股票期权授予情况 - 首次授予登记完成日为2025年6月9日[4] - 首次授予登记数量为480.00万份[4] - 首次授予登记人数为25人[4] - 首次授权日为2025年4月25日[8] - 行权价格为14.95元/份[11] 激励计划相关 - 激励计划有效期最长不超过48个月[12] - 首次授予股票期权等待期为12个月、24个月[12] - 首次授予股票期权两个行权期行权比例均为50%[13] - 预留部分股票期权各行权期行权比例均为50%[13] - 激励计划考核年度为2025 - 2026年[15] 业绩目标 - 2025年度净利润目标不低于5000万元[15] - 2026年度净利润目标不低于15000万元[15] 行权比例规则 - 公司层面净利润A≥Am时行权比例X = 100%[15] - Am*80%≤A＜Am时X = 80%[15] - A＜Am*80%时X = 0%[15] - 个人层面优秀行权比例100%[16] - 良好行权比例80%[16] - 合格行权比例50%[16] - 不合格行权比例0%[16] 期权分配 - 激励计划授予股票期权总数600万份[17] - 核心人员获授170万份占28.33%[17] - 其他人员310万份占51.67%[17] - 预留120万份占20%[17] 计算参数 - 计算公允价值时标的股价15.50元/股[22] - 有效期12个月、24个月[22] - 历史波动率为20.2980%、17.3022%[22] - 无风险利率为1.4532%、1.4781%[22] - 股息率采用近一年的1.9175%[23] 费用摊销 - 首次授予480万份股票期权预计摊销总费用744.78万元[25] - 2025 - 2027年分别摊销374.21万元、308.14万元、62.43万元[25] 其他 - 激励成本在经常性损益列支[26] - 首次授予登记人员名单及获授权益数量与4月29日披露一致[27] - 相关公告于上海证券交易所网站披露[27] - 公告编号为2025 - 029[27] - 公告日期为2025年6月12日[27]

保荐代表人变更 - 公司于2025年6月9日收到天风证券关于更换持续督导保荐代表人的函件 原保荐代表人周娜因个人工作变动不再履职 由马能接替其职责 [1] - 天风证券原委派的保荐代表人蒋伟驰和周娜督导期已于2024年12月31日结束 但因公司2022年度定向增发募集资金未使用完毕 仍需对剩余资金进行专项督导 [1] - 新任保荐代表人马能为天风证券投行委员会高级副总监 北京大学硕士 2016年起从事投行业务 主导或参与过香溢融通股权收购、奥迪威再融资等多项资本市场项目 [2] 公司融资历史 - 公司曾实施2022年度向特定对象发行A股股票 天风证券担任该次发行的保荐机构并承接原IPO持续督导工作 [1] - 首次公开发行股票并上市的持续督导工作原由天风证券承接 现因募集资金未完全使用完毕 专项督导仍在延续 [1] 新任保荐人资质 - 马能持有保荐代表人资格 执业记录良好 熟悉证券市场法规 具备奥迪威精选层挂牌、潮宏基再融资等多元化项目经验 [2] - 其参与的典型项目包括香溢融通(600830)股权收购、农尚环境(300536)再融资等 覆盖股权并购与融资领域 [2]

保荐机构相关 - 2023年公司聘请天风证券担任特定对象发行A股股票保荐机构[2] - 持续督导期于2024年12月31日结束[2] 保荐代表人变动 - 因周娜个人工作变动，马能接替其履行持续督导职责[2] - 马能是正式从业人员、注册保荐代表人，现任高级副总监[6] - 马能2016年开始从事投行业务，负责或参与多个项目[6]

保荐机构相关 - 2023年公司聘请天风证券为向特定对象发行A股股票保荐机构[2] - 原保荐代表人督导期于2024年12月31日结束，但仍需督导剩余募资使用[2] - 周娜因个人变动不再负责，马能接替履行督导职责[2] 新保荐代表人 - 马能是天风证券正式从业人员、注册保荐代表人[6] - 现任天风证券投行银行委员会高级副总监，2016年起从事投行业务[6] - 负责或参与香溢融通等项目，执业记录良好[6]

池州聚石化学有限公司技改项目 - 公司计划分期建设年产250吨聚酰亚胺单体和9000吨光刻胶技改项目 其中一期建设250吨聚酰亚胺单体 二期建设4500吨光刻胶 三期建设4500吨光刻胶 [1] - 项目位于东至经开区 由广东聚石化学股份有限公司的全资子公司池州聚石化学有限公司实施 [1] 广东聚石化学股份有限公司业务概况 - 公司主营业务包括化工原料和化工新材料的研发、生产和销售 化工原料涵盖磷化学产品、阻燃剂、液化石油气等 化工新材料包括功能高分子材料、循环材料、降解材料、光显及半导体相关材料等 [1] - 产品广泛应用于汽车、电子电器、电线电缆、节日灯饰、医疗卫生、新能源、光显等领域 [1] 安庆聚信高端新材料项目 - 项目占地300亩 总投资约30亿元 配套建设5300平方米研发中心 [1] - 一期聚苯乙烯项目总投资20亿元 二期电子化学品项目投资10.5亿元 规划生产LCD显示用光刻胶和聚酰亚胺单体 预计2024年底竣工投产 [1] - 三期规划年产30万吨可降解塑料项目 [1] 安徽拉瓦锡科技有限公司 - 公司为安庆聚信新材子公司 成立于2023年7月 规划生产LCD显示用化学品和聚酰亚胺单体 [2]

