规范控股股东等行为 - 应保证公司资产、人员、财务、机构和业务独立，不损害公司及其他股东权益[2][5] - 不得影响公司资产、人员、财务完整性和独立性[6][7] 信息披露要求 - 配合公司信息披露，不隐瞒重要信息[10] - 发生控制权变动等及时通知公司并配合披露[11] - 出现难以保密情形立即通知公司公告并配合披露[11] 股份交易规定 - 买卖股份遵守规定，不借用账户或提供资金[14] - 转让股权保证公允，不炒作股价、损害权益[14] 控制权相关 - 质押股票维持公司控制权和经营稳定[15] - 转让前调查受让人，消除损害情形，保证承诺履行[16] 其他要求 - 提议案考虑公司和其他股东利益，配合保障权利[16] - 严格履行承诺，对高风险承诺提供担保[17] - 规范由董事会制订修订，股东会审议批准生效，董事会解释[18][19]

公司基本信息 - 公司于2021年1月18日在上海证券交易所科创板上市，首次发行1.166亿股[5] - 公司注册资本为9.721亿元[7] - 2018年8月31日整体变更为股份有限公司，折合股本8亿股[18] 股权结构 - 发行前股东持有8.555亿股，社会公众持有1.166亿股[18] - 整体变更时，天能控股持股7.96亿股，比例99.50%；浙江天能投资持股400万股，比例0.50%[18] 股份相关规定 - 为他人取得股份提供财务资助累计总额不超已发行股本10%[19] - 收购股份情形包括股价低于每股净资产等[23][26] - 收购后合计持股不超已发行股份10%，三年内按用途转让[27] - 董事、高管任职期每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[30] 股东权益与义务 - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份股东可查阅会计账簿等[36] - 股东对决议有异议可60日内请求法院撤销[37] - 持有5%以上股份股东买卖股票收益归公司[31] 会议相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[66] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[92] 公司治理 - 董事会由九名董事组成，含三名独立董事和一名职工代表董事[119] - 独立董事人数占比不低于三分之一，至少一名会计专业人士[140] 利润分配 - 每年提取利润的10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[174] - 满足条件时，每年现金分配利润不低于当年净利润的10%[181] 审计与监督 - 公司实行内部审计制度，经董事会批准后实施并披露[189][190] - 聘用符合规定的会计师事务所，聘期一年可续聘，由股东会决定[196]

审计部人员配置 - 审计部应配备不少于两名专职审计人员并设一名专职负责人[4] 审计部报告机制 - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作[6] - 审计部应在年度和半年度结束后提交内部审计工作报告[6][9] 信息披露要求 - 公司披露年度报告时应披露内控评价报告及核实意见[9] 资料保存规定 - 内部审计相关资料保存时间至少10年[13] 制度相关 - 制度由董事会制订、修订、解释，审议通过后生效[17][19] 审计部职责 - 审计部对董事会负责，履行多项审计及协助反舞弊职责[5][6] - 审计部定期检查重大事项及资金往来并提交结果[10][11]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一且至少含一名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上自然人股东及其亲属不得担任[6] - 直接或间接持股5%以上股东单位任职人员及其亲属不得担任[6] - 候选人最近36个月内不得受证监会行政处罚或司法刑事处罚[7] - 候选人最近36个月内不得受交易所公开谴责或3次以上通报批评[7] - 以会计专业人士提名需有经济管理高级职称且5年以上全职经验[8] - 连续任职不得超六年，满6年36个月内不得被提名[12][13] - 不得为未办理退（离）休手续的党政领导干部[43] 提名与补选 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[10] - 因辞任或解职致比例不符或缺会计人士应60日内补选[15] 履职要求 - 每年现场工作不少于15日[27] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[29] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[30] - 行使特定职权需全体独立董事过半数同意[20] - 特定事项经全体过半数同意后提交董事会审议[24] - 专门会议由过半数推举一人召集主持[25] - 两名及以上书面要求延期未被采纳应向交易所报告[31] - 应在年审前、出初步意见后与注册会计师沟通[39] 公司支持 - 为履职提供必要条件和人员支持[34] - 承担聘请专业机构及行使职权费用[37] - 可建立责任保险制度降低风险[37] 其他规定 - 连续两次未亲自且不委托出席应30日内提请解除职务[14][15] - 董事会专门委员会会议前3日提供资料信息[34] - 保存董事会会议资料至少10年[34] - 高管每月度结束后一个月内向其汇报进展[39] - 董事会秘书协调与管理层沟通[40] - 给予适当津贴，标准董事会制订、股东会审议[41] - 制度由董事会制订修订，股东会审议批准生效[44]

