关联方与关联交易定义 - 持有公司5％以上股份的法人或自然人是关联方[3] - 公司及控股子公司与关联方转移资源或义务事项为关联交易[6] 关联交易原则与表决回避 - 关联交易应遵循不损害公司及非关联股东合法权益等原则[7] - 董事会审议关联交易时关联董事应回避表决[11] - 股东大会审议关联交易时关联股东应回避表决[12] 关联交易决策权限 - 公司与关联自然人30万元以下关联交易由总经理批准[13] - 公司与关联自然人30 - 300万元关联交易由董事会批准[13] - 公司与关联自然人300万元以上关联交易由股东大会批准[13] - 公司与关联法人300万元以下关联交易决策权限待明确[14] - 一期经审计总资产或市值0.1％（不含）以下关联交易由总经理批准[15] - 300万元（含）且占一期经审计总资产或市值0.1％（含）以上，3000万元（不含）或占一期经审计总资产或市值1％（不含）以下关联交易由董事会批准[15] - 3000万元以上（含）且占一期经审计总资产或市值1％以上（含）关联交易由股东大会批准[15] 担保规定 - 公司为关联人提供担保，不论数额大小，均需董事会审议通过后提交股东大会审议[18] - 公司为持有本公司5％以上股份股东提供担保，参照为关联人提供担保规定执行[18] 披露与执行规定 - 与关联自然人交易金额30万元以上，或与关联法人交易金额300万元以上且占一期经审计总资产或市值0.1％以上关联交易应及时披露[18] - 关联交易未获事前批准已执行，公司应在获知事实之日起六十日内履行批准程序[18] - 关联交易未按规定程序获得批准或确认不得执行，已执行未获批准或确认的公司有权终止[18] 文件保管与制度生效 - 有关关联交易决策记录等文件由董事会秘书保管，保管期限与公司经营期限相同[21] - 本制度自公司股东大会审议批准后生效实施[21]

公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和昆山东威科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定和 要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 昆山东威科技股份有限公司关于董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 现将董事会审计委员会对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"信永中和"）履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1、基本信息 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日； 组织形式：特殊普通合伙企业； 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层； 首席合伙人：谭小青先生； 执业资格：具有财政部门颁发的会计师事务所执业资格，具有财政部、中国 证监会备案的从事证券服务业务会计师事务所资格，具有中国证券监督管理委员 会获准从事 H 股企业审计资格。 符合相关 ...

