法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 浙江卓锦环保科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 浙江卓锦环保科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 编号：TCYJS2024H0007 号 致：浙江卓锦环保科技股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江卓锦环保科技股份有限公 司（以下简称"卓锦股份"或"公司"）的委托，指派本所律师何嘉、傅剑参加公 司 2024 年第一次临时股东大会，并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《上市公 司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法 规和其他有关规范性文件的要求以及《浙江卓锦环保科技股份有限公司章程》（下 称"《公司章程》"）《浙江卓锦环保科技股份有限公司股东大会议事规则》（下 称"《议事规则》"）出具本法律意见书。 在本法律意见 ...

董事会议事规则 浙江卓锦环保科技股份有限公司 董事会议事规则 浙江卓锦环保科技股份有限公司 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。董 事会秘书可以指定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第一条 宗旨 为进一步规范浙江卓锦环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《浙江卓锦环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制订本规则。 第二条 董事会办公室 第三条 董事会的职权 董事会行使下列职权： （六） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七） 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更 公司形式的方案； （八） 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产 抵押、对外担保、委托理财、关联交易等事项； （九） 决定公司内部管理机构的设置； （十） 根据董事长的提名聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根 ...

浙江卓锦环保科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议材料 2024 年 1 月 3 日 0 | 股东大会须知 | 2 | | --- | --- | | 股东大会会议议程 | 4 | | 2024 年第一次临时股东大会议案一： | 6 | | 关于修订《公司章程》的议案 | 6 | | 2024 年第一次临时股东大会议案二： | 7 | | 关于换届选举第四届董事会非独立董事的议案 | 7 | | 2024 年第一次临时股东大会议案三： | 8 | | 关于换届选举第四届董事会独立董事的议案 | 8 | | 2024 年第一次临时股东大会议案四： | 9 | | 关于换届选举第四届监事会非职工代表监事的议案 | 9 | 浙江卓锦环保科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会资料 股东大会须知 为保障浙江卓锦环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的合法权 益，维护股东大会的正常秩序，保证股东大会的议事效率，确保本次股东大会如期、 顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《浙江卓锦环保 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《浙江卓锦环保科技股份有 ...

张翼飞，浙江卓锦环保科技股份有限公司时任董事； 叶海影，浙江卓锦环保科技股份有限公司时任独立董事； 吴礼光，浙江卓锦环保科技股份有限公司时任独立董事； 徐向阳，浙江卓锦环保科技股份有限公司时任独立董事； 上证科创公监函〔2023〕0051 号 关于对浙江卓锦环保科技股份有限公司 有关责任人予以监管警示的决定 当事人： 田 平，浙江卓锦环保科技股份有限公司时任董事； 王宇峰，浙江卓锦环保科技股份有限公司时任董事； 李文轩，浙江卓锦环保科技股份有限公司时任董事； 上 海 证 券 交 易 所 综上，公司披露 2021 年年度报告存在虚假记载的行为，上述行 为严重违反了《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款、第七 十九条，《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年修订）》（以 下简称《科创板股票上市规则》）第 1.4 条、第 5.1.2 条、第 5.1.3 条等有关规定。鉴于上述违规事实及其他违规行为，上海证券交易 所已对公司及主要责任人作出纪律处分决定。 责任人方面，时任董事田平、王宇峰、李文轩、张翼飞，时任 独立董事叶海影、吴礼光、徐向阳、夏晶晶，对任期内定期报告相 关违规也负有一定责任，违反了《科创板股 ...

证券代码：688701 证券简称：卓锦股份 公告编号：2023-048 浙江卓锦环保科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 股东大会召开日期：2024年1月3日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 3 日 14 点 30 分 召开地点：浙江卓锦环保科技股份有限公司（杭州市拱墅区绍兴路 536 号浙 江三立时代广场 7 楼）大会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 3 日 至 2024 年 1 月 3 日 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络 ...

浙江卓锦环保科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人叶海影,已充分了解并同意由提名人浙江卓锦环保科技股份有限公司董 事会提名为浙江卓锦环保科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人 公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任浙江阜锦 环保科技股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任 ...

证券代码：688701 证券简称：卓锦股份 公告编号：2023-045 浙江卓锦环保科技股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江卓锦环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会、监事 会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规及规范性文件和《浙江卓锦环保科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司开展董事会、 监事会换届选举工作，现将具体情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 公司于 2023 年 12 月 18 日召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关 于董事会换届暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》《关于董事会换届 暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》，经符合资格的股东及公司董事会 提名，并经董事会提名委员会对第四届董事会董事候选人的任职资格审查，公司 董事会同 ...

特此公告。 证券代码：688701 证券简称：卓锦股份 公告编号：2023-047 浙江卓锦环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 18 日 召开了第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》， 该议案尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。根据中国证券监督管理 委员会《上市公司章程指引》，结合公司实际情况，公司拟对《浙江卓锦环保科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关条款进行修订，具体修订 内容如下： | 原条款的序号及内容 | | | 修订后的条款序号及内容 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第一百〇八条 9 | 董事会由 | 名董事组 | 第一百〇八条 董事会由 | 8 名董事组 | | 成，其中独立董事 | 3 | 名，由股东大会选 | 成，其中独立董事 3 | 名，由股东大会选 | | 举产生，设董事长 | 1 人。 | | 举产生，设董事长 1 人。 | | 除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变。本次《公司章程》的修订 事项尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。公 ...

1. 修正定期报告差错:公司于 2022年10月 29 日召开第三届董事会第十一 次会议,审议通过了《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的议案》,并发布 了《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的提示性公告》,对 2021 年度、2022 年一季度及 2022年半年度财务报表进行追溯重述。 2. 完善管理制度:公司完成了对《合同管理制度》《采购付款管理制度》《项 目预算制度》的修订工作,完善了采购合同的审批流程和采购付款的审批流程, 增加内审部门参与采购合同的审批和采购付款的审批要求,以及参与项目预估总 成本的编制、调整的审批职能。内审部门将项目预估总成本作为年度审计工作的 重要组成部分,审核其编制及调整的合理性及准确性,并将其作为年度内部审计 报告的一部分,向审计委员会报告,并形成相应的会议纪要。 3. 发挥独董监督职能:公司已对《内部审计管理制度》进行了修订,将上述 涉及到内部审计的相关内容整合到制度中。并要求内审负责人定期向审计委员会 及独立董事进行当季度内审工作情况报告,听取审计委员会与独立董事的工作指 导,并对提出的工作建议进行反馈与落实。 浙江卓锦环保科技股份有限公司董事会 关于提名卓未龙先生为第四 ...

浙江卓锦环保科技股份有限公司 董事会提名委员会 2、上述第四届董事会独立董事候选人具有丰富的专业知识,熟悉相关法律行 政法规、规章与规则,其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独 立董事任职要求。 吴礼光 U 卓未龙 综上,我们同意提名徐向阳先生、叶海影女士、吴礼光先生为公司第四届董 事会独立董事候选人的事项,并将该议案提交公司第三届董事会第十九次会议审 议。 (以下无正文) 关于提名公司第四届董事会独立董事候选人的审核意见 （本页无正文，为《浙江卓锦环保科技股份有限公司董事会提名委员会关于公 司第四届董事会独立董事候选人的审核意见》之签字页 ) 浙江卓锦环保科技股份有限公司(以下简称"公司")第三届董事会任期即 将届满。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号――规范运作》及《浙江阜锦环保科技股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")等有关规定,公司第三届董事会提名委员会对第四届董事会独立董 事候选人的任职资格进行了审核并发表审核意见如下: 委员签字: 1、经审阅公司第四届董事会独立董 ...