苏州锴威特半导体股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监 事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 及公司章程的有关规定，制订本规则。 第二条 监事会依据《公司法》和公司章程设立，并行使对公司董事及高级 管理人员的监督权，保障股东利益、公司利益和员工的利益不受侵犯。 第三条 监事应当遵守法律、法规和公司章程，忠实履行监督职责。 监事依据有关法律、法规、公司章程及本规则的规定行使监督权的活动受法 律保护，任何单位和个人不得干涉。 第二章 监事会的组成和职权 第四条 公司依法设立监事会，成员不得少于 3 人。监事会的人员和结构应 当确保能够独立有效地履行职责。监事应当具有相应的专业知识或者工作经验， 具备有效履职能力。 监事会是公司依法设立的监督机构,对股东大会负责并报告工作。 第五条 监事会由 3 名监事组成,包括以下人员: （一）股东代表； （二）不少于监事会成员总数 1/3 的职工代表。 监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大 ...

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东大会的一般规定 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； 苏州锴威特半导体股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股东大会规则》及公司章程等有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的规定召开股东大 会，保证股东能够依法行使权利。 （四）审议批准监事会报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）修改公司章程； （十二）审议批准本规则第五条规定的对外担保事项及本规 ...

提名人苏州锴威特半导体股份有限公司董事会，现提名张洪发为苏州锴威特 半导体股份有限公司第二届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已书面同意出任苏州锴威特半导体股份有限公司第二届董事会独立董事 候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任 职资格，与苏州锴威特半导体股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； 苏州锴威特半导体股 ...

证券代码：688693 证券简称：锴威特 公告编号：2024-018 苏州锴威特半导体股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 4 月 10 日，苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"）召 开了第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》。具体情况如下： 一、计提减值准备的情况概述 本公司对由收入准则规范的交易形成的全部应收票据及应收账款，按照相当 于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。由此形成的损失准备的增加 或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。 本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断， 依据信用风险特征将应收票据划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损 失。经测试，公司 2023 年计提信用减值损失金额共计 225.57 万元。 （二）资产减值损失 2023 年度半导体行业整体呈现下行趋势，下游需求低迷，受此影响，公司 对部分滞销 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 证券代码：688693 证券简称：锴威特 公告编号：2024-011 苏州锴威特半导体股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 召开日期时间：2024 年 5 月 8 日 14 点 00 分 召开地点：张家港市杨舍镇华昌路 10 号沙洲湖科创园 B2 幢公司 4 楼会议 室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 8 日 至 2024 年 5 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交 ...

证券代码：688693 证券简称：锴威特 公告编号：2024-007 苏州锴威特半导体股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，苏 州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"或"锴威特公司"或"锴 威特"）编制了《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如 下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 7 月 7 日出具的《关于同意苏州锴 威特半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可﹝2023﹞ 1512 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 A 股 1,842.1053 万股，每股 发行价格为人民币 40.83 元，募集资金 ...

苏州锴威特半导体股份有限公司 关联交易管理制度 （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公允、公开的原则； （三）关联人如在股东大会上享有表决权，除特殊情况外，均应对关联交易 事项回避表决； （四）与关联人有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表 决时，应当回避；若因特殊情况无法回避，应按本制度规定程序参与表决，但必 须单独出具声明； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应聘请专业评估机构或独立财务顾问发表意见。 第二章 关联人和关联交易的范围 第一章 总 则 第一条 为保证苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为 不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》 等有关法律、法规和规范性文件，以及《苏州锴威特半导体股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司或者其合并报表范围内子公司等其他主 体与关联人发生的可能引致 ...

关于苏州锴威特半导体股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：苏州锴威特半导体股份有限公司 审计单位：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：86 (10) 6827 8880 苏州锴威特半导体股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 北京大华核字|2024|0000004 号 北京大华国际会计师事务所(特殊普通合伙) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://xcc.mof.gov.cn）"进行查 苏州锴威特半导体股份有限公司 六 I l 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 1-2 说明 苏州锴威特半导体股份有限公司 2023 年度非 I Í 经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表 113448875 - 178886 七京大华国际会计师事务所(特殊普通合伙) 比京市西城区阜成门外 ...

使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资 金专用账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保 荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 二、募集资金投资项目情况 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"） 作为苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"锴威特"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科 创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的 规定，对锴威特使用部分超募资金永久补充流动资金的事项进行了核查，具体情 况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于2023年7月7日出具的《关于同意苏州锴威特 半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的 ...

苏 州 锴 威 特 半导体 股 份 有 限 公 司 董 事 会 提名委员会 1、 经 审 阅 公 司 第 二 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 张 洪 发 先 生 的 履 历 等 有 关 资 料 ，独 立 董 事 候 选 人 不 存 在《 公 司 法 》《 上 市 公 司 独 立 董 事 管 理 办 法 》《 上 海 证 券 交 易 所 科 创 板 上 市 公 司 自 律 监 管 指 引 第 1 号 ——规范运作》及《公司章程》等规定的不得担任科创板上市 公 司 独 立 董 事 的 情 形 ，不 存 在 被 中 国 证 监 会 确 定 为 市 场 禁 入 者 且 禁 入 尚 未 解 除 的 情 况 ，亦 不 存 在 受 到 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 和 上 海 证 券 交 易 所 的 任 何 处 罚 和 惩 戒 的 情 形 ；上 述 候 选 人 具 备 履 行 独 立 董 事职责的任职条件、专业背景及工作经验，符合相关法律法规、规 范 性 文 件 及 《 公 司 章 程 》 中 规 定 的 相 关 任 职 资 格 和 独 立 性 等 要 求 。 2、上 述 独 立 董 事 候 选 ...