股东大会信息 - 2024年5月15日14点30分在江苏苏州召开2023年年度股东大会[3] - 网络投票系统为上交所系统，时间为2024年5月15日[3] - 审议13项议案，4月23日经相关会议通过[6][7] 议案相关 - 特别决议议案为第10项，6 - 10项对中小投资者单独计票[8] - 7 - 9项议案关联股东回避表决[8] - 非累积投票议案10项，累积投票议案3项[21][22] 股东权益 - 2024年5月9日为股权登记日，登记股东有权参会[13] - 股东投票按股数计算，可集中或分散投票[23][24] 登记与联系 - 法人和自然人股东登记手续不同，授权书提前2个工作日提交[15] - 现场登记时间为2024年5月13日13:30 - 16:30 [15] - 联系地址、电话、邮箱公布[16]

公司基本信息 - 公司名称为苏州纳微科技股份有限公司，简称纳微科技[13] - 公司注册地址为苏州工业园区百川街2号，办公地址也在同一地点[14] - 公司股票上市交易所为上海证券交易所科创板，股票简称为纳微科技，股票代码为688690[15] 公司财务表现 - 公司2023年度利润分配预案为：每10股派发现金红利0.50元（含税），总额为20,066,317.55元，占公司归属公司股东净利润的29.27%[7] - 公司总股本为403,814,765股，扣减回购专用证券账户中股份数2,488,414股，预计派发现金红利总额为20,066,317.55元（含税），占公司2023年度合并报表归属公司股东净利润的29.27%[7] - 公司2023年实现营业收入5.87亿元，较上年下降16.86%[23] - 公司2023年实现归属于上市公司股东的净利润0.69亿元，较上年下降75.08%[23] - 公司2023年实现经营活动现金净流入12,553.05万元，比上年同期增加12.19%[17] - 公司2023年基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益较上年同期分别减少75.20%、75.18%、84.04%[17] 公司产品和服务 - 公司是一家专门从事高性能纳米微球材料研发、规模化生产、销售及应用服务的高新技术企业[28] - 公司主要产品包括色谱填料/层析介质微球、色谱柱、间隔物微球和体外诊断用核心微球等，提供粒径范围广泛的特定大小、结构和功能微球[29] - 公司产品和服务主要涉及生物医药、平板显示和体外诊断三大应用领域，为客户提供关键的色谱填料、层析系统、间隔物微球、磁珠等微球原材料[30] 公司研发和创新 - 公司在2023年推出了多款重点新产品，包括UniGel-65Q HC和UniGel-65SP HC等离子交换介质，UniSil HP系列新产品，NMCHT Type I和NMCHT Type II陶瓷层析介质，UniSil Revo系列新产品，UniMab Anti-A和UniMab Anti-B亲和层析介质[26] - 公司计划在2024年上半年投入使用研发中心大楼，以加强产品和技术研发工作，提高自主创新能力，丰富产品线，优化产品结构，巩固市场地位[27] - 公司持续优化组织架构，提升销售、市场、应用技术和运营等环节的综合竞争力，将子公司的层析仪器营销团队与母公司层析介质团队整合，实现多系统集成互联，提升运营效率[27] 公司市场前景和发展战略 - 公司战略重心是进一步聚焦分离纯化和分析检测主业，打造色谱技术平台，提高市场占有率[122] - 公司愿景是围绕“基础创新、核心突破、链式延伸、多元并重、共创共赢”的发展战略，成为高性能微球“芯”材料智造和应用的领导者[122] - 公司将继续深化战略客户合作关系，争取全年新增5家以上创新药战略客户，来自战略客户的销售额占全部业务收入的比重提升到50%以上[1]

