制度制定 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度[4] 适用范围 - 制度适用于公司董事、高管等相关人员[4] 差错情形 - 年报信息披露重大差错包括财务报告差错等情形[4] 处理流程 - 存在重大遗漏或差错应及时补充更正公告[6] - 其他重大错误由内审部门调查提交董事会审议[6] 责任追究 - 出现重大差错追究责任人责任，董事长等担主要责任[7] - 责任追究形式包括通报批评等[8]

内部审计部设置 - 公司设立内部审计部对业务等事项监督检查，向审计委员会报告工作[6] - 内部审计负责人由审计委员会提名，董事长任免[6] 人员要求与工作频率 - 内部审计人员应具备专业知识，公司支持后续教育[7] - 内部审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作[8] - 内部审计部至少每年提交一次内部控制评价报告[13] 审计流程与规定 - 审计五个工作日前发书面审计通知书（专案审计除外）[14] - 被审计对象有异议可一周内向董事长申诉，董事长15日内处理[15] - 申诉期间原决定照常执行，特殊情况经董事长审批可暂停[16] 档案保管与整改责任 - 审计工作底稿和季度财务审计报告保管5年，其他报告保管10年[11] - 被审计对象主要负责人为整改第一责任人，需整改并反馈结果[16] 内控评价与披露 - 公司内控评价由内部审计部负责[18] - 披露年报同时披露内控评价报告及会计师核实评价意见[18] - 内控评价报告应含董事会声明、整改措施等内容[18] 特殊情况处理 - 会计师出具非无保留结论鉴证报告，公司需专项说明[20] 激励与追责 - 公司建立内部审计部激励约束及考核奖惩制度[21] - 违规内部审计人员公司可视情节处理并追责[21] - 违规被审计单位或个人公司可建议董事会处理并追责[21] 制度生效与执行 - 制度未尽事宜按法规和章程执行，冲突时依新规[24] - 制度自董事会审议通过生效，修改亦同[26]

制度与原则 - 制定投资者关系管理制度规范管理工作[4] - 投资者关系管理遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[5] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通发展战略、经营管理信息等[7] - 多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[7] 平台与会议 - 及时回复上证e互动平台投资者提问并展示热推问题[9] - 为中小股东参加股东会提供便利并会前沟通征询意见[10] - 特定情形下召开投资者说明会[11] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会[11] - 召开投资者说明会提前发布公告预告具体事项[12] 活动与记录 - 开展投资者关系活动后汇总发布活动记录[21] 权益与纠纷处理 - 支持配合投资者行使股东权利及投资者保护机构维护权益活动[14] - 投资者与公司纠纷可申请调解，公司积极配合[14] - 承担处理投资者诉求首要责任，依法处理并及时答复[14] 信息与宣传 - 区分宣传广告与媒体报道，关注报道并适当回应[14] - 重大事项受关注或质疑，履行信披义务并召开投资者说明会[15] 人员职责与管理 - 董事会秘书负责组织协调投资者关系管理工作[17] - 投资者关系管理工作有八项主要职责[17] - 公司及相关人员不得有八项违规情形[17] - 从事人员需具备四项素质和技能[18] - 定期开展培训并建立健全档案[18]

控股股东定义 - 持股份额超公司股本总额50%或表决权足以对股东会决议产生重大影响的股东为控股股东[4] 资金占用限制 - 公司不得为控股股东等垫支费用、拆借资金等[9] - 控股股东等不得要求公司垫付费用、拆借资金等[7][9] - 控股股东等不得以“期间占用、期末偿还”形式占用公司资金[10] 监管机制 - 董事会建核查制度检查公司资金[9] - 审计委员会指导内审检查，督促披露追讨[10][11] - 财务总监监控资金往来，拒绝占用指令并报告[11] - 保荐机构在督导期关注资金占用异常[12] 清偿规定 - 控股股东等占用资金原则上现金清偿，以资抵债需符合规定[14] 制度相关 - 制度按国家规定执行，抵触时修订[19] - 制度自董事会通过生效，由董事会解释[19]

