常州银河世纪微电子股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业结—"的" 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业编—"惨三合（…… ' . the state of the subject of the subject of the stati and and the same of the same 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZF10593 号 常州银河世纪微电子股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了常州银河世纪微电子股份有限公司(以下简称"银 河微电")2024年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是银河微电董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工 ...

国浩律师（南京）事务所 关 于 常州银河世纪微电子股份有限公司 调整 2023 年、2024 年限制性股票激励计划 股票来源 之 法律意见书 中国江苏省南京市汉中门大街 309 号 B 座 5/7/8 层 邮编：210036 5,7,8th Floor, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing 210036, China 电话/Tel: +86 25 8966 0900 传真/Fax: +86 25 89660966 网址/Website: http://www.grandall.com.cn | 释 | 义 2 | | --- | --- | | 第一节 | 律师声明事项 4 | | 第二节 | 正 文 5 | | | 一、本次调整的授权与批准 5 | | | 二、关于本次调整的具体情况 7 | | | 三、结论性意见 9 | | 第三节 | 签署页 10 | 国浩律师（南京）事务所 法律意见书 在本法律意见书中，除非上下文另有所指，下列用语的释义如下： | 银河微电、公司 | 指 | 常州银河世纪微电子股份有限公司 | | --- | --- | --- | | ...

中信建投证券股份有限公司 关于常州银河世纪微电子股份有限公司 预计 2025 年度日常关联交易的核查意见 公司董事会审计委员会就关联交易事项发表书面审核意见：公司预计 2025 年度日常性关联交易基于公平、自愿的原则进行，符合公司经营业务的发展需要， 交易价格公允，符合法律、法规的规定以及相关制度的要求。该等关联交易不会 对公司的独立性产生不利影响，不会损害公司及其他非关联方的利益，不存在损 害中小股东利益的情形。同意公司 2025 年度日常关联交易预计相关事项，并将 相关事项提交公司第三届董事会第二十三次会议审议。 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为常州银河世纪微电 子股份有限公司（以下简称"银河微电"或"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市和向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》以及《科创板上市公司持续监管办 法（试行）》等有关规定，对公司预计 2025 年度日常关联交易事项进行了审慎 核查，发表核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常 ...

t and the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of t 常州银河世纪微电子股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（hmm//aoc mof mor mor mor mor 台 (http:/ 信会师报字[2025]第ZF10595号 常州银河世纪微电子股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的常州银河世纪微电子股份有限公司(以 下简称"银河微电")2024年度募集资金存放与使用情况专项报告(以 下简称"募集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 银河微电董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》以及《上海证券 交易所上市公司自律监管指南第1号 -- 公告格式》的相关规定编制 募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护 ...

证券代码：688689 证券简称：银河微电 公告编号：2025-010 转债代码：118011 转债简称：银微转债 常州银河世纪微电子股份有限公司 关于不向下修正"银微转债"转股价格的公告 经常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决定， 本次不向下修正"银微转债"转股价格。同时在未来三个月内（即 2025 年 4 月 9 日起至 2025 年 7 月 8 日），如果再次触发"银微转债"转股价格向下修正条 件，亦不提出向下修正方案。 一、可转债发行上市情况 （一）经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1180号文同意注册，公 司于2022年7月4日向不特定对象发行了500.00万张可转换公司债券，每张面值 100元，发行总额50,000.00万元，期限为自发行之日起六年，即自2022年7月4日 至2028年7月3日。 （二）经上海证券交易所（以下简称"上交所"）自律监管决定书〔2021〕 199号文同意，公司50,000.00万元可转换公司债券于2022年8月2日起在上交所挂 牌交易，债券简称"银微转债"，债券代码"118011"。 （三）根据有关规定和《常州银河世纪微电子股份有限公司向 ...