重大信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%或营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%属重大信息[2] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持有股份或控制公司情况发生较大变化属重大信息[2] 信息披露管理 - 公司信息披露事务管理制度由董事会负责实施，董事长为第一责任人，董事会秘书具体协调[6] - 信息披露事务管理制度由监事会负责监督，可督促董事会改正问题并报告上交所[7] - 董事会秘书是公司与上交所和中国证监会的指定联络人，负责多项信息披露事务[7] - 公司董事会办公室是信息披露事务日常管理部门，由董事会秘书分管[9] 信息披露原则及要求 - 信息披露应及时、真实、准确、完整、公平，避免虚假记载、误导性陈述或重大遗漏[11] - 公司公开披露的信息应第一时间报送上海证券交易所[12] - 公司除强制披露信息外，应主动披露对股东和利益相关者决策有实质影响的信息[14] - 公司公开披露的信息应在指定媒体公告，非交易时段发布信息需在下一交易时段前披露公告[14] 报告编制与披露 - 公司应在股票发行前在交易所网站和中国证监会指定网站全文刊登招股说明书[17] - 公司应于每个会计年度结束之日起四个月内编制年度报告正文及摘要[22] - 公司应于每个会计年度的上半年结束之日起二个月内编制半年度报告[22] - 公司应在会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内编制季度报告[22] - 第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间[23] 财务审计要求 - 公司年度报告中的财务会计报告应当经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计[25] - 半年度报告或季度报告中的财务会计报告在特定情形下应当审计[25] 业绩预告与快报 - 公司预计年度经营业绩发生亏损或者大幅变动的，应及时进行业绩预告[26] - 定期报告披露前业绩提前泄漏或因传闻致股价异常波动，公司应披露相关财务数据[26] - 公司预计全年度经营业绩出现净利润为负值、与上年同期相比上升或下降50％以上、实现扭亏为盈情形之一的，应在会计年度结束后1个月内进行业绩预告[45] - 公司披露业绩预告后，预计本期业绩与已披露预告差异幅度达20％以上或盈亏方向变化，应及时披露更正公告[45] - 公司预计不能在会计年度结束之日起2个月内披露年度报告的，应在该会计年度结束之日起2个月内按要求披露业绩快报[47] - 公司若发现业绩快报有关财务数据和指标差异幅度将达10％的，应及时披露更正公告[47] 交易披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10％以上需及时披露[35] - 交易成交金额占公司市值10％以上需及时披露[35] - 交易产生利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且绝对金额超100万元需及时披露[36] - 交易标的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入10％以上且绝对金额超1000万元需及时披露[36] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且绝对金额超100万元需及时披露[36] - 交易标的资产净额占上市公司市值10％以上需及时披露[36] 关联交易披露 - 公司与关联自然人发生交易金额在30万元以上的关联交易（提供担保除外）需及时披露[39] - 公司与关联法人发生交易金额在300万元以上且占公司最近一期经审计总资产或市值0.1％以上的关联交易（提供担保除外）需及时披露[39] 其他重大事项披露 - 重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计总资产或市值1％以上且绝对金额超1000万元需及时披露[43] - 公司拟变更募集资金投资项目应自董事会审议后及时披露并提交股东大会审议[43] - 公司应在披露回购股份方案后5个交易日内，于上海证券交易所网站披露相关股东信息[50] - 回购方案需经股东大会决议的，公司应在股东大会召开前3日，披露相关股东信息[51] - 以集中竞价方式回购股份，公司通过集中竞价交易方式回购股份占公司总股本的比例每增加1％，应自该事实发生之日起两个交易日内公告[52] - 公司法定代表人、经理、董事（含独立董事）或者三分之一以上的监事提出辞职或者发生变动，应及时向上海证券交易所报告并披露[55] - 任一股东所持公司5％以上股份被质押、冻结等情况需披露[56] - 控股股东及其一致行动人质押股份占比达50%以上后续质押等情况需披露[56] - 公司因财务报告差错被责令或决定改正应及时披露[57] - 公司申请重整、和解或破产清算等应及时披露并揭示终止上市风险[57] 其他规定 - 公司暂缓、豁免披露信息需符合三项条件[59] - 公司定期报告公告前生产经营情况知情者不得泄露信息[64] - 拟公开信息披露文稿由证券事务代表草拟并报董事会秘书审核[64] - 公司重大事件信息披露前知情者不得发布消息[65] - 公司信息披露出现问题应及时报告交易所和证监会[65] - 公司董事会应对信息披露事务管理制度年度实施情况进行自我评估[68]

证券代码：688700 证券简称：东威科技 公告编号：2024-017 昆山东威科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 昆山东威科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公 司 2023 年度计提资产减值准备的议案》。现将相关情况公告如下： 一、计提信用及资产减值概述 （一）信用减值损失 本报告期末，公司根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》 及公司会计政策，以预期信用损失为基础，同时基于单项和组合评估金融资产的 预期信用损失。经测试，公司本期应收票据、应收账款、其他应收款合计应计提 坏账准备 27,555,217.37 元。 （二）资产减值损失 本报告期末，公司根据《企业会计准则第 8 号——资产减值》及公司会计 政策，在资产负债表日存货成本高于可变现净值部分，计提了存货跌价准备；按 预期信用为基础，计提合同资产减值损失。经测试，公司本期应 ...

