成都国光电气股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"）与公司关联 方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关 人的合法权益，建立防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性 文件及《成都国光电气股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的关联方是指控股股东或实际控制人及其附属企业、前 控股股东或实际控制人及其附属企业。附属企业是指除公司以及公司控制的企业 以外，控股股东、实际控制人控制的其他企业。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。 第二章 防范资金占用原则和与公司关联方资金往来规范 第六条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给公司关联方使用： （一）为关联方垫支工资、福利、保险、广告等费用、承担成本和其他 ...

业绩与分红 - 2023年度拟10股派2元（含税），合计派21,676,683.80元[4] - 2023年现金分红比例23.99%，总股本108,383,419股[4] 报告与说明会 - 2024年4月16日发2023年报，4月26日发2024一季报[4] - 5月7日13:00 - 14:00在上海证券交易所举行业绩说明会[3] - 投资者可在4月25日至5月6日16:00前提问[3]

财务表现 - 公司2023年度可供分配利润为人民币473,314,208.48元，归属公司普通股股东净利润为90,354,970.56元[6][156] - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.00元，总股本108,383,419股，本年度公司现金分红比例为23.99%[6][156] - 公司2023年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润[6] - 公司2023年营业收入为745,448,872.69元，较上年同期下降18.21%[31][36] - 归属于上市公司股东的净利润为90,354,970.56元，较上年同期下降45.59%[31][36] - 公司2023年度研发投入占营业收入的比例为5.24%[31][36] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为1,836,926,749.05元，较上年同期增长5.34%[31] - 公司2023年基本每股收益为0.83元，较上年同期下降45.75%[31][36] 产品研发与生产 - 公司主要从事微波器件的研制生产，拥有超过60年的研制生产经验[38] - 公司专注于核心技术能力的积累与新产品开发，持续加强研发资源的投入[36] - 公司在微波器件领域主要开展了行波管、磁控管、充气微波开关管等产品的研制和生产[38] - 公司研制的产品涵盖行波管、磁控管、充气微波开关管、霍尔电推进器、激光抽运铯束管等多个领域[39][40][42] - 公司的产品已应用于载人航天工程等领域，具有广泛的应用前景[40][42] 技术创新与知识产权 - 公司在知识产权方面新申请国内发明专利、实用新型专利、外观设计专利及软件著作权共10项[36] - 公司与电子科技大学联合共建“电真空及固态微波技术联合实验室”，推动技术和科研成果产业化[37] - 公司持续加强知识产权保护工作，累计获得117项国内专利授权[196] 市场表现与前景 - 公司所处行业为“C39计算机、通信和其他电子设备制造业”中“C397电子器件制造”下的“C3971电子真空器件制造”和核工业领域产品[54] - 电子真空器件制造行业对国防军工现代化建设起重要作用，公司具有独特技术优势[54] - 公司在核工业设备和压力容器测控组件领域技术水平国内领先，同类产品国内尚无竞争对手[59] - 公司在微波电真空器件领域市场份额稳步上升，技术创新和客户需求推动产品性能提升[60] - 中国核能发展预计2030年前，我国在运核电装机规模有望成为世界第一，公司产品将迎来更多发展机遇[61] 公司治理与社会责任 - 公司严格遵守劳动法和劳动合同法，保护职工合法权益，开展扶贫济困和大病救助工作[178][179] - 公司加强与高校合作，提供实习机会，关注员工身心健康，积极推进残障人士工作能力培训[183] - 公司党委组织全体党员开展学习教育活动，推动全面从严治党，加强公司治理结构与机制[184] - 公司持续优化内部控制体系，加强环保管理工作，严格执行信息披露管理制度，保障投资者权益[160][171][193] 财务风险与管理 - 公司存货账面价值较大，存货跌价风险增加，可能影响盈利能力[78] - 公司享受税收优惠政策，但未来政策变化可能对经营业绩产生不利影响[78] - 公司持有开展业务所需的经营资质和资格认证，资质延续风险存在[79] - 公司从事军品业务，部分信息涉及国家秘密，对该等涉密信息豁免披露[79]

