中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8 12 and 23 Block A. UDC Times Building No 8 Xinye Road. Qianjiang New City, Hangzhou 关于福立旺精密机电（中国）股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国抗州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 12 and 23, Block A UDC Times Building No 8 Xinye Road Qianjiang New City Hangzhou Tel. 0571-88879999 www.zhcpa.cn 目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 审核说明 | 1-2 | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | www.zhcpa.cn Tel. 0571-83879999 | Fax. 0571-88879000 3 关于福立旺精密机电（中国 ...

| 证券代码：688678 | 证券简称：福立旺 公告编号：2024-013 | | --- | --- | | 转债代码：118043 | 转债简称：福立转债 | 福立旺精密机电(中国)股份有限公司 2023 年年度利润分配及资本公积 转增股本方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司 2023 年度合并报表中归属 于上市公司股东的净利润为 88,492,963.44 元，其中，母公司实现净利润 69,903,471.53 元。截至 2023 年 12 月 31 日，母公司累计可供分配利润 413,691,958.67 元。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—— 回购股份》等有关规定，上市公司回购专用账户中的股份，不享有利润分配的权 利。因此，公司回购专用证券账户中的股份将不参与公司本次利润分配。公司拟 以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为 基数进行利润分配及资本公积转增股本 ...

福立旺精密机电(中国)股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度 履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规， 以及《福立旺精密机电(中国)股份有限公司章程》等公司有关规定，公司董事会 审计委员会本着勤勉尽职的原则，认真履行了审计监督职责。现本委员会对 2023 年度履职情况报告如下： 报告期内，审计委员会共召开了 4 次审计委员会会议，全体委员均亲自出席 会议。会议召开和审议情况如下： （一）2023 年 4 月 26 日，公司召开了第三届审计委员会第四次会议，审 议通过了《董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告的议案》《2022 年年度报 告及摘要的议案》《2023 年第一季度财务报告的议案》《2022 年度内部控制评价 报告的议案》《关于续聘会计师事务所的议案》《关于中汇会计师事务所(特殊普 通合伙)从事 2022 年度公司审计工作的总结报告》； （二）2023 年 8 月 30 日，公司召开了第三届审计委员会第五次会议，审 议通过了《2023 年半年度报告及摘要的议案》； （三） ...

财务审计 - 审计福立旺公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 公司董事会负责建立健全和有效实施内部控制并评价其有效性[4] - 注册会计师对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露非财务报告内部控制重大缺陷[5] 审计结果 - 公司于2023年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[7] 报告日期 - 报告日期为2024年4月19日[10]

会计师事务所情况 - 中汇2022年业务收入10.2896亿元，审计9.4453亿元，证券5.2115亿元[4] - 2023年上市公司客户159家，审计收费1.3684亿元[4] - 购买职业保险累计赔偿限额30000万元[6] 公司审计费用 - 2023年审计费用80万元，2022年70万元[9] 续聘事项 - 审计委员会提议续聘中汇为2024年审计机构[10] - 第三届董事会二十次会议通过续聘议案[11][12] - 续聘需提交2023年年度股东大会审议[13]

福立旺精密机电（中国）股份有限公司 关于中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 经评估，近一年中汇资质等方面合规有效履职能够保持独立性，勤勉尽责， 公允表达意见。具体情况如下： 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，结合公司 2023 年年报工作安排，中汇对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金 存放与实际使用情况、非经营性资金占用其他关联资金往来等进行核查并出具了 专项报告。 经审计，中汇认为，公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定 编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有方面保持 ...

| 证券代码：688678 | 证券简称：福立旺 公告编号：2024-019 | | --- | --- | | 转债代码：118043 | 转债简称：福立转债 | 福立旺精密机电(中国)股份有限公司 关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次及预留 部分第二个归属期归属条件未成就并作废部分已授予 但尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 福立旺精密机电（中国）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开了第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十八次会议，审议 通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次及预留部分第二个归属期归 属条件未成就并作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，根据公司 《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计 划"）的规定，公司 2022 年限制性股票激励计划首次及预留部分第二个归属期未 满足公司层面业绩考核要求，归属条件未成就，首次及预留部分第二个归属期已 获授予但尚未归属的部分 ...

公司代码：688678 公司简称：福立旺 福立旺精密机电（中国）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 福立旺精密机电（中国）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评 价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， ...