财务审计 - 信永中和于2024年4月25日审计公司2023年财报内控有效性[3][8] - 公司2023年12月31日在重大方面保持有效财报内控[7] 公司信息 - 公司企业资本额为6000万元[12] 其他 - 公司主体应于每年1 - 6月报送公示年度报告[12]

业绩总结 - 2023年度净利润1.5142745293亿元[4] 利润分配 - A股每10股派2.5元，拟派红利5730.78万元，占2023年净利润37.85%[3][4] - A股每10股转增3股，拟转增6876.936万股，转增后总股本2.9840136亿股[3][5] 决策进展 - 2024年4月25日董事会、监事会通过利润分配方案，尚需股东大会审议[5][6][7] 股本情况 - 截至2024年4月25日，总股本2.29632亿股，已回购40.08万股，可分配股本2.292312亿股[4]

首次公开发行 - 公司首次公开发行3680万股，发行价9.41元/股，募集资金总额34628.80万元，净额29404.99万元[1] 募集资金使用情况 - 截至2022年12月31日，募集资金专项账户到位313428000元，账户余额63488529.04元[4][5] - 2022年募集资金支付保荐费及承销费用（含税）32860000元，其他发行费用（含税）19378059.17元，置换预先投入募投项目45095636.62元，销户补充流动资金58064574.12元[4][5][6] - 截至2023年12月31日，募集资金账户结余金额为0元[7] - 2023年利息收入扣除手续费金额176332.29元，闲置募集资金理财收益615617.41元，对募投项目累计投入13263547.70元，销户补充流动资金51016931.04元[7] 监管协议与专户情况 - 公司、子公司广德东威、保荐机构国投证券于2021年6月10日与多家银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》[10] - 截至2023年12月31日，中信银行昆山支行等4个募集资金专户均已销户[12] 预先投入与置换 - 截至2021年6月21日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目5709.57万元，支付发行费用711.34万元[14] - 因项目地址变更，2021年12月1200.01万元土地出让金返还至募集资金账户，截至2021年12月31日实际置换预先投入募投项目4509.56万元[5][14] 项目结项与资金补充 - 2023年4月28日公司审议通过募投项目结项并将节余资金永久补充流动资金的议案[7][12] - 截至2023年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况[15] - 2022年公司同意使用不超过1.5亿元闲置募集资金进行现金管理，有效期12个月[16] - 2023年公司将募投项目节余募集资金5101.69万元全部转至基本账户[19] 理财产品 - 2023年公司使用闲置募集资金购买多笔理财产品，预期收益率1.38%-3.30%，均已赎回[21] GDR发行 - 2023年公司获核准发行GDR对应新增A股基础股票不超过1177.6万股，GDR不超过588.8万份[25] - 2023年公司实际发行GDR 588.8万份，募集资金总额1.048亿美元，折合人民币7.493亿元[26] - GDR募集资金净额7.118亿元，拟50%以上用于拓展主营业务，约30%用于提升研发和布局销售网络[26] - 截至2023年12月31日，GDR募集资金已使用67.596亿元，剩余7684.14万元[27] 审核意见 - 信永中和会计师事务所认为公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告如实反映实际情况[30] - 保荐机构认为公司2023年度募集资金存放与使用符合相关法规，无违规情形[31] 募投项目总体情况 - 募集资金总额为29404.99万元[37] - 本年度投入募集资金总额为1326.35万元[37] - 变更用途的募集资金总额为10152.56万元，占比34.53%[37] - 已累计投入募集资金总额为19252.43万元[37] 各募投项目情况 - PCB垂直连续电镀设备扩产（一期）项目承诺投资30398.00万元，调整后投资15000.00万元，截至期末累计投入进度69.86%[37] - 水平设备产业化建设项目承诺投资11676.00万元，调整后投资9000.00万元，截至期末累计投入进度58.43%[37] - 研发中心建设项目承诺投资6970.00万元，调整后投资5404.99万元，截至期末累计投入进度65.02%[38] - 补充流动资金承诺投资8000.00万元[38] - 各募投项目未达到计划进度原因无，项目可行性未发生重大变化[38] - PCB垂直连续电镀设备扩产（一期）项目自2023年4月投入使用，水平设备产业化建设项目和研发中心建设项目自2022年6月投入使用[37][38][39]

