会议召开规则 - 董事会每年至少召开2次会议，提前10日书面通知全体董事和监事[4] - 特定提议下董事会应召开临时会议[4] - 董事长10日内召集并主持临时会议[5] - 定期和临时会议分别提前10日和3日发书面通知，紧急情况除外[7] - 定期会议变更通知需提前3日发出，不足则顺延或需全体董事认可[8] 会议出席规定 - 会议需过半数董事出席方可举行[8] - 董事连续2次未出席且不委托他人视为不能履职，建议撤换[9] - 1名董事一次会议接受委托不超2名董事[11] 会议表决规则 - 表决实行一人一票，分同意、反对和弃权[14] - 现场主持人当场宣布结果，其他情况秘书及时通知[14] - 提案全体董事过半数赞成通过，担保事项需出席2/3以上董事同意[15] - 董事回避时无关联董事过半数出席及通过，不足3人提交股东会[16] 其他规定 - 利润分配决议先出审计草案，后出正式报告[16] - 提案未通过且条件未大变，1个月内不再审议[16] - 2名以上独立董事可书面提延期，董事会应采纳并披露[16] - 会议可录音，秘书安排记录，董事签字确认[17][18] - 董事长督促落实决议并通报情况[18] - 会议档案由秘书保存10年[18] - 规则自股东会批准之日起生效[20]

苏州浩辰软件股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范苏州浩辰软件股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产 安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（中国证券监 督管理委员会公告〔2022〕26号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年12月修订）》等法律、法规、规范性文件以及《苏州浩辰软件股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 控股股东、实际控制人应当维护公司在提供担保方面的独立决策，支持并配 合公司依法依规履行对外担保事项的内部决策程序与信息披露义务，不得强令、 指使或者要求公司及相关人员违规对外提供担保。 控股股东、实际控制人强令、指使或者要求公 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-026 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 苏州浩辰软件股份有限公司 第五届董事会第十五次会议决议公告 苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"浩辰软件"或"公司"）第五届董 事会第十五次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2024 年 8 月 12 日以电子邮 件、短信等按照《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 规定的方式送达全体董事。本次会议于 2024 年 8 月 23 日以现场结合通讯的方式 召开，由公司董事长胡立新先生主持会议，应参会董事 9 名，实际参会董事 9 名。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、 法规、规则以及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 和《苏州浩辰软件股份有限公司董事会议事规则》的有关规定，会议决议合法、 有效。 二、董事会会议审议情况 会议依次 ...

首次发行 - 公司首次公开发行11,218,200股，发行价103.40元/股，募集资金总额1,159,961,880元，净额1,050,310,428.83元[1] 回购计划 - 2024年8月23日董事会通过回购议案，9月11日召开股东大会审议[2][3] - 预计回购金额1,000万元 - 2,000万元，资金源于超募资金[4] - 回购价格上限49.63元/股，数量20.1492万股 - 40.2982万股，占总股本比例0.31% - 0.62%[4] - 回购期限为股东大会通过后12个月，满足条件可提前届满[4][8][9] - 特定期间不得回购股份，规定变化时相应调整[10] - 回购用于员工持股计划或股权激励，三年内转让，否则注销[4] 财务数据 - 截至2024年6月30日，公司总资产145,141.32万元、归属上市公司股东净资产138,604.04万元、流动资产138,423.86万元[17] - 本次回购资金上限占总资产、归属上市公司股东净资产和流动资产比重分别为1.38%、1.44%和1.44%[17] - 截至2024年6月30日，公司整体资产负债率为4.40%[17] 股东情况 - 公司董监高、控股股东等相关主体在董事会做回购决议前6个月内无买卖本公司股份情况，回购期间无增减持计划[19] - 持股5%以上股东苏州市科技创新创业投资有限公司未来3个月、6个月无减持计划[19] - 合计持股5%以上股东苏州顺融进取创业投资合伙企业等未来3个月、6个月是否减持不确定[20] 其他 - 本次回购方案需提交股东大会审议，存在未通过风险[27] - 保荐人认为本次使用超募资金回购股份符合规定，无异议[28][29]

