独立董事评估 - 公司对三位独立董事独立性进行评估[1] - 独立董事及其相关人员无不符合独立性的情况[1] - 董事会认为三位独立董事具备任职条件且无影响独立性情形[2]

北京德恒律师事务所 关于 成都国光电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:10003 | | | 北京德恒律师事务所 关于成都国光电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见 释 义 在本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 德恒/本所 | 指 | 北京德恒律师事务所 | | --- | --- | --- | | 本公司、公司/国光电气 | 指 | 成都国光电气股份有限公司 | | 《激励计划（草案）》/本 | 指 | 《成都国光电气股份有限公司2024年限制性股 | | 次激励计划/本计划 | | 票激励计划（草案）》 | | 《考核管理办法》 | 指 | 《成都国光电气股份有限公司2024年限制性股 | | | | 票激励计划实施考核管理办法》 | | 限制性股票、第二类限制 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足 | | 性股票 | | 相应归属条件后分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对 ...

募集资金情况 - 2021年7月27日核准发行1935.4932万股，发行价每股51.44元，募集资金总额99561.77万元，净额90615.04万元[15] - 2021 - 2023年分别使用募集资金38.87万元、5933.56万元、6273.53万元[16] - 截至2023年12月31日，结余募集资金余额为82042.64万元[16] 资金存储与管理 - 采用专户存储制度并签订三方监管协议[17][18] - 截至2023年12月31日，中信银行和浦发银行专户有存储余额[19] - 截至2023年12月31日，中信银行大额存单账户有现金管理余额[19] 资金使用限制情况 - 2023年不存在置换自筹、补充流资、超募使用等情况[23][24][27][28][29] - 2022 - 2023年两次审议通过用不超6亿闲置资金现金管理，截至23年底余额6亿[1][37] 募投项目情况 - 科研生产等四个项目有承诺投资、本年度及累计投入和进度数据[35] - 2022 - 2023年募投项目因多种因素进展缓慢，正积极推进[37]

证券代码：688776 证券简称：国光电气 公告编号：2024-013 成都国光电气股份有限公司 关于确认 2023 年度审计费用及续聘 2024 年度财务 审计机构和内部控制审计机构的公告 本公司董事会及除张亚先生外董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 一、确认 2023 年度审计费用情况 根据成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年年度股东大会决 议，公司已续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇"）为公司 2023 年度财务审计机构和内部控制审计机构。中汇在公司 2023 年度财务审计和 内部控制审计过程中，勤勉尽责，坚持独立的审计原则，客观、公正、公允地反 映公司财务状况，认真履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及股 东的合法权益，经确认公司 2023 年度财务审计费用 55.00 万元、内部控制审计 费用 15.00 万元，2023 年度审计费用尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议确 认。 组织形 ...

研发成果 - 2023年新申请专利及软件著作权共10项[5] - 截至2023年底累计获国内专利授权117项[5] - 2023年完成研发项目约40余项[5] 未来规划 - 2024年安排董监高及相关人员参与不少于5次（10课时）培训活动[7] - 2024年召开不少于3次业绩说明会，增加其他交流渠道场次[9] 分红情况 - 2021年度现金分红5000万元，比例为30.33%[10] - 2022年度公积金转增，每10股转增4股[10] - 2023年度拟每10股派现2元，合计拟派21,676,683.80元，比例23.99%[10] 其他信息 - 2023年承办两次全国性大型学术会议邀投资者参与[8] - 截至2023年12月31日公司总股本108,383,419股[10] - 报告发布主体为成都国光电气股份有限公司董事会[12] - 报告发布时间为2024年4月16日[12]

募集资金情况 - 公司2021年首次公开发行股票，募集资金总额99,561.77万元，净额90,615.04万元[3] - 2021 - 2023年分别使用募集资金38.87万元、5,933.56万元、6,273.53万元[4] - 截至2023年12月31日，结余募集资金余额82,042.64万元[4] - 2023年度募集资金总额为99,561.77万元，本年度投入6,273.53万元，累计投入12,245.96万元[25] 资金存储与管理 - 截至2023年12月31日，中信银行和浦发银行各专户存储余额不等，存单现金管理余额总计600,000,000元[7][8] - 2022和2023年均审议通过使用不超60,000万元闲置募集资金现金管理，截至2023年12月31日余额60,000万元[12][13] - 2022年9月27日和2023年10月30日公司两次拟使用不超60,000万元闲置募集资金现金管理，期限12个月[26] 项目投资进度 - 科研生产综合楼及空天通信技术研发中心建设项目承诺投资18,353.41万元，截至期末累计投入2,737.00万元，投入进度14.91%[25] - 特种电真空器件生产线项目承诺投资30,360.55万元，调整后30,167.89万元，截至期末累计投入4,456.15万元，投入进度14.77%[25] - 核工业领域非标设备及耐阀门产业化建设CHZ项目承诺投资24,801.46万元，截至期末累计投入2,066.38万元，投入进度8.33%[25] - 压力容器安全附件产业化建设项目承诺投资17,292.28万元，截至期末累计投入2,986.43万元，投入进度17.27%[25] 其他情况 - 2023年公司不存在募集资金置换自筹资金、闲置募集资金补充流动资金等情况[10][11][14][15] - 中信证券认为公司2023年度募集资金存放与使用合规，无违规情形[21] - 2022 - 2023年因多种因素致募投项目进度较缓[26]

审计相关 - 审计对象为国光电气2023年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 董事会负责内控建立、实施与评价，注册会计师发表审计意见并披露缺陷[4][5] - 审计报告日期为2024年4月15日[11] 内控情况 - 内控有固有局限性，推测未来有效性有风险[6] - 国光电气于2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内控[7][8]

2023年情况 - 独立董事出席董事会4次、股东大会1次，无缺席和委托出席[3][4] - 续聘中汇为年度财务报告和内控审计机构[13] - 4月17日通过董事、高管薪酬方案[16] 未来展望 - 2024年独立董事继续履职，加强与管理层沟通[18] 其他 - 报告期内关联交易正常，无收购等情况[9][11] - 独立董事认为财报等信息真实准确完整[12]

证券简称：国光电气 证券代码：688776 成都国光电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 二零二四年四月 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《成都国光电气股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励对 象定向发行公司 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归 ...

人员数据 - 2023年末合伙人数量103人，注册会计师701人，签过证券服务业务审计报告的注会282人[2] - 项目合伙人刘炼近三年签4家上市公司和2家挂牌公司审计报告，复核2家[3] - 签字注册会计师王雪芬近三年签1家上市公司审计报告[4] - 项目质量控制复核人阮喆近三年签7家上市公司和7家挂牌公司审计报告，复核3家[4] 业绩数据 - 2023年度经审计收入总额108,764万元，审计业务收入97,289万元，证券业务收入54,159万元[2] - 2022年年报上市公司审计客户159家，审计收费13,684万元，同行业上市公司审计客户12家[3] 其他数据 - 中汇购买职业保险累计赔偿限额3亿元[3] 合规情况 - 中汇近三年因执业受监督管理措施6次、自律监管措施5次，从业人员受监管措施涉及36人[3] - 刘炼在2022年12月2日受行政监管措施，2023年2月1日受自律监管措施[5] 内部情况 - 中汇近一年就重大会计审计事项达成一致意见，无意见分歧[7]