财务表现 - 2024年第一季度，东威科技营业收入为197,462,421.55元，同比下降15.73%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为30,981,133.28元，同比下降38.72%[4] - 基本每股收益为0.13元，同比下降43.48%[5] - 总资产为2,364,102,522.96元，较上年末下降4.75%[5] - 公司2024年第一季度营业总收入为197,462,421.55元，较去年同期下降了16.7%[20] - 营业总成本为168,487,726.65元，较去年同期下降了6.6%[20] - 营业利润为33,898,694.56元，较去年同期下降了39.1%[21] - 净利润为30,981,133.28元，较去年同期下降了38.8%[21] - 综合收益总额为30,981,133.28元，较去年同期下降了38.8%[22] - 每股收益为0.13元，较去年同期下降了43.5%[22] - 公司2024年第一季度营业收入为173,234,052.84元，营业利润为75,531,537.90元，净利润为73,694,805.03元[28] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-33,207,673.53元，同比下降223.24%[5] - 经营活动产生的现金流量净额下降主要是因为销售收入下降及销售回款放缓[9] - 公司2024年第一季度经营活动现金流入小计为151,287,769.44元，较去年同期减少24.3%[29] - 公司2024年第一季度投资活动现金流出小计为117,676,280.18元，较去年同期减少61.4%[29] - 公司2024年第一季度筹资活动现金流出小计为15,806,017.96元，较去年同期增加190.9%[30] - 公司2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为33,187,256.64元，期末现金及现金等价物余额为185,874,864.39元[25] 其他 - 公司通过集中竞价交易方式完成回购，回购股份400,800股，占总股本的0.17%[15] - 公司取得工业用地不动产权证书，为新能源设备扩能项目提供保障[16] - 公司2024年3月31日的流动资产总额为1,453,913,069.38元，较上期有所下降[17] - 公司2024年3月31日的非流动资产总额为910,189,453.58元，较上期有所增加[18] - 归属于上市公司股东的净利润下降主要是因为营业收入下降及设备毛利率下降[7] - 扣除非经常性损益的净利润下降主要是因为营业收入下降及设备毛利率下降[8] - 公司2024年第一季度非流动资产合计为945,940,335.02元，资产总计为2,170,508,300.11元[26] - 公司2024年第一季度流动负债合计为554,010,204.90元，非流动负债合计为30,919,970.20元，负债合计为584,930,175.10元[27]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：688700 证券简称：东威科技 公告编号：2024-018 昆山东威科技股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度的公告 公司本次向银行申请综合授信额度事项不涉及对外担保或关联交易。 特此公告。 昆山东威科技股份有限公司董事会 昆山东威科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开第 二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司 2024年向银行申请综合授信额度的议案》。现将具体情况公告如下： 为满足公司及子公司生产经营活动需要，保障公司各项业务发展，公司及子 公司拟向合作银行申请累计总额不超过人民币10亿元（含本数）的授信额度，授 信类型包括但不限于：流动资金贷款、商业汇票开立及贴现、项目贷款、银行保 函、保理、信用证相关业务、票据池业务等。授信起始时间、授信期限及额度最 终以银行实际审批为准。授信事项有效期为公司股东大会审议通过之日起12个月 内，在授信期限内，授信额度可循环使用。上述授信额度不等于公司及子公司的 实际融资金 ...

现金管理决策 - 2024年4月25日会议通过用闲置资金现金管理议案，无需股东大会审议[7] - 资金来源为闲置自有资金及GDR募集资金[2] - 使用不超10亿元闲置资金，期限12个月，可循环滚动[3] 投资安排 - 投资保本理财产品，不用于证券投资[4] - 董事长或授权人员决策，财务部实施[5] 风险与措施 - 总体风险可控，受市场波动影响[8] - 采取选低风险产品等风控措施[9] 各方态度 - 公司及时披露信息[6] - 监事会同意使用资金买保本理财产品[12]