公司治理 - 公司董事会由9名董事组成，含3名独立董事[1] - 2023年召开6次董事会会议和5次股东大会[5] 未来展望 - 2024年应关注社会经济和政策变化并做好规划[20] 合规情况 - 2023年未发生应披露未披露关联交易[10] - 2023年公司及相关方无变更或豁免承诺情形[11] - 2023年公司不存在被收购情形[11] 审计与人事 - 续聘立信会计师事务所担任2023年度审计机构[14] - 2023年无聘任或解聘财务负责人情形[15] - 2023年董事、高级管理人员未变动[17]

苏州浩辰软件股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（范玉顺） 作为苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"或"浩辰软件"）的独 立董事，2023 年度我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公 司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董 事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了 独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司 规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将 2023 年度公司独立董事的述 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，不低于董事会人数三分之 一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 范玉顺，1962 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。博士研究生学 历，1990 年 7 月毕业于清华大学自动化专业获博士学位。1990 ...

独立董事评估 - 公司董事会对三位独立董事独立性评估并出具意见[1] - 三位独立董事符合独立性要求且履职尽责[1] 时间信息 - 董事会出具意见时间为2024年3月29日[2]

公司代码：688657 公司简称：浩辰软件 苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 苏州浩辰软件股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

审计委员会构成 - 公司第五届董事会审计委员会由3名成员组成，虞丽新任主任委员[1] 会议情况 - 2023年审计委员会召开4次会议，议案全通过[2] 审计评价 - 认为2023年度审计机构立信胜任，履职到位[3] - 认为公司内审制度健全有效，无重大问题[3] - 认为公司财报真实准确完整，无虚假记载[3] - 认为公司内控管理体系完整合理有效[4]

募集资金情况 - 公司公开发行1121.82万股A股，发行价103.40元/股，募集资金总额11.60亿元，净额10.50亿元[1] - 截至2023年12月31日，使用募集资金1270.75万元支付发行费用[4] - 公司使用9000万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额29.68%[4][5] - 截至2023年12月31日，募集资金期末余额7.11亿元，专项账户余额1.81亿元[4] 资金使用与管理 - 2023年度使用1112.12万元募集资金置换已支付发行费用自筹资金[4][11] - 报告期内无闲置募集资金暂时补充流动资金情况[12] - 公司使用不超8亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[13] - 截至2023年12月31日，闲置募集资金现金管理未到期余额8亿元[13] - 2023年度累计现金管理12.70亿元，已赎回4.70亿元，获收益25.68万元[13] - 公司银行存款合计12.7亿元，2023年度获收益256,763.88元[15] 资金相关决策 - 2023年11 - 12月相关会议审议通过使用部分超募资金永久补充流动资金议案[16] - 截至2023年12月31日，超募补充的流动资金已转至自有账户，无归还银行贷款情况[16] - 报告期内无超募资金用于在建及新项目、募投项目节余资金用于其他项目情况[17][18] - 2023年11月20日审议通过使用自有资金支付募投项目款项并以募集资金等额置换议案[20] 募投项目情况 - 跨终端CAD云平台等4个募投项目截至期末累计投入与承诺投入有差额[29][30] - 募投项目小计承诺投资总额74,705.74，截至期末累计投入与承诺投入差额 -74,705.74[30] - 超募永久补充流动资金金额9,000.00，投入进度100.00%[30] - 超募尚未明确投资方向金额为21,325.30[30]

募集资金情况 - 公司公开发行1121.82万股，发行价103.40元/股，募集资金总额11.60亿元[1] - 截至2023年9月27日，募集资金净额10.50亿元，扣除相关费用1.10亿元[1] - 截至2023年12月31日，使用募集资金1270.75万元支付发行费用[5] - 截至2023年12月31日，募集资金期末余额7.11亿元，专项账户余额1.81亿元，转存账户余额5.30亿元[5] 资金使用 - 公司使用9000万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额29.68%[6][18] - 公司同意用1112.12万元募集资金置换已支付发行费用的自筹资金，年底未转出[13] - 公司同意用不超过8亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月内有效[15] 现金管理与收益 - 截至2023年12月31日，现金管理未到期余额8.00亿元，未超授权范围[15] - 2023年度累计现金管理12.70亿元，已赎回4.70亿元，获收益25.68万元[15] - 2023年度公司各类银行存款合计12.7亿元，获收益256,763.88元[16][17] 项目投资 - 跨终端CAD云平台研发项目承诺投资14,037.52万元[31] - 2D平CAD平台软件研发升级项目承诺投资16,005.77万元[31] - 3D BIM平台软件研发项目承诺投资38,425.77万元[32] - 全球营销及服务网络建设项目承诺投资6,236.68万元[32] - 超募永久补充流动资金投入9,000.00万元，进度100.00%[32] - 超募尚未明确投资方向金额为21,325.30万元[32] 其他情况 - 各项目预定可使用状态日期均为2026年12月[31][32] - 报告期内募投项目未变更，严格依规使用募集资金，无违规情形[22][23] - 立信会计师事务所认为2023年度募集资金存放与使用情况专项报告如实反映情况[24] - 保荐人认为公司2023年度募集资金存放与使用合规，无变相改变投向和损害股东利益情况[25]

薪酬方案制定 - 公司制定2024年度董监高薪酬方案[1] 生效条件 - 董监薪酬方案经股东大会审议通过后生效[2] - 高管薪酬方案经董事会审议通过后生效[2] 津贴标准 - 独立董事津贴标准为1.5万元（税后）/月/人[3] 发放规则 - 董监高薪酬及津贴按月发放，离任按实际任期计算[5] 方案审议 - 第五届董事会第十三次会议通过《2024年度高级管理人员薪酬方案》[6]

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-005 苏州浩辰软件股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月29日上午10:00 以现场方式召开了第五届监事会第十二次会议。本次会议通知已于2024年3月18 日以电子邮件、短信等按照《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）规定的方式送达全体监事。 本次会议由监事会主席徐晓峰先生召集并主持，本次会议应出席监事3人， 实际出席监事3人。本次会议的召集、通知、召开和表决程序均符合《中华人民 共和国公司法》等有关法律、行政法规、规范性文件、部门规章及《公司章程》 的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成决议如下： （一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》 监事会认为，2023年度，公司监事会按照相关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》《监事会议事规则》相关规 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-010 苏州浩辰软件股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、投资种类：安全性高、流动性好、低风险的理财产品，包括但不限于银 行等金融机构的低风险理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单 等。 2、投资金额：不超过人民币 5 亿元（含本数）的闲置自有资金。 3、已履行的审议程序：苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 3 月 29 日召开公司第五届董事会第十三次会议，审议并通过了《关于 使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。该事项无需提交股东大会审议。 4、特别风险提示：公司使用闲置自有资金购买的是安全性高、流动性好的 中低风险理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以 及金融市场的变化适时适量的投入资金，但并不排除该项投资存在市场波动、政 策变化等原因导致的系统性风险，以及工作人员的操作失误可能导致的相关风险。 一、使用闲置自 ...