股份转让规定 - 公司董事、高管任期内及届满后六个月每年转让股份不超所持总数25%，不超1000股可全转[10] - 新增无限售股当年可转25%，新增有限售股计入次年可转基数[12] 股份变动披露 - 董事、高管与一致行动人持股达5%后，增减1%次日通知并公告[16] - 减持应提前15个交易日报告披露计划，实施完或未实施完均需2日内报告公告[14][16] 个人信息申报 - 新任董事、高管任职通过后2日内申报，信息变化、离任后2日内申报[6] 违规处理 - 违规“买后六个月内卖”或“卖后六个月内买”，董事会收回收益并披露[20] 制度相关 - 制度由董事会制订修订，负责解释，未尽事宜按国家法律执行[23][24]

累积投票制规则 - 选举两名以上董事时应采取累积投票制[4] - 独立董事与非独立董事选举应分开进行[3] - 股东投票权数不得超实际拥有数[3] 董事当选条件 - 得票数达出席股东所持股份总数二分之一以上确定是否当选[2][5] - 一次投票选出董事需满足相关人数规定，空缺留待补足[5] 制度制订与生效 - 制度由董事会制订和修订，经股东会审议批准后生效[7]

天能电池集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范天能电池集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露行 为，确保信息披露真实、准确、完整、及时，根据《证券法》等相关法律、法规、规 范性文件及《公司章程》等的有关规定，公司制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指对公司股票及其衍生品种（以下统称"证 券"）交易价格可能或已经产生较大影响的信息，具体标准根据《上市公司信息披露 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 的有关规定确定。 第三条 本制度所称公开披露是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、《上市规则》和交易所相关规定，在中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）指定媒体上公告信息。未公开披露的重大信息为 未公开重大信息。 第四条 本制度所称信息披露义务人是指《上市公司信息披露管理办法》规定 的公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融 资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法 律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第 ...

投资者关系管理 - 制定管理制度加强与投资者沟通，提升投资价值[2] - 工作遵守规定，不得泄露未公开重大信息[3] - 原则为合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[7] 管理架构与职责 - 董事会是决策机构，董事长为第一负责人[11] - 主要职责包括拟定制度、处理诉求等[12] 沟通与活动 - 沟通内容包括发展战略、经营管理信息等[15] - 多渠道、多方式开展工作，可安排现场参观、路演[16][19] 信息披露与说明会 - 及时公平履行披露义务，披露信息应真实准确完整[20] - 召开说明会应事先公告，事后披露，一般由董事长或总经理出席[24] 投诉处理与违规备案 - 董事会办公室负责投诉处理，董事会秘书为主管负责人[26] - 信息披露违规处理结果五个工作日内报证券交易所备案[34]

天能电池集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范天能电池集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露暂 缓与豁免行为，促进公司依法规范运作，维护公司及投资者的合法权益，依据《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）和《公司章程》及其他有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人按照《上市规则》及上海证券交易所（以下 简称"交易所"）其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适 用本制度。 信息（以下简称"商业秘密"），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可 以暂缓或者豁免披露： （一） 属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； （二） 属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能侵 犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的； （三） 披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及 国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下简称 "国家秘密"），依法豁免 ...

天能电池集团股份有限公司 股东会议事规则 第一条 为规范天能电池集团股份有限公司（以下简称"公司"）的行为，保证股 东会依法行使职权，根据《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关 规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 股东会的召集、召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、 计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署内容，按照《公司章程》 执行。 第四条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第五条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 《公司法》和《公司章程》规定的股东会职权不得通过授权形式由董事会或其他机 构或个人代为行使。股东会对其职权范围内事宜作出决议后可授权董事会批准决定具体 实施方案。 第六条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于 上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》和《公 司章程》规定的应当召开临时股东会 ...