募集资金情况 - 2021年首次公开发行股票应募集35,508万元，实际募集30,793.61万元[1] - 2022年向特定对象发行股票募集19,674.24万元，净额19,380.26万元[3] - 截至2023年12月31日，2021年募资累计使用22,110.95万元，余额4,682.66万元[4] - 截至2023年12月31日，2022年募资已使用完毕，专户注销[5] - 2023年，2021年募资实际投入项目8,505.60万元[14] - 2023年，2022年募资实际投入项目1,129.13万元[15] 资金使用相关 - 2023年募投项目无先期投入及置换情形[16][17] - 2023年无闲置募资暂时补充流动资金情况[18] - 2022年同意用不超1.5亿元闲置募资现金管理，期限不超12个月[19] - 同意用不超1.2亿元闲置募资现金管理，年末买4000万元存单[20] - 2023年无闲置募资现金管理投资产品情况[21] - 2023年无超募资金永久补充流动资金或还贷情况[22] - 2023年无超募资金用于在建及新项目情况[23] - 2023年无募投项目节余资金用于其他项目情况[25] - 2023年未变更募集资金投资项目资金使用情况[28] 项目进展 - 2021年首次公开发行股票变更用途募资2000万元，比例6.49%[33] - 公司用募资置换自筹资金1299.66万元[34] - 补充流动资金实际投资7383.66万元，超90.05万元源于利息净额[34] - 2022年用募资1515.79万元置换自筹资金[39] - 收购赛谱仪器部分股权投入11320.24万元，进度100%，2023年净利润 - 510.50万元[37][39] - 常熟纳微项目投入2957.58万元，进度100.12%，超3.58万元源于利息净额[37][39] - 补充流动资金投入5106.02万元，进度100%[37] - 研发中心及应用技术开发建设项目拟投入20500万元，累计投入13778.60万元，进度67.21%，延期至2025年6月[1] - 海外研发和营销中心建设项目拟投入3000万元，累计投入948.69万元，进度31.62%，延期至2025年6月[1] 项目变更与延期原因 - 原研发子项目“连续流层析设备研发项目”变更为“单分散软胶微球制备技术研发项目”[1][2] - 研发中心项目未达进度因大楼建设设计报批长及新子项目复杂[1][2] - 新型磁分离介质研发项目延期为统筹研发资源[2] - 海外研发和营销中心项目未达进度受卫生事件、业务整合及遴选银行影响[2] 审议情况 - 第二届董事会第十四次会议等审议通过变更部分首次公开发行股票募投项目实施内容议案[1] - 独立董事和保荐机构同意变更募投项目实施内容事项[1] - 第二届董事会第二十九次会议等审议通过部分募投项目延期议案[1] - 独立董事和保荐机构同意部分募投项目延期事项[1]

业绩数据 - 2023年生物医药领域营业收入5.45亿元，较上年减少7.65%[1] - 2023年色谱填料和层析介质产品销售收入4.09亿元，较上年减少9.52%[1] - 2023年填料产品收入占总营业收入69.67%，较上年提高5.65个百分点[1] - 2023年面向生物医药战略客户销售额达1.7亿元，占色谱填料业务收入约42%[2] - 2023年末应收账款和存货账面价值达4.69亿元，较上年同期增长3.94%[6] - 2023年度研发费用1.62亿元，较上年增加38.1%，占营业收入27.5%[8] - 2022年度和2023年度合计现金分红6,993.87万元，比例超公司合并报表归属股东净利润的15%[16] 未来目标 - 2024年争取新增5家以上创新药战略客户，销售额占比提升到50%以上[2] - 2024年争取ADC、GLP - 1、血液制品三个业务方向的色谱填料销售收入同比增长50%以上[2] - 2024年管理关键考核指标为客户质量审计通过率100%、产成品出厂合格率100%、客户投诉率低于5%，解决问题时间不超20个工作日，全员质量培训每季度至少一次[2][4] - 2024年至少实现3款软胶新产品的规模供应，争取再完成4款新产品的FDA DMF备案[4] - 2024年争取完成北美和印度两个海外应用实验室建设和投用，实现国际业务收入同比增长100%[5] - 2024年在预期营收增长情况下，使存货及应收账款规模较上年同期下降[6] - 2024年计划保持占营业收入15%以上的研发投入强度，推出多款创新产品，新增专利申请20件[9] - 2024年保障独立董事每年现场办公工作时间不少于15天，加强董监高监管法律法规培训[10] - 2024年研发中心及应用技术开发建设项目投入进度达90%以上[13] - 2024年收购赛谱仪器部分股权项目力争恢复增长[14] - 2024年常熟纳微技改项目稳定提升产能，至少实现3款软胶新产品规模供应[14] 其他数据 - 2023年接受62次客户质量体系审计和参观，通过率100%[2] - 2023年新增发明专利申请23件，取得授权16件[8] - 研发中心及应用技术开发建设项目截止2023年末累计投入1.38亿元，投入进度67.2%[13] - 海外研发和营销中心建设项目截止2023年末累计投入948.69万元，投入进度31.6%[13] - 已授予和拟授予的限制性股票数量合计960万股[15] - 2023年5月公司实控人等增持股份153,464股，增持金额643.08万元[16] - 截止2024年4月23日，公司累计回购股份2,488,414股，占总股本0.62%，支付资金5,099.34万元[16] 新策略 - 公司将深化落实内部控制审计工作，协同推动风险防控[11] - 公司将加快募投项目建设，产生明显经济效益[12]