大股东及其一致行动人持股基本情况 - 减持计划实施前，常州银河星源投资有限公司持有公司40,747,740股，占公司总股本的31.61% [1] - 银江投资持有公司8,182,260股，占公司总股本的6.35% [1] - 银冠投资持有公司5,508,000股，占公司总股本的4.27% [1] - 上述四个企业为一致行动人，合计持有公司股份68.98%，且已于2024年1月29日上市流通 [1] 减持计划实施结果 - 银江投资和银冠投资原计划减持3,230,000股，占公司总股本的2.51% [2] - 实际减持情况：银江投资减持1,710,000股（占1.33%），减持价格区间22.60-25.39元/股，减持总金额39,086,025.29元 [4] - 银冠投资减持1,515,468股（占1.18%），减持价格区间22.66-23.70元/股，减持总金额34,694,974.15元 [4] - 减持后，银江投资持股比例降至5.02%，银冠投资持股比例降至3.10% [4] 股东权益变动情况 - 减持期间，大股东及其一致行动人持股比例由68.98%降至67.47% [2] - 进一步减持后，持股比例由67.47%降至66.56% [3] 减持计划提前终止 - 由于股东自身资金需求已基本满足，决定提前终止本次减持计划 [4] - 减持计划实施结果与此前披露的减持计划一致 [4]

| 证券代码：688689 | 证券简称：银河微电 | 公告编号：2025-009 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118011 | 转债简称：银微转债 | | 常州银河世纪微电子股份有限公司 大股东及其一致行动人提前终止减持计划暨减持 股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东及其一致行动人持股的基本情况 本次减持计划实施前，常州银河世纪微电子股份有限（以下简称"公司"） 股东常州银河星源投资有限公司持有公司 40,747,740 股，占公司总股本的 31.61%；恒星国际有限公司（ACTION STAR INTERNATIONAL LIMITED）持有公司 34,473,000 股，占公司总股本的 26.74%；常州银江投资管理中心（有限合伙） （以下简称"银江投资"）持有公司 8,182,260 股，占公司总股本的 6.35%；常 州银冠投资管理中心（有限合伙）（以下简称"银冠投资"）持有公司 5,508,000 股，占公司总股本的 4. ...

可转债发行 - 2022年7月4日公司发行500.00万张可转换公司债券，总额50,000.00万元[4] 转股情况 - “银微转债”2023年1月9日起可转股，初始转股价格31.95元/股，后调整为31.73元/股和31.53元/股[5] - 2025年1 - 3月，1,000.00元“银微转债”转股31股，占转股前已发行股份总额0.00002%[3][6] - 截至2025年3月31日，“银微转债”累计261,000.00元转股，数量8,167股，占0.0063%[3][6] - 截至2025年3月31日，“银微转债”未转股金额499,739,000.00元，占发行总量99.9478%[3][6] 股本变化 - 2024年12月31日至2025年3月31日，无限售条件流通股和总股本从128,903,136股增至128,903,167股[7]

可转债发行与交易 - 2022年7月4日发行500.00万张可转换公司债券，总额50,000.00万元[3] - 2022年8月2日起在上交所挂牌交易[5] 转股相关 - 2023年1月9日起可转股，初始转股价格31.95元/股[5] - 2023年5月8日转股价格调整为31.73元/股[5] - 2024年5月27日转股价格调整为31.53元/股[5] - 转股起止日期为2023年1月9日至2028年7月3日[4] 转股价格修正 - 连续三十个交易日至少十五个交易日收盘价低于当期转股价格85%，董事会有权提修正方案[6] - 2025年3月18 - 31日，10个交易日收盘价低于26.80元/股[3] - 若未来连续20个交易日内5个交易日收盘价仍低于85%，可能触发修正条款[7] - 触发后公司按规定确定是否修正并披露[8]

股东权益变动基本情况 - 银江投资通过集中竞价减持665,885股人民币普通股 占公司总股本0.52% [3] - 银冠投资通过集中竞价减持504,848股人民币普通股 占公司总股本0.39% [3] - 减持时间为2025年3月19日至3月25日期间 [3] 权益变动前后持股结构 - 变动前四大股东合计持股86,964,563股 占总股本67.47% [6] - 变动后持股降至85,793,830股 持股比例下降0.91个百分点至66.56% [1][6] - ACTION STAR INTERNATIONAL LIMITED持股34,473,000股保持26.74%比例未变动 [6] 变动性质及影响 - 本次变动属于已披露减持计划的执行 不触及要约收购 [1][6] - 控股股东和实际控制人未发生变化 公司治理结构保持稳定 [1][6] - 权益变动不涉及信息披露义务人编制权益变动报告书 [6]