业务范围 - 金融衍生品含远期、期权等，基础资产包括利率、汇率等[2] 交易规则 - 用自有账户和资金，以规避风险为目的[3] - 特定情况需董事会审议后提交股东会[5] 部门职责 - 财务部门主管制度制定和风险识别[6] - 审计部负责合规监督和提供数据[7] - 证券部负责决策风控和信息披露[7] 风险控制 - 聘请法律顾问审查交易和合同[8] - 亏损超500万财务部提交报告方案[10] - 特定亏损情况需及时披露[11]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[7] - 重大诉讼、仲裁涉案金额超1000万元且占比1%以上属内幕信息[7] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] 档案报送 - 内幕信息公开披露后5个交易日内提交相关档案和备忘录[13] - 筹划重大资产重组首次披露时报送内幕信息知情人档案[14] - 有重大调整等情况补充提交内幕信息知情人档案[14] - 董事长为报送主要责任人，董秘办理报送事宜[14] - 报送时董事长与董秘签署书面承诺[15] 保存与流转 - 内幕信息相关档案和备忘录至少保存10年[19] - 内幕信息部门内流转需部门负责人同意，部门间需分管负责人共同批准[19] - 对外提供内幕信息须经职能部门负责人和董秘审核批准[19] 违规处理 - 发现内幕交易等情况2个工作日内报送监管机构[23] - 对内幕信息知情人买卖证券情况自查，违规则追究责任[23] 制度生效 - 本制度自董事会通过之日起生效，由董事会负责解释[26]

董事会换届 - 公司第六届董事会任期届满，第七届由9名董事组成，含1名职工代表董事[1] - 2025年7月30日职工代表大会选陈新泰为职工代表董事[1] - 第七届董事会任期自股东大会审议通过起三年[1] 董事任职规定 - 第七届董事会兼任高管及职工代表董事人数未超总数二分之一[2] 新董事履历 - 陈新泰1987年10月生，硕士学历，有研发及管理经验[5]

公司治理 - 2025年7月30日召开第二次临时股东大会选举第七届董事会非职工代表董事[1] - 2025年7月30日职工代表大会选举第七届董事会职工代表董事[1] - 第七届董事会任期自2025年第二次临时股东大会审议通过之日起三年[1] - 2025年7月30日第七届董事会第一次会议选举陈钢为董事长[3][4] - 2025年7月30日第七届董事会第一次会议选举产生第七届董事会专门委员会委员[5] - 2025年7月30日第七届董事会第一次会议聘任杨衷核为总经理等高级管理人员[6] - 换届后杨正高等人不再担任原职，伍洋仍任财务总监[8] - 经2025年第二次临时股东大会审议通过，公司不再设置监事会[8] 人员信息 - 伍洋1979年8月出生，有丰富财务相关工作经历[10] - 包伟1987年9月出生，毕业于华中科技大学，有投融资等工作经历[11]

会议信息 - 2025年第二次临时股东大会于7月30日在广东省清远市召开[2] - 出席会议股东和代理人31人，所持表决权63,157,063，占比52.0525%[2] - 公司在任董事、监事全部出席，董秘出席，高管列席[4] 议案表决 - 《关于取消监事会等议案》同意票62,898,569，比例99.5907%[5] - 《关于修订部分公司治理制度议案》同意票62,846,071，比例99.5075%[5] - 多项独立董事选举议案得票比例超99.3971%[6] - 《关于选举陈钢为非独立董事议案》5%以下股东同意票2,371,126，比例86.1648%[8] 决议情况 - 北京海润天睿律师见证，股东大会决议合法有效[11]

会议安排 - 2025年7月14日召开第六届董事会第二十九次会议，审议召开2025年第二次临时股东大会议案[7] - 2025年7月15日发布召开2025年第二次临时股东大会通知[7] - 2025年7月30日下午14时30分召开现场会议，网络投票时间为当日9:15 - 15:00[8] 参会情况 - 31名股东及代理人出席，代表63,157,063股，占比52.0525%[9] - 8名现场参会，代表60,740,465股，占比50.0608%[10] - 23名网络投票，代表2,416,598股，占比1.9917%[11] 会议结果 - 审议通过取消监事会、修订公司章程等多项议案[16] - 议案1为特别决议议案，经2/3以上表决权通过[17] - 议案3、4涉中小投资者利益，单独计票且为累积投票议案[18] 决议合规 - 律师认为股东大会召集、召开等均合规，决议合法有效[19]