证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-025 苏州浩辰软件股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）拟以集中竞价交易方式回购 部分公司股份，主要内容如下： ● 回购股份金额：本次回购股份的资金总额不低于人民币 1,000 万元（含），不超 过人民币 2,000 万元（含）。 ● 回购股份资金来源：本次回购股份的资金来源为公司首次公开发行股票取得的 超募资金。 ● 回购股份用途：本次回购的股份拟用于实施员工持股计划或者股权激励，并在 公司披露股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内予以转让；若公司未能在 规定期限内转让完毕，公司将依法履行减少注册资本的程序，尚未转让的回购股份 将予以注销。如国家对相关政策作出调整，则本回购方案按调整后的政策实行。 ● 回购股份价格：不超过人民币 49.63 元/股（含），该价格不高于公司董事会通过 回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 ...

（一）机构信息 证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-024 苏州浩辰软件股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿 元，证券业务 ...

公司信息 - 浩辰软件2009年9月9日由苏州浩辰科技发展有限公司整体变更为股份有限公司[13] - 2023年首次公开发行股票，10月10日在上海证券交易所科创板上市[13] - 注册资本4487.28万元，注册地址为苏州工业园区东平街286号[13] 激励计划 - 2024年8月23日董事会和监事会审议通过2024年限制性股票激励计划相关议案[16][40] - 拟首次授予33人，占2023年末员工总数762人的4.33%[20] - 拟授予限制性股票50.10万股，占股本总额6551.4288万股的0.76%[23] - 首次授予40.08万股，占总股本0.61%，占授予权益总额80.00%[23] - 预留10.02万股，占总股本0.15%，占授予权益总额20.00%[23] - 肖乃茹获授160970股，占授予总数32.13%，占股本总额0.23%[26] - 骨干员工（29人）获授216169股，占授予总数43.15%，占股本总额0.31%[26] - 首次授予部分合计400800股，占授予权益总量80.00%，占股本总额0.57%[26] - 预留部分合计100200股，占授予权益总量20.00%，占股本总额0.14%[26] - 首次授予限制性股票授予价格为20.24元/股[28] - 激励计划尚需股东大会经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[41][43] - 首次授予激励对象不包括单独或合计持股5%以上股东等[44] - 激励对象资金来源为合法自筹资金，公司不为其提供财务资助[50]

会议情况 - 公司于2024年8月23日召开第五届董事会十五次和监事会十四次会议[1] 制度修订与制定 - 审议通过修订及制定公司相关制度和修订《监事会议事规则》议案[1] - 拟修订《股东会议事规则》等多项制度，制定《会计师事务所选聘制度》[1] 审议安排 - 9项修订制度和《防范控股股东及关联方资金占用管理制度》需提交股东大会审议[1][2] - 14项制度无需提交股东大会审议[2] 信息披露 - 修订及制定的相关制度全文于2024年8月26日披露于上交所网站[2][3]

监事会会议安排 - 定期会议每6个月至少召开1次[5] - 特定情况10日内召开临时会议[5] - 定期和临时会议分别提前10日和3日发书面通知[8] 监事会会议规则 - 需过半数监事出席方可举行[9] - 表决实行1人1票[10] - 决议需全体监事过半数同意[10] 其他 - 会议记录需与会人员签字确认[11] - 会议资料保存期限为10年[12] - 规则自股东会批准之日起生效[14]

限制性股票激励计划 - 2024年授予股票总数501,000股，占股本总额0.76%[1] - 首次授予400,800股，占授予总数80%，占股本0.61%[1] - 预留100,200股，占授予总数20%，占股本0.15%[1] 人员获授情况 - 董事会秘书肖乃茹获授160,970股，占授予总数32.13%，占股本0.25%[1] - 29名骨干员工获授216,169股，占授予总数43.15%，占股本0.33%[1] 其他规定 - 全部有效期内激励计划标的股票总数累计不超股本20%[2] - 预留权益授予对象应在12个月内确定，超期失效[3]

投资者关系管理的基本原则 - 合规性原则 [4] - 平等性原则 [5] - 主动性原则 [5] - 诚实守信原则 [6] 投资者关系管理的主要内容 - 公司的发展战略 [9] - 法定信息披露内容 [9] - 公司的经营管理信息 [9] - 公司的环境、社会和治理信息 [9] - 公司的文化建设 [9] - 股东权利行使的方式、途径和程序等 [9] - 投资者诉求处理信息 [9] - 公司正在或者可能面临的风险和挑战 [9] - 公司的其他相关信息 [9] 投资者关系管理的主要方式 - 公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱等渠道 [10] - 股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式 [10] - 中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等网络基础设施平台 [10] 投资者关系管理的工作职责 - 拟定投资者关系管理制度，建立工作机制 [26] - 组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动 [26] - 组织及时妥善处理投资者诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层 [27] - 管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台 [27] - 保障投资者依法行使股东权利 [27] - 配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作 [27] - 统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况 [27] - 开展有利于改善投资者关系的其他活动 [27] 投资者关系管理的工作要求 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作 [29] - 公司需要设立或者指定专职部门，配备专门工作人员 [30] - 从事投资者关系管理工作的人员需要具备良好的品行、专业知识、沟通能力等 [33][34] - 公司建立健全投资者关系管理档案 [35][36]

苏州浩辰软件股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人苏州浩辰软件股份有限公司董事会,现提名方新军为苏州浩辰软件股 份有限公司第六届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任苏州浩辰软件股份有限公司第六届董事会独立董事候选人(参见 该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与苏 州浩辰软件股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺 如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); 员监督管理办法》等的相关规定(如适用); (九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险 ...

监事会换届 - 公司第五届监事会任期2024年9月13日届满[1] - 第六届监事会由三名监事组成，任期三年[1] 人员选举 - 2024年8月23日职工代表大会选冯洁为第六届监事会职工代表监事[1] 人员信息 - 冯洁间接持股51,100股，占总股本0.08%[3]

股份转让限制 - 公司股票上市交易之日起1年内，董监高所持股份不得转让[4] - 董监高离职后半年内，所持股份不得转让[4] - 董监高任职期间每年转让股份不得超过所持股份总数的25% [7] - 董监高所持股份不超过1000股，可一次全部转让[7] - 新增无限售条件股份当年可转让25% [9] 股票买卖限制 - 公司董监高在公司定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票[5] - 董监高违反规定在买入后6个月内卖出或卖出后6个月内又买入，所得收益归公司所有[6] 信息申报与披露 - 董监高所持股份变动应自事实发生之日起2个交易日内向公司报告并公告[6] - 董监高应在相关时点或期间内2个交易日内委托公司申报个人及相关人员信息[9] - 董监高需保证申报数据及时、真实、准确、完整并承担法律责任[10] - 董监高持有本公司股份及其变动比例达规定，需按相关规定履行报告和披露义务[12] 减持规定 - 董监高通过上交所集中竞价交易减持股份，需在首次卖出15个交易日前报告备案并公告减持计划[11] - 每次披露的减持时间区间不得超过3个月[11] - 减持数量过半或减持时间过半时，董监高应披露减持进展情况[11] - 控股股东、实际控制人及其一致行动人减持达公司股份总数1%，应在2个交易日内公告[11] - 减持计划实施完毕，董监高应在2个交易日内向交易所报告并公告[11] - 未实施减持或未实施完毕，应在减持时间区间届满后2个交易日内向交易所报告并公告[11] 其他规定 - 董监高从事融资融券交易，应遵守相关规定[12] - 本制度经公司董事会审议通过之日起生效实施[12] - 本制度由董事会负责解释和修订[12]