募集资金协议与监管 - 公司应在募集资金到位后1个月内签订三方监管协议[6] 募投项目相关 - 募投项目搁置超1年或投入未达计划金额50%等需重新论证[8] - 公司以自筹资金预先投入募投项目，可在6个月内用募集资金置换[9] 账户与资金使用公告 - 开立或注销产品专用结算账户，公司应在2个交易日内报交易所备案并公告[9] - 公司使用闲置募集资金投资产品，应在董事会会议后2个交易日内公告相关内容[10] 流动资金补充 - 闲置募集资金暂时补充流动资金单次最长不超12个月[11] - 公司以闲置募集资金补充流动资金，应在董事会会议后2个交易日内报告交易所并公告[12] 超募资金使用 - 超募资金每12个月内累计用于永久补流或还贷金额不超总额30%[12] - 超募资金用于永久补流或还贷，应在董事会会议后2个交易日内公告相关内容[13] - 公司计划单次使用超募资金达5000万元且达超募资金总额10%以上，需提交股东会审议[14] 节余募集资金 - 节余募集资金（含利息收入）低于1000万元，可免于特定程序，但需在年报披露使用情况[14] 募投项目变更 - 公司募投项目变更需经董事会、股东会审议通过，且经保荐机构等发表同意意见，仅变更实施地点经董事会审议通过并2个交易日内公告[15][16] - 公司拟变更募投项目，提交董事会审议后2个交易日内公告相关内容[16] - 公司拟转让或置换募投项目，提交董事会审议后2个交易日内公告相关内容[16] 项目进展核查 - 公司董事会每半年度全面核查募投项目进展，出具《募集资金专项报告》，经审议后2个交易日内公告，年度审计聘请会计师事务所出具鉴证报告[19] 鉴证报告聘请 - 经二分之一以上独立董事同意，可聘请会计师事务所对募集资金出具鉴证报告，公司配合并承担费用[20] 现场调查与报告 - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年度现场调查，会计年度结束出具专项核查报告并随年报披露[20] 资金使用责任 - 公司董事等应督促规范使用募集资金，控股股东等不得占用挪用，违规者担责[21] 制度生效 - 本制度自公司股东会审议通过之日起生效实施[23]

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-032 苏州浩辰软件股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 9 月 11 日 14 点 30 分 召开地点：苏州工业园区东平街 286 号浩辰大厦 6 楼会议室（一） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 11 日 至 2024 年 9 月 11 日 重要内容提示： 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年9月11日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 苏州浩辰软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 苏州浩辰软件股份有限公司 二〇二四年八月 苏州浩辰软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 三、本激励计划拟授予的限制性股票数量 50.10 万股，约占本激励计划草案公告时 公司股本总额 6,551.4288 万股的 0.76%。其中首次授予 40.08 万股，约占本激励计划草 案公告时公司总股本 6,551.4288 万股的 0.61%，占本次授予权益总额的 80.00%；预留 10.02 万股，约占本激励计划草案公告时公司总股本 6,551.4288 万股的 0.15%，预留部 分占本次授予权益总额的 20.00%。 截至本次激励计划草案公告之日，公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的 股票总数累计未超过本次激励计划草案公告时公司股本总额的 20.00%。本次激励计划 中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计未超 过公司股本总额的 1.00%。 四、本计划限制性股票的授予价格为 20.24 元/股。在本激励计划草案公告当日至激 励对象完 ...

候选人提名 - 董事会、监事会、3%以上股份股东可提董事、监事候选人[5] - 董事会、监事会、1%以上股份股东可提独立董事候选人[5] 投票规则 - 股东投票权等于股份数与应选总数乘积[2] 当选规则 - 候选人得票超出席股东表决权半数当选[10] - 当选不足时票数过半候选人自动当选[11] 特殊情况处理 - 三轮未达法定人数原任董事不离任[11] - 董事会五天内开会重推缺额候选人[11] 投票说明 - 采用累积投票制应在通知中说明[13] - 选举前应发放或公布投票制度[13] - 可通过网络投票系统进行[14]

激励计划资格 - 公司不存在禁止实施激励计划情形，具备主体资格[1][2] - 激励对象符合规定，主体资格合法有效[3][4] 激励计划合规性 - 《激励计划》制定、审议及内容合规，未损害公司及股东利益[4] 激励计划安排 - 公司无向激励对象提供财务资助计划[4] 激励计划影响 - 实施激励计划利于公司可持续发展[5] 监事会意见 - 监事会同意公司实施2024年限制性股票激励计划[5]

关联交易披露 - 与关联自然人拟发生30万元以上关联交易（除担保）应及时披露[9] - 与关联法人成交金额占最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元的关联交易（除担保）应及时披露[9] - 为关联人提供担保应及时披露[10] - 重大关联交易占最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元，应提供评估或审计报告，经董事会审议通过后披露并提交股东会审议[9] - 向关联人购买资产成交价相比账面值溢价超100%，交易对方未提供相关承诺，公司应说明原因等[12] - 关联人单方面向公司控制或参股企业增资或减资，可能重大影响财务等情况应及时披露[13] - 向关联方提供财务资助或委托理财以发生额连续12个月累计计算适用相关规定[13] - 与关联人日常关联交易超预计需重新履行程序披露[14] 会议决策 - 董事会会议由过半数无关联董事出席可举行，决议须经无关联董事过半数通过，出席无关联董事不足三人应提交股东会审议[15] - 股东会审议关联交易事项时，关联股东应回避表决且不得代理其他股东行使表决权[15] 其他规定 - 与关联人进行九种交易可免予按关联交易审议和披露[15][16] - 重大关联交易应签订书面协议，协议主要条款重大变化需按变更后金额重新履行审批程序[18] - 关联交易定价应公允，有五种定价原则[18] - 制度所指关系密切的家庭成员包括配偶、年满十八周岁子女及其配偶等[20] - 制度所指公司关联董事有六种情形[20][21] - 制度所指公司关联股东有六种情形[21] - 制度未尽事宜依国家法律等规定执行，与相关规定不一致时以其为准[22] - 制度修订由董事会提议案报股东会批准，由董事会负责解释，自股东会审议通过生效[22]