苏州浩辰软件股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）的募集 资金的使用与管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《科创板上市公司持 续监管办法（试行）》《监管规则适用指引——发行类第7号》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等规范性文件及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权 证等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资项目 具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码： 688657 证券简称：浩辰软件 公告编号： 2023-006 苏州浩辰软件股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 公告 苏州浩辰软件股份有限公司(以下简称"公司")于2023年11月20日召开 第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募投项目 建设的资金需求和募投项目正常进行的前提下，使用不超过人民币8亿元的部 分暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、满足保本要求 的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大 额存单等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及 使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权管理层在授权额度 和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务 部门负责组织实施。 公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，保荐人中信建投证券 股份有限公司 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《科创板上市公司自律监管指南第 3 号——日常信息披露（2023 年 8 月 修订）》《科创板上市公司自律监管指南第 1 号——信息披露业务办理（2023 修订）》等法律、法规、规范性文件及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，披露的 信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 第三条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保 证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 第四条 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2023-012 苏州浩辰软件股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 7 日 14 点 30 分 召开地点：苏州工业园区东平街 286 号浩辰大厦 6 楼会议室（一） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 7 日 至 2023 年 12 月 7 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年12月7日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等相关法律、法规、规 范性文件和《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》《规范运作指引》及上海证券交易所（以下 简称"上交所"）其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的， 适用本制度。 第二章 信息披露暂缓与豁免的范围和条件 第三条 公司和信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商 业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露 ...

证券代码： 688657 证券简称：浩辰软件 公告编号： 2023-009 苏州浩辰软件股份有限公司 关于修订公司部分管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州浩辰软件股份有限公司(以下简称"公司")于2023年11月20日召开 第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了关于修 订公司部分管理制度的相关议案。现将有关情况公告如下： 为规范工作治理，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》等相关的规定，公司拟修订并新增部分制度。具体制度如下表所 示： | 序号 | 修订或新增的制度名称 | | --- | --- | | 1 | 《股东大会议事规则》 | | 2 | 《董事会议事规则》 | | 3 | 《独立董事工作制度》 | | 4 | 《累积投票制度》 | | 5 | 《对外担保管理制度》 | | 6 | 《对外投资管理制度》 | | 7 | 《关联交易管理制度》 | | 8 | 《 ...

证券代码： 688657 证券简称：浩辰软件 公告编号： 2023-008 苏州浩辰软件股份有限公司 关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 苏州浩辰软件股份有限公司(以下简称"公司")于2023年11月20日召开 第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同 意公司为提高公司运营管理效率，在不影响募集资金投资项目正常实施的前提 下，在募投项目的实施期间，由项目实施主体根据实际需要并经相关审批后， 预先使用自有资金支付募投项目部分款项，后续定期以募集资金等额置换，即 后续定期从募集资金专户划转等额资金至公司一般账户，该部分等额置换资金 视同募投项目使用资金。公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐 人中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）对上述事项出具了明确 无异议的核查意见。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 股东大会议事规则 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； 第一章 总 则 第一条 为规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等法律、法规，及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《上市公司股东大会规则》制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现《公司法》第一百零一条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东 大会应当在 2 ...

证券代码： 688657 证券简称：浩辰软件 公告编号： 2023-007 苏州浩辰软件股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1 资金到账后，公司对募集资金进行了专户存储管理，并与保荐人、存放募集资金的 银行签署了募集资金专户存储监管协议。 二、募集资金投资项目情况 根据《苏州浩辰软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明 书》，公司公开发行股份的募集资金在扣除发行费用后将用于以下项目： | 序号 | 项目名称 | 项目投资金额 | 拟投入募集资金 | | --- | --- | --- | --- | | | | （万元） | 金额（万元） | | 1 | 跨终端CAD云平台研发项目 | 14,037.52 | 14,037.52 | | 2 | 2D CAD平台软件研发升级项目 | 16,005.77 | 16,005.77 | | 3 | 3D BIM平台软件研发项目 | 38,425.77 | 38,425.77 | | ...

苏州浩辰软件股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范苏州浩辰软件股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产 安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（中国证券监 督管理委员会公告〔2022〕26号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年8月修订）》等法律、法规、规范性文件以及《苏州浩辰软件股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 控股股东、实际控制人应当维护公司在提供担保方面的独立决策，支持并配 合公司依法依规履行对外担保事项的内部决策程序与信息披露义务，不得强令、 指使或者要求公司及相关人员违规对外提供担保。 控股股东、实际控制人强令、指使或者要求公 ...