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效，不存在重大缺陷[4][5] - 2023年度公司内部控制执行有效，未发现重大、重要缺陷[19] 未来展望 - 2024年公司将完善内部控制制度，规范执行，强化监督检查[19] 内部控制标准 - 财务报告内控缺陷评价：资产总额错报≥2%、营收错报≥5%为重大缺陷[15] - 非财务报告内控缺陷评价：资产总额损失≥2%为重大缺陷[16]

人员数据 - 2023年末合伙人103人，注册会计师701人，签过证券服务审计报告的282人[1] 业绩数据 - 2023年度经审计收入总额108764万元，审计业务收入97289万元，证券业务收入54159万元[1] - 2022年年报上市公司审计客户159家，审计收费13684万元，同行业上市公司审计客户12家[1][2] 风险数据 - 中汇会计师事务所职业保险累计赔偿限额3亿元[2] - 近三年中汇受监管措施6次、自律措施5次，从业人员受监管措施6次涉及21人，受自律措施6次涉及15人[2] 会议情况 - 2023年4月14日审计委员会提议续聘中汇，4月17日相关会议、5月25日股东大会审议通过[2][3] - 2023年11月19日审计委员会与注册会计师召开审前沟通会[4] - 2024年4月15日审计委员会审议通过2023年年度报告等议案并提交董事会[4]

公司简称：国光电气 证券代码：688776 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 成都国光电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | 一、 释义 | | 3 | | --- | --- | --- | | 二、声明 | | 4 | | 三、基本假设 | | 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 | | 6 | | 五、独立财务顾问意见 | | 14 | | 六、备查文件及咨询方式 | | 21 | 一、释义 | 国光电气、本公司、公司、上 | 指 | 成都国光电气股份有限公司（含分、控股子公司） | | --- | --- | --- | | 市公司 | | | | 财务顾问、独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 本激励计划、本计划 | 指 | 成都国光电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | 限制性股票、第二类限制性股 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分 | | 票 | | 次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | | 按照本激励计 ...

财务审计 - 审计公司对国光电气2023年度财报出具无保留意见审计报告[5] - 对国光电气《2023年度资金往来情况汇总表》进行审核[5] 数据情况 - 报告日期为2023年4月15日[13] - 深圳市正和兴电子2023年往来累计发生金额17.23万元[14] - 深圳市正和兴电子2023年偿还累计发生金额17.23万元[14]

成都国光电气股份有限公司 第八届董事会独立董事 2023 年度述职报告 （杨建强） 本人严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》等有关规 定，勤勉尽责，积极承担独立董事的各项职责，充分发挥专业独立作用，努力维 护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现 将本人 2023 年度履职情况向各位进行汇报： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 杨建强，男，1967 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，学士，注册 会计师。1992 年 6 月-1997 年 6 月在四川辉煌集团任会计、财务助理；1997 年 7 月-1998 年 12 月在四川会计事务所任审计助理；1999 年 1 月-2009 年在四川君和 会计师事务所有限公司任审计助理、经理；2010 年 1 月-2019 年 9 月在瑞华会计 师事务所（特殊普通合伙）任合伙人；2019 年 10 月至今在信永中和会计师事务 所（特殊普通合伙）任合伙人；2013 年 12 月至 2019 年 10 月任天域生态环境股 ...

关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律 监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《自律监管指南》"）等相关 法律、法规及规范性文件和《成都国光电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，对公司第八届监事会第十次会议审议的公司《2024 年 限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）等事项进行 核查，现发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； 成都国光电气股份有限公司监事会 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中 ...

激励计划 - 公司拟实施2024年限制性股票激励计划[1] - 考核年度为2024 - 2026年，预留部分若2024年三季报后授予为2025 - 2026年[8][9][12] 业绩目标 - 首次授予2024 - 2026年净利润目标值分别为1.6亿、2.3亿、3.2亿元，触发值为1.28亿、1.84亿、2.56亿元[8] - 预留授予2025年净利润目标值2.3亿元，触发值1.84亿元[9] 考核规则 - 业绩完成度决定公司层面归属比例[8][10] - 个人绩效考核分四档，对应不同归属比例[10] 其他规定 - 人力资源部5个工作日内通知考核结果，可申诉[14][15] - 绩效考核记录保存5年，超期经批准销毁[15] - 办法经股东大会审议通过并生效后实施[16]