 目 -- 审计 报告 2023 年度财务报表 2023 年度财务报表附注 审计报告 天职业字[2024]13796 号 北方华锦化学工业股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了北方华锦化学工业股份有限公司(以下简称"华锦股份")财务报表,包括 2023 年 12月 31日的合并资产负债表及资产负债表,2023年度的合并利润表及利润表、合并现金 流量表及现金流量表、合并股东权益变动表及股 ...

公司资本结构 - 2020年增资扩股后注册资本扩到634,000万元[11] - 中国兵器工业集团有限公司认缴出资294,600.00万元，占比46.466%[12] - 中国北方工业有限公司认缴出资60,000万元，占比9.464%[12] 财务数据 - 截至2023年12月31日，银行存款6270410.53万元，存放中央银行款项370138.33万元[27] - 2023年实现利息收入224713.20万元，经营利润80647.21万元，税后净利润56251.26万元[27] - 截至2023年12月31日，资本充足率为19.95%，高于10.5%的要求[29] - 截至2023年12月31日，流动性比例为64.95%，高于25%的要求[30] - 截至2023年12月31日，贷款余额4918863.50万元，低于存款余额与实收资本之和的80%[31] - 截至2023年12月31日，集团外负债总额为0万元，不超过资本净额[32] - 截至2023年12月31日，票据承兑余额154021.52万元，不超过资产总额的15%[33] - 截至2023年12月31日，票据承兑余额154021.52万元，不高于存放同业余额的3倍[34] - 截至2023年12月31日，投资总额482803.87万元，不高于资本净额的70%[36] - 截至2023年12月31日，固定资产净额为1132.69万元，不高于资本净额的20%[37]

内部控制审计报告 --- -1 内部控制审计报告 天职业字[2024]13796-2 号 北方华锦化学工业股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了北 方华锦化学工业股份有限公司(以下简称"华锦股份")2023年 12月 31 日的财务报告内部控 制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 北 方 华 锦 化 学 工 业 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 审 计 报 告 天 职 业 字 [2024]13796-2 号 目 录 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是华锦股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 ...

北方华锦化学工业股份有限公司 3．2022 年 8 月 30 日，召开第七届第九次监事会，审议并通过了《关于会 计政策变更的议案》《公司 2023 年半年度报告及摘要》。 4．2022 年 10 月 30 日，召开第七届第十四次监事会，审议并通过了《公司 2023 年第三季度报告》。 二、监事会对公司 2023 年度有关事项的审核意见 2023 年度监事会工作报告 监事会作为公司的监督机构，本着对全体股东负责的态度，本年度，依照《公 司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等法律、法规和规章制度的规 定认真履行监督职能，现就本年度监事会主要工作情况，报告如下： 一、2023 年主要工作 （一）按照法定程序召开了 4 次监事会会议 1．2023 年 4 月 13 日，召开第七届第十一次监事会，审议并通过了《2022 年年度报告及摘要》《2022 年度监事会工作报告》《2022 年度财务决算报告》《2022 年度利润分配预案》《2022 年度内部控制评价报告》《董事会关于 2022 年度募集 资金存放与实际使用情况的专项报告》《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资 金的议案》。 2．2022 年 4 月 28 ...

募集资金情况 - 2014年12月发行398,936,170股A股，发行价7.52元/股，募集资金总额2,999,999,998.40元，净额2,954,101,062.40元[11] - 截至2023年12月31日，累计使用1,300,000,000.00元补充流动资金，本年度归还400,000,000.00元，剩余900,000,000.00元未归还[13] - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额2,392,336,990.69元，与净额差异338,235,928.29元系利息收入扣除手续费支出净额[14] 资金使用与管理 - 2022、2023年同意以300,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，2023年4月11日全部归还[13] - 公司制定并修订《募集资金管理办法》，实行专户存储制度[15] - 2014年12月23日公司及保荐机构与建行盘锦分行签《募集资金三方监管协议》并履行[17] 其他情况 - 2023年度募集资金投资项目未变更，无对外转让或置换情况[20] - 2023年3月20日至12月31日，用闲置募集资金现金管理收益3,183.66万元，余额239,233.70元[29] - 2016年审议通过子公司内蒙古化工停止建设议案，因尿素市场等问题[28]

会议召开情况 - 2023年召开董事会8次、股东大会3次，独董均亲自出席[2] - 2023年审计、提名等各委员会分别召开6、2、2、4次会议[3] 董事会意见发表 - 2023年4、8、10、11月董事会对多项事项发表独立意见[4][5]

北方华锦化学工业股份有限公司 董事会审计委员会关于会计师事务所 2023 年度履职情况报告 截止 2022 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 85 人，注册会计师 1061 人，签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师 347 人。 天职国际 2022 年度经审计的收入总额 31.22 亿元，审计业务收入 25.18 亿元,证 1 北方华锦化学工业股份有限公司(以下简称"公司")聘请天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）作为公司 2023 年度年报审计机构。根 据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 公司对天职国际 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为天职国 际资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下: 一、机构信息 1．基本信息 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、 税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机 构。 天职国际首席合伙人为 ...

三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 北方华锦化学工业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人张学军，作为北方华锦化学工业股份有限公司第 8 届董事会独 立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本 人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过北方华锦化学工业股份有限公司第 7 届董事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或 者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 是 □ 否 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料 （如有）。 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关 1 规定。 是 □ 否 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规 ...

北方华锦化学工业股份有限公司 股票代码：000059 股票简称：华锦股份 公告编号：2024-017 关于增加公司经营范围及修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 北方华锦化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 12 日召开第 七届第二十六次董事会，会议审议通过了《关于增加公司经营范围及修订<公司章程>的 议案》。本议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席股东大会有效表决权股份总数的 三分之二以上通过。具体情况如下： 一、增加公司经营范围的情况 根据公司经营发展需要，公司拟在原经营范围中增加"检验检测服务"和"民用航 空油料检测服务"两项经营项目。 增加后经营范围： 许可项目：危险化学品生产，危险化学品经营，各类工程建设活动，建设工程设计， 特种设备制造，特种设备设计，特种设备安装改造修理，道路货物运输（含危险货物）， 道路货物运输（不含危险货物），餐饮服务，烟草制品零售（依法须经批准的项目，经 相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准） 一般项目：石油制品销售（不含危险化学品），石油制 ...