章程修订 - 2024年4月23日董事会通过修订《公司章程》议案[1] - 董事任期3年可连选连任，兼任高管董事不超半数[2] - 董事会由9名董事组成，含3独董、1职工代表董事[2] 后续安排 - 修订事项需股东大会审议，以工商核准为准[3] - 提请授权董事会办理工商变更等事宜[4] - 修订后章程将在上海证券交易所网站披露[4]

人员与业务规模 - 截至2023年12月31日，合伙人179人，注册会计师1395人，745人签过证券服务业务审计报告[2] 业绩数据 - 2022年度收入总额26.63亿元，审计业务收入25.40亿元，证券期货业务收入13.52亿元[2] - 2022年A股上市公司年报审计客户366家，审计收费4.29亿元，同行业客户260家[2][3] 合规情况 - 近三年受监督管理措施12次、自律监管措施1次、自律处分1次；43名从业人员受相关措施和处分[3] - 乐视网案需在1%范围内与被告承担连带赔偿责任，案件二审中[4] 审计相关 - 2023年审计围绕收入确认、成本核算等重点展开[6] - 2023年审计就重大会计审计事项达成一致，无分歧[7] 其他 - 职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[3] - 近一年审计未识别出质量管理缺陷[8] - 项目相关人员近三年无违规受罚情况[6]

公司基本信息 - 公司于2021年4月21日核准注册，6月23日在上海证券交易所科创板上市，首次发行4400万股[8] - 公司注册资本为40381.4765万元[10] - 公司股份总数为403814765股，均为普通股[17] 股权结构 - 2018年5月12日发起人以净资产折为7500万股，BIWANG JACK认购22312500股，持股29.75%[17] - 2018年5月12日深圳市纳微科技有限公司认购20551840股，持股27.40245%[17] - 2018年5月12日苏州纳研管理咨询合伙企业认购7500000股，持股10%[17] 股份收购与转让 - 因减少注册资本收购股份，应自收购日起10日内注销[23] - 因合并等收购股份，应在6个月内转让或注销[23] - 因员工持股计划等收购股份，合计持股不得超已发行股份10%，并在3年内转让或注销[23] 股东与董事权益及限制 - 董事、监事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[27] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东可书面请求监事会或董事会诉讼[35] - 股东可自决议作出60日内请求法院撤销违规股东大会、董事会决议[35] 担保与交易审议 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%须经股东大会审议[42] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保须经股东大会审议[42] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等六种情形须经股东大会审议通过[44] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[45] - 六种情形需2个月内召开临时股东大会[45] - 单独或合计持有10%以上股份股东可请求召开临时股东大会[45] 董事与独立董事 - 董事任期3年，任期届满可连选连任[91] - 董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至少有1名会计专业人士[98] - 独立董事连任时间不得超过六年[103] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[150] - 无重大投资计划或支出时，公司每年现金分配利润不低于当年可分配利润的10%[154] - 公司调整既定利润分配政策，经董事会审议后需经出席股东大会股东所持表决权的2/3以上通过[158]

人员变动 - 2023年10月聘任毕贤博士担任高级管理人员[8] - 2023年11月独立董事周中胜教授辞职，提名吴安平教授为候选人[8] 会议情况 - 2023年独立董事参加9次董事会和2次股东大会，无反对议案[4] - 2023年提名等三个委员会分别召开3、2、4次会议，独立董事无缺席[4] 审计与激励 - 2023年续聘容诚会计师事务所为审计机构[7] - 2022年限制性股票激励计划2023年完成当期归属并调整授予价格[9] 独立董事履职 - 2023年独立董事客观公正独立履职，2024年将加强与管理人员沟通[11] - 2023年4月赴公司参加董事会并与产品研究部门交流[6] - 2023年底针对股票波动和公司现状联系总经理了解情况[6]

