中信证券股份有限公司 关于成都国光电气股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为成都国光电 气股份有限公司（以下简称"国光电气"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市的人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股 票上市规则（2024 年 4 月修订）》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管规则指引第 1 号——规范运作》及《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规 的有关规定，对国光电气拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行 了审慎核查，并出具本核查意见。核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 27 日出具的《关于同意成都国 光电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2505 号）， 公司首次公开发行人民币普通股（A）股 1,935.4932 万股，每股发行价格为 51.44 元，募集资金总额为人民币 995,617,702.08 元 ...

业绩总结 - 公司首次公开发行1935.4932万股，每股发行价51.44元，募资总额995,617,702.08元，净额906,150,358.58元[2] 其他新策略 - 公司拟用不超60,000万元闲置募集资金现金管理，期限12个月，可循环使用[1][5][14] - 投资产品为保本存款或理财，不得质押和证券投资[6][14] - 现金管理收益先补募投不足，到期归还专户[9] - 2024年10月30日董监事会通过议案，无需股东大会，监和保荐人同意[14][16][17]

募集资金 - 公司获准发行1935.4932万股，每股面值1元，发行价51.44元，募集资金总额99561.77万元，净额90615.04万元[2] 募投项目投入 - 截至2024年9月30日，四个募投项目合计已投入19871.24万元[5] - 科研生产综合楼及空天通信技术研发中心建设项目已投入4817.55万元[5] - 特种电真空器件生产线项目已投入5796.28万元[5] - 核工业领域非标设备及耐CHZ阀门产业化建设项目已投入4735.61万元[5] - 压力容器安全附件产业化建设项目已投入4521.80万元[5] 募投项目延期 - 科研生产综合楼及空天通信技术研发中心建设项目预定可使用状态时间延期至2025年11月30日[1][6][25] - 特种电真空器件生产线等三个项目预定可使用状态时间延期至2025年12月31日[1][6][25] - 监事会和保荐人认为募投项目延期无不利影响且符合规定[26][27][28] 研发情况 - 截至2024年6月，公司拥有专业研发人员211名，占总人数22.16%，外聘专家13人[11] - 公司累计获得国内专利授权121项，获得软件著作权4项[11] - 公司拥有超60年微波器件研制生产经验，掌握13项核心技术能力[14] 项目成果 - 2024年9月，公司“聚变堆大型复杂部件高温下超高灵敏度检漏技术研究及应用”项目获2023年度四川省科学技术进步奖一等奖[19] - 公司承接的国家某部耐辐照小型阀门项目已完成DN40等多款阀门研制及批产[19] - 公司2018年牵头承担国家科技部重点研发项目，2022年完成技术验收并交付试用[22] 产能情况 - 公司微波器件类产品生产设备产能利用率接近瓶颈，需实施生产线项目提高生产能力[13]

证券代码：688776 证券简称：国光电气 公告编号：2024-042 成都国光电气股份有限公司 第八届监事会第十四次会议决议公告 在提出本意见前，未发现参与公司《2024 年第三季度报告》编制的人员和审 议人员有违反保密规定的行为。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十四次会 议于 2024 年 10 月 30 日以现场会议方式召开。本次会议应参加表决监事 3 人， 实际参加表决监事 3 人，本次会议由监事会主席曾琛先生主持。本次监事会会议 的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《成都国 光电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，作出的决议合法、 有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事表决，审议通过了以下议案： （一）审议通过《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票。 监事会意见：公司《2024 年第三季度报告》 ...

业绩总结 - 截至2024年9月30日，合并报表可供分配利润494,924,270.34元[2] - 2024年前三季度归属普通股股东净利润43,286,745.66元[2] 利润分配 - 拟每10股派1.85元（含税），共派20,050,932.52元，占净利润46.32%[2] - 每股派0.185元（含税），不转增、不送股[3] 决策进展 - 2024年10月30日董事会、监事会审议通过预案[5] - 方案待股东大会审议，总股本变则调整每股分配比例[2][4]

中信证券股份有限公司 关于成都国光电气股份有限公司 募投项目延期的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为成都国 光电气股份有限公司（以下简称"公司"或"国光电气"）首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐人。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则 （2024 年 4 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》等法律法规，对公司募投项目延期的事项进行了核查，具体核查 情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意成都国光电气股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2505 号），公司获准向社会公 开发行人民币普通股 1,935.4932 万股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股 人民币 51.44 元，募集资金总额为人民币 99,561.77 万元，扣除各项发行费用人 民币 8,946.73 万元（不含增值税金额）后，实际募集资金 ...

