公司简称：国光电气 证券代码：688776 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 成都国光电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | 一、 释义 | | 3 | | --- | --- | --- | | 二、声明 | | 4 | | 三、基本假设 | | 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 | | 6 | | 五、独立财务顾问意见 | | 14 | | 六、备查文件及咨询方式 | | 21 | 一、释义 | 国光电气、本公司、公司、上 | 指 | 成都国光电气股份有限公司（含分、控股子公司） | | --- | --- | --- | | 市公司 | | | | 财务顾问、独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 本激励计划、本计划 | 指 | 成都国光电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | 限制性股票、第二类限制性股 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分 | | 票 | | 次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | | 按照本激励计 ...

财务审计 - 审计公司对国光电气2023年度财报出具无保留意见审计报告[5] - 对国光电气《2023年度资金往来情况汇总表》进行审核[5] 数据情况 - 报告日期为2023年4月15日[13] - 深圳市正和兴电子2023年往来累计发生金额17.23万元[14] - 深圳市正和兴电子2023年偿还累计发生金额17.23万元[14]

成都国光电气股份有限公司 第八届董事会独立董事 2023 年度述职报告 （杨建强） 本人严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》等有关规 定，勤勉尽责，积极承担独立董事的各项职责，充分发挥专业独立作用，努力维 护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现 将本人 2023 年度履职情况向各位进行汇报： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 杨建强，男，1967 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，学士，注册 会计师。1992 年 6 月-1997 年 6 月在四川辉煌集团任会计、财务助理；1997 年 7 月-1998 年 12 月在四川会计事务所任审计助理；1999 年 1 月-2009 年在四川君和 会计师事务所有限公司任审计助理、经理；2010 年 1 月-2019 年 9 月在瑞华会计 师事务所（特殊普通合伙）任合伙人；2019 年 10 月至今在信永中和会计师事务 所（特殊普通合伙）任合伙人；2013 年 12 月至 2019 年 10 月任天域生态环境股 ...

关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律 监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《自律监管指南》"）等相关 法律、法规及规范性文件和《成都国光电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，对公司第八届监事会第十次会议审议的公司《2024 年 限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）等事项进行 核查，现发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； 成都国光电气股份有限公司监事会 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中 ...

激励计划 - 公司拟实施2024年限制性股票激励计划[1] - 考核年度为2024 - 2026年，预留部分若2024年三季报后授予为2025 - 2026年[8][9][12] 业绩目标 - 首次授予2024 - 2026年净利润目标值分别为1.6亿、2.3亿、3.2亿元，触发值为1.28亿、1.84亿、2.56亿元[8] - 预留授予2025年净利润目标值2.3亿元，触发值1.84亿元[9] 考核规则 - 业绩完成度决定公司层面归属比例[8][10] - 个人绩效考核分四档，对应不同归属比例[10] 其他规定 - 人力资源部5个工作日内通知考核结果，可申诉[14][15] - 绩效考核记录保存5年，超期经批准销毁[15] - 办法经股东大会审议通过并生效后实施[16]

独立董事评估 - 公司对三位独立董事独立性进行评估[1] - 独立董事及其相关人员无不符合独立性的情况[1] - 董事会认为三位独立董事具备任职条件且无影响独立性情形[2]

北京德恒律师事务所 关于 成都国光电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:10003 | | | 北京德恒律师事务所 关于成都国光电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见 释 义 在本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 德恒/本所 | 指 | 北京德恒律师事务所 | | --- | --- | --- | | 本公司、公司/国光电气 | 指 | 成都国光电气股份有限公司 | | 《激励计划（草案）》/本 | 指 | 《成都国光电气股份有限公司2024年限制性股 | | 次激励计划/本计划 | | 票激励计划（草案）》 | | 《考核管理办法》 | 指 | 《成都国光电气股份有限公司2024年限制性股 | | | | 票激励计划实施考核管理办法》 | | 限制性股票、第二类限制 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足 | | 性股票 | | 相应归属条件后分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对 ...

募集资金情况 - 2021年7月27日核准发行1935.4932万股，发行价每股51.44元，募集资金总额99561.77万元，净额90615.04万元[15] - 2021 - 2023年分别使用募集资金38.87万元、5933.56万元、6273.53万元[16] - 截至2023年12月31日，结余募集资金余额为82042.64万元[16] 资金存储与管理 - 采用专户存储制度并签订三方监管协议[17][18] - 截至2023年12月31日，中信银行和浦发银行专户有存储余额[19] - 截至2023年12月31日，中信银行大额存单账户有现金管理余额[19] 资金使用限制情况 - 2023年不存在置换自筹、补充流资、超募使用等情况[23][24][27][28][29] - 2022 - 2023年两次审议通过用不超6亿闲置资金现金管理，截至23年底余额6亿[1][37] 募投项目情况 - 科研生产等四个项目有承诺投资、本年度及累计投入和进度数据[35] - 2022 - 2023年募投项目因多种因素进展缓慢，正积极推进[37]

证券代码：688776 证券简称：国光电气 公告编号：2024-013 成都国光电气股份有限公司 关于确认 2023 年度审计费用及续聘 2024 年度财务 审计机构和内部控制审计机构的公告 本公司董事会及除张亚先生外董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 一、确认 2023 年度审计费用情况 根据成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年年度股东大会决 议，公司已续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇"）为公司 2023 年度财务审计机构和内部控制审计机构。中汇在公司 2023 年度财务审计和 内部控制审计过程中，勤勉尽责，坚持独立的审计原则，客观、公正、公允地反 映公司财务状况，认真履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及股 东的合法权益，经确认公司 2023 年度财务审计费用 55.00 万元、内部控制审计 费用 15.00 万元，2023 年度审计费用尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议确 认。 组织形 ...

一、聚焦主营业务，争取量质同提 1、微波器件方面、公司将积极主动利用技术优势开拓"新领域、新市场"， 深度挖掘用户需求，向高频率、高效率、高功率、小型化、模块化加快开发新品； 固态器件方面进一步深挖"新需求、新市场"，紧跟头部优质用户装备发展，深 挖存量装备备件维护市场，技术上积极向较高技术壁垒、较高附加值的产品领域 发展；对包括在研市场需求量较大的新品，尽最大努力实现"研发快、快上量、 见效快"；对以电推进核心部件、特种陶瓷为代表的部件市场，挖掘头部优质用 户"存量与增量"需求，以实现销售规模持续增长。 公司营销团队将与下游核心用户加强联系，及时掌握新装备发展需求，积极 参加装备发展规划，跟进重点大型装备和型号项目，对通过用户试用验证的新品 将加快市场推进，对实现技术突破的新品将争取尽快实现销量增长，全力推进电 真空器件产品和市场实现整体突破性发展。 2、核工业装备和设备方面，公司将积极顺应国家核能发展方向和战略规划， 聚焦聚变、裂变两大市场领域，持续扩大行业和市场影响力；发挥好公司工程化 制造优势，持续深耕行业头部重点科研院所，加强在自主创新和国产化方面战略 协作和项目合作，在具体业务上，优选项目，争取快 ...