刘琼先生：男，1974 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学 历，澳大利亚公共会计师。1992 年 7 月至 2000 年 3 月任安徽天鹅空调器有限 公司任副科长；2000 年 4 月至 2002 年 4 月任蚌埠新城区财经局科员；2002 年 5 月至 2007 年 2 月任苏震热电有限公司总账会计；2007 年 3 月至 2011 年 3 月 任莱克电气股份有限公司财务经理；2011 年 3 月至 2016 年 11 月任苏州皇家投 资有限公司财务总监；2016 年 11 月至 2020 年 4 月，任迈为股份董事会秘书、 财务总监；2020 年 4 月至今任迈为股份董事、董事会秘书、财务总监；2020 年 9 月至今，任江苏苏州农村商业银行股份有限公司监事；2021 年 12 月至今，任 无锡朗贤轻量化科技股份有限公司独立董事；2022 年 1 月至今，任海南迈为科 技有限公司财务负责人；2022 年 7 月至今任福立旺的独立董事；2023 年 1 月至 今，任上海迈芯睿信息科技有限责任公司财务负责人。 （二）独立性说明 作为公司独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企 ...

募资情况 - 2020年首次公开发行股票，募集资金总额78246.75万元，净额71259.63万元[2] - 2023年向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金70000.00万元，净额69004.801887万元[8] 募资使用 - 截至2023年12月31日，2020年募资本年度使用12380.23万元，累计使用71294.49万元，未使用余额1525.31万元[4] - 截至2023年12月31日，2023年可转债募资本年度使用2108.44万元，累计使用2108.44万元，未使用余额67135.74万元[9] - 2020年募资用于补充流动资金15000万元、置换预先投入4164.684344万元、直接投入项目44603.261481万元等[7] - 2023年可转债募资用于南通精密金属零部件智能制造项目2108.439062万元[10] 专户余额 - 截至2023年12月31日，2020年募资专户余额合计525.308142万元[15][16] - 截至2023年12月31日，2023年可转债募资专户余额合计3135.741921万元[19] 资金管理 - 公司聘请中信证券担任2023年可转债保荐机构，承接原东吴证券未完成的持续督导工作[13] - 公司、中信证券和监管银行签署了三方及四方监管协议规范募集资金管理[14] - 公司同意使用募集资金938,679.24元置换已支付发行费用的自筹资金[20] 现金管理 - 2020年首次公开发行股票，公司可使用最高1500万元闲置募集资金现金管理，截至2023年12月31日，购买理财产品余额1000万元，预期年化收益率3.55%[21][22] - 2023年向不特定对象发行可转换公司债券，公司可使用最高6.5亿元闲置募集资金现金管理，截至2023年12月31日，购买理财产品余额64000万元，各产品预期年化收益率在0.1 - 5.26%[23][24][25] 超募资金使用 - 公司于2021年同意使用超募资金11987.97万元投资设立全资子公司开展新项目[27] 节余资金处理 - 2020年首次公开发行股票，部分募投项目结项后节余募集资金2019.99万元永久补充流动资金，截至2023年12月31日已使用1759.28万元[28] - 2020年首次公开发行股票，“研发中心项目”结项后节余募集资金767.26万元永久补充流动资金，专项账户于2023年5月注销[30] 项目情况 - 报告期内，公司不存在使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况[26] - 报告期内，向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投入项目尚未结项[31] - 报告期内，募集资金投资项目未发生变更、对外转让或置换情况[33][34] - 报告期内，公司募集资金使用及管理无违规情况[35] 投资进度与效益 - 截至2023年12月31日，首次公开发行募集资金净额为71,259.63万元，本年度投入12,380.23万元，累计投入71,294.49万元[39] - 首次公开发行“精密金属零部件智能制造中心项目”截至期末投资进度为92.81%，本年度实现效益1279.31万元，未达预计效益[39] - 首次公开发行“研发中心项目”截至期末投资进度为88.35%[39] - 首次公开发行“补充流动资金”项目累计投入15,000.00万元，投资进度100.00%[39] - 首次公开发行“南通精密金属零部件智能制造项目”截至期末投资进度为104.11%[39] - 截至2023年12月31日，向不特定对象发行可转换公司债券募集资金净额为69,004.80万元，本年度投入2,108.44万元，累计投入2,108.44万元[42] - 向不特定对象发行“南通精密金属零部件智能制造项目”截至期末投资进度为3.06%[42] - 南通精密金属零部件智能制造项目募集资金部分拟使用81,485.29万元，截至2023年末已投入14,588.93万元[43] - 2023年度，首次公开发行募集资金投资项目“精密金属零部件智能制造中心项目”未达预计效益，因项目处于产能爬坡阶段且下游客户市场需求受宏观经济等因素影响[37] - 截至2023年12月31日，公司不存在变相改变募集资金用途、损害股东利益及违规使用募集资金的情形[37]