募资情况 - 2021年首次公开发行股票，募集资金总额35,508.00万元，净额30,793.61万元，6月18日到账[1] - 2022年向特定对象发行股票，募集资金总额19,674.24万元，净额19,380.26万元，6月28日到账[3] 募资使用及余额 - 截至2023年12月31日，2021年募资利息收入净额983.67万元，募投投入21,239.03万元，置换871.92万元，现金管理4,000.00万元，未使用余额5,666.33万元[5] - 截至2023年12月31日，2022年募资利息收入净额3.58万元，置换1,507.79万元，募投投入17,876.05万元，已使用完[7] 项目变更与延期 - 2021年将“连续流层析设备研发项目”变更为“单分散软胶微球制备技术研发项目”[9] - 2021年研发中心及海外研发营销中心部分项目预定可使用状态时间延期[9][10] 募投差异原因 - 2021年募投项目因处于建设期，实际与承诺投资金额有差异[12] - 2022年募投项目实际与承诺投资金额差异因存款利息收入净额[13] 现金管理 - 2021年公司两次审议通过使用闲置募集资金进行现金管理，额度分别不超2亿和1.5亿元[16][17] - 公司同意使用不超12000万元暂时闲置募集资金进行现金管理[18] - 截至2023年12月31日，公司用闲置募集资金买4000万元银行大额定期存单[18] 2021年首发募资使用详情 - 2021年首次公开发行股票募集资金总额30793.61万元，已累计使用22110.95万元[27] - 2021年首次公开发行股票变更用途的募集资金总额2000万元，比例为6.49%[27] - 2021年各年度使用募集资金：2023年8505.60万元、2022年4688.96万元、2021年8393.87万元、2020年522.52万元[27] 2021年首发项目投资差异 - 2021年研发中心及应用技术开发建设项目承诺投资20500万元，实际投资13778.60万元，差 - 6721.40万元，预定2025年6月达可使用状态[27] - 2021年海外研发和营销中心建设项目承诺投资3000万元，实际投资948.69万元，差 - 2051.31万元，预定2025年6月达可使用状态[27] - 2021年补充流动资金承诺投资7293.61万元，实际投资7383.66万元，差90.05万元[27] 2022年定增募资使用 - 截至2023年12月31日，2022年向特定对象发行股票募集资金无闲置资金进行现金管理情形[19] - 截至2023年12月31日，无前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况[23] - 2022年向特定对象发行股票募集资金总额为19380.26万元[30] - 截至2023年12月31日，已累计使用募集资金总额为19383.84万元[30] - 2023年度使用募集资金1129.13万元，2022年度使用18254.71万元[30] 2022年定增项目投资 - 收购赛谱仪器部分股权项目承诺投资11320.24万元，实际投资11320.24万元[30] - 常熟纳微技术改造项目承诺投资2954.00万元，实际投资2957.58万元，超支3.58万元[30] - 补充流动资金项目承诺投资5400.00万元，实际投资5106.02万元[30] 项目效益 - 赛谱仪器2022年实现净利润1571.66万元，2023年为 - 510.50万元，截止日累计实现效益1061.16万元[31] - 常熟纳微技术改造项目2023年底前投产，2024年起产生效益[32]

募资情况 - 2021年首次公开发行股票，募集资金总额35508.00万元，净额30793.61万元，6月18日到账[12] - 2022年向特定对象发行股票，募集资金总额19674.24万元，净额19380.26万元，6月28日到账[13] 募资使用 - 截至2023年12月31日，2021年募资利息收入净额983.67万元，募投投入21239.03万元，置换871.92万元，现金管理4000.00万元，未使用余额5666.33万元[16] - 截至2023年12月31日，2022年募资利息收入净额3.58万元，置换1507.79万元，募投投入17876.05万元，未使用余额为0 [19] - 2021 - 2023年使用募集资金分别为8393.87万元、4688.96万元、8505.60万元[36] - 2023年度使用募集资金1129.13万元，2022年度使用18254.71万元[42] 项目变更 - 2021年将“连续流层析设备研发项目”变更为“单分散软胶微球制备技术研发项目”[21] - 2021年研发中心及海外研发营销中心多个项目预定可使用状态时间延期[21] 现金管理 - 2021年公司可使用不超2亿元闲置募集资金现金管理，期限不超12个月[28] - 2022年公司可使用不超1.5亿元闲置募集资金现金管理，期限不超12个月[29] - 2023年公司可使用不超1.2亿元闲置募集资金现金管理，期限不超12个月[30] - 截至2023年12月31日，公司用闲置募集资金买银行大额定期存单4000万元[30] 项目效益 - 赛谱仪器2022年净利润为1571.66万元，2023年为 - 510.50万元，截止日累计实现效益1061.16万元[44] - 常熟纳微项目2023年底前投产，2024年起产生效益，暂无法核算相关效益[44][45] 项目投资 - 收购赛谱仪器部分股权承诺投资11320.24万元，实际投资11320.24万元[42] - 常熟纳微项目承诺投资2954.00万元，实际投资2957.58万元，超承诺3.58万元[42] - 补充流动资金承诺投资5400.00万元，实际投资5106.02万元[42]