股东承诺 - 公司2024年10月8日收到控股股东及实控人不减持承诺函[1] - 控股股东及实控人承诺2024年10月9日至2025年10月9日不减持公司股份[1] 股权结构 - 张亚和周文梅持有公司股份比例为50.79%[2] - 新余环亚诺金企业管理有限公司直接持有公司股份55,045,218股[2] - 实际控制人张亚、周文梅分别持有新余环亚80%和20%的股权[2]

重要内容提示： 股东持股的基本情况 截至本公告披露之日，成都国光电气股份有限公司(以下简称"公司"或"国光 电气)股东南京瓴量创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"南京瓴量"）持有 公司 1,642,152 股股份，占公司总股本的 1.52%；股东新疆兵投联创永宣股权投 资有限合伙企业(以下简称"兵投联创")持有公司股份 272,917 股，占公司总股本 0.25%。南京瓴量与兵投联创所持有公司的上述股份为公司首次公开发行前取得 与 2022 年度权益分派资本公积金转增股本取得，该部分股份已于 2022 年 8 月 31 日、2023 年 6 月 26 日和 2024 年 9 月 2 日上市流通。 减持计划的主要内容 证券代码：688776 证券简称：国光电气 公告编号：2024-037 成都国光电气股份有限公司 股东减持股份计划公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 公司于 2024 年 10 月 8 日收到南京瓴量与兵投联创分别出具的《关于股东减 持计划告知函》，现将相关减持计划公告如下： ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688776 证券简称：国光电气 公告编号：2024-035 成都国光电气股份有限公司 关于股东违反承诺减持公司股票并致歉的公告 公司在收到股东兵投联创致歉告知函后获知，股东兵投联创因存续期即将 届满，相关人员疏忽与误操作，在公司未发布减持计划的情况下于 2023年 11月 20 日至 2024 年 1 月 2 日期间通过集中竞价方式减持了 722,638 股公司股份，占 公司总股本比例 0.67%，价格区间为 90.00 元/每股到 106.00 元/每股，成交金额 为 7,388 万元；2024 年 9 月 3 日至 2024 年 9 月 27 日期间通过集中竞价方式减持 了 266,924 股公司股份，占公司总股本比例 0.25%，价格区间为 36.5 元/每股到 45.5 元/每股，成交金额为 1,082 万元。 上述减持行为违反了其在《成都国光电气股份有限公司首次公开发行股票 并在科创板上市招股说明书》中关于"本企业保证减持时将遵守法律、法规以 及中国证监 ...

公司概况 - 成都国光电气股份有限公司从事微波器件的研制生产，是国家微波电真空器件生产、科研基地之一，拥有超过60年的研制生产经验[2] - 公司主要产品包括行波管、磁控管、微波固态器件、核工业设备、压力容器真空测控组件等[2] - 2024年上半年，公司实现营业收入6,053.42万元，同比上升5,093.33万元，同比上升7.03%[2] 业务发展 - 公司与核工业西南物理研究院联合申报的"聚变堆大型复杂部件高温下超高灵敏度检漏技术研究及应用"项目获得四川省科技进步奖一等奖[3] - 公司电推核心部件产品已成功应用于载人航天工程(空间站天和核心舱)、低轨卫星等领域，订单量增长显著[3] - 公司在微波器件、核工业等领域的新产品和新应用具有较高的技术门槛，竞争格局良好[3] 经营情况 - 公司核工业专用阀门的良率已经回升并稳定[4] - 公司董事长张亚先生已经恢复履职，公司整体经营情况正常且稳定[4] - 公司正在积极跟进合肥和成都等地的核聚变项目[3] - 公司正在积极推进股权激励计划的落实[3]