苏州浩辰软件股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，维护信息披露的公平原则，完善内、外部信息知情人管理事务，避免及 防范内幕信息知情人滥用知情权，进行内幕交易，根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信 息披露事务管理》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规 章和规范性文件，以及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《苏州浩辰软件股份有限公司信息披露管理制度》的规定，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股（包括全资，下同）子公 司以及本公司能够实施重大影响的参股公司。 第三条 非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本 制度约束，直至此等信息公开披露。 第四条 公司董事会应当按照证券交易所相关规则要求及时登记和报送内 幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，并向全部内 幕信息知情人通报了 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监事 和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规 定》（中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）公告[2017]9 号）、 《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 等法律、法规、规范性文件以及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、监事、高级管理人员及本制度第五条规 定的相关人员所持本公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本 ...

对外投资管理制度 第一章 总 则 苏州浩辰软件股份有限公司 （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内外独立法人实体、自然人成立合资、合作、公司 实体或开发项目； （九）法律、法规规定的其他对外投资方式。 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，防范投资风险， 提高投资效益，实现苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）资产的保 值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规的相关规定及《苏 州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定 本制度。 对外投资同时构成关联交易的，还应执行关联交易管理制度的相关规定。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等 作价出资进行的各种形式的投资活动。按照投资期限的长短，公司对外投资分为 短期投资和长期投资。短期投资主要指在法律、法规允许的范围内公司购入的能 随时变现且持有时间不超过一年（含）的投资，包括各种股票、债券、基金或其 他有价证券；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的 ...

关于苏州浩辰软件股份有限公司 使用自有资金方式支付募投项目所需资金 并以募集资金等额置换的核查意见 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为苏州浩辰 软件股份有限公司（以下简称"浩辰软件"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定， 对浩辰软件使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项进 行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州浩辰软件股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628 号），同意公司首次公开发行股票的注 册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）11,218,200 股，发行价格为 103.40 元/股，募集资金总额为 1,159,961,880.00 元（人民币，下同）， 扣除发行费 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为促进苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的规范运作，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办 法》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作 （2023年8月修订）》（以下简称"《运作指引》"）和《苏州浩辰软件股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和其他有关规定，制定本工作制度。 第二条 本工作制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 公司建立独立董事制度。独立董事制度应当符合法律、行政法规、中国证监 会规定和证券交易所业务规则的规定，有利于上市公司的持续规范发展，不得损 害公司利益。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计 专业人士。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照有关 法律法规、《独董办法》以及公 ...

第一条 为进一步完善苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，切实保证所有股东充分行使选择董 事、监事的权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司章程指引（2022修订）》 等规范性文件及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本制度。 第二条 累积投票制，是指公司股东大会在选举董事、监事时，股东所持的 每一有效表决权股份拥有与该次股东大会应选董事、监事总人数相等的投票权， 股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事、监事总人数的乘积，并可 以集中使用，即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事、监事，也 可以将投票权分散行使、投票给数位候选董事、监事，最后按得票的多少决定当 选董事、监事。 第三条 本制度适用于选举或变更董事或监事的议案。 苏州浩辰软件股份有限公司 累积投票制度 第一章 总则 公司股东大会选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制。 第四条 本制度所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 本制度中所称"监事"特指由股东大会选举产生的 ...

证券代码： 688657 证券简称：浩辰软件 公告编号： 2023-005 苏州浩辰软件股份有限公司 苏州浩辰软件股份有限公司(以下简称"公司")于2023年11月20日召开 第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司本次使用募 集资金置换已支付发行费用的自筹资金人民币11,121,166.42元。本次募集资金 置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法律法规的要求。公司 监事会和独立董事对此发表了明确同意的意见，保荐人中信建投证券股份有限 公司（以下简称"保荐人"）对本事项出具了无异议的核查意见，立信会计师 事务所（特殊普通合伙）出具了专项鉴证报告。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州浩辰软件股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628号），同意公司首次公开发 行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（ A股）11,218,200股，发行价格为103.40元/股，募集资金总额为1,159,961,88 ...

第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进 行的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称公司关联方和关联交易的界定，遵从《上海证券交易所 科创板股票上市规则》的规定，并按财政部《企业会计准则——关联方关系及其 交易的披露》规定界定。 公司与控股股东及其他关联方的资金往来，应当遵守以下规定： 苏州浩辰软件股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）与控股 股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免 公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立 防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、行政法 规、部门规章和规范性文件以及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 （一）控股股东及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，不得占用公 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2023-004 苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开时间：2023 年 11 月 15 日 （二） 股东大会召开地点：苏州工业园区东平街286号浩辰大厦6楼会议室（一） （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 14 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 14 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 16,786,674 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 16,786,674 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 37.4094 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 37.4094 | （四） ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 1 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州浩辰软件股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，就贵公司召开的 2023 年第三次临时股东大 会（以下简称"本次股东大会"）进行见证并就相关事宜出具本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》以及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格和出席会 议人员资格、会议表决程序和表决结果等相关事项之合法性事宜出具本法律意见 书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次 ...