北京海润天睿律师事务所 关于广东聚石化学股份有限公司 2024年年度股东大会的 法律意见书 中国·北京 北京市朝阳区建外大街甲14号广播大厦5/9/10/13/17层，邮政编码：100022 电话(Tel):86-10-62159696 传真(Fax):86-10-88381869 二〇二五年五月 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于广东聚石化学股份有限公司 （3）公司已向本所及本所律师保证并承诺，其所发布或提供的与本次股东 大会有关的文件、资料、说明和其他信息（以下合称"文件"）均真实、准确、完 整，相关副本或复印件与原件一致，所发布或提供的文件不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 1 法律意见书 （4）本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文 件予以公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何 目的。 2024 年年度股东大会的法律意见书 致：广东聚石化学股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）以及《广东聚石化学股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，北京海润天睿律师 ...

股东大会召开情况 - 股东大会于2025年5月19日在广东省清远市高新技术产业开发区雄兴工业城公司二楼会议室召开 [1] - 出席会议的普通股股东人数为33人，持有表决权数量60,907,215股，占公司表决权总数的50.1982% [1] - 会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，由董事长陈钢主持，程序符合《公司法》及《公司章程》规定 [1] 议案审议结果 - 所有议案均获通过，无被否决议案 [1] - 普通股股东对各项议案的平均赞成率为99.7%，最高反对率为0.4372%（对应266,344票），弃权率最高为0.1719%（对应104,638票） [2][3] - 涉及5%以下股东表决的议案中，《利润分配预案》获31票赞成44票反对，《对外担保额度预计》获93票赞成44票反对38票弃权 [3] 重大事项表决细节 - 《关于2024年度利润分配预案的议案》获60,753,720票赞成（99.7479%），151,695票反对（0.2490%） [2] - 《关于开展外汇衍生品交易及外汇套期保值业务的议案》获60,633,233票赞成（99.5501%），169,344票反对（0.2780%） [2] - 《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》获60,736,071票赞成（99.7190%） [3] 法律程序合规性 - 广东华商律师事务所许家武、余渊律师确认会议召集程序、表决结果符合《公司法》及《公司章程》要求 [3] - 特别决议案获得出席股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过 [3]

证券代码：688669 证券简称：聚石化学 公告编号：2025-032 广东聚石化学股份有限公司 2024年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2025 年 5 月 19 日 （二） 股东大会召开的地点：广东省清远市高新技术产业开发区雄兴工业城 B6 广东聚石化学股份有限公司二楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 33 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 33 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 60,907,215 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 60,907,215 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 50.1982 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 50 ...

| 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 | 2024 年，保荐机构督导聚石化学 及其董事、监事、高级管理人员 | | | 法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 | 遵守法律、法规、部门规章和上 | | 6 | 务规范及其规范性文件，并切实履行所做出的各项 | 海证券交易所发布的业务规则及 | | | 承诺 | 其他规范性文件，切实履行所做 | | | | 出的各项承诺 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， | 年，保荐机构督促聚石化学 2024 | | 7 | 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议规则以 | 依照相关规定健全完善公司治理 | | | 及董事、监事和高级管理人员的行为规范等 | 制度，并严格执行公司治理制度 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括 | | | | 但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 | 2024 年，聚石化学的内控制度符 | | 8 | 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、 | 合相关法规要求并得到了有效执 | | ...

天风证券股份有限公司 关于广东聚石化学股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书 2021年1月25日，广东聚石化学股份有限公司（以下简称"聚石化学"、"公司" 或"发行人"）在上海证券交易所科创板上市，光大证券股份有限公司（以下简称"光大 证券"）担任保荐机构并负责聚石化学上市后的持续督导工作，持续督导期至2024年12 月31日止。2023年3月10日，天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐 机构"）作为广东聚石化学股份有限公司向特定对象发行A股股票的保荐机构，与聚石 化学签订了保荐协议，并承接了聚石化学原保荐机构光大证券未完成的持续督导工作， 天风证券对发行人首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导期间为2023年3月10 日至2024年12月31日。截至2024年12月31日，聚石化学首次公开发行股票并在科创板 上市的持续督导期限己满。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续 督导》等有关法律、法规的规定，保荐机构出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和 ...