江苏浩欧博生物医药股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，规范公司董事的选举，保证股东充分行使权利，根据《上 市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、 规范性文件和《江苏浩欧博生物医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举董事时，出席股东会 的股东所拥有的表决权等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数之积，出席股 东会的股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事候选人，也可以将其拥有的 投票权分散投向多位董事候选人，按得票多少依次决定董事人选。公司选举独立 董事的，中小股东表决情况应当单独计票并披露。 第三条 本细则所称董事包括独立董事和非独立董事。由职工代表担任的董 事由公司职工代表大会选举产生或更换，不适用于本细则的相关规定。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第五条 公司股东会选举产生的董事，其任期不实施交错任期制，即届中因 缺额而补选的董事任期为该届余任期限，不跨届任职。股东会实行 ...

江苏浩欧博生物医药股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）治理结构，促进公司规范运作，现根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》及《上市公司独立 董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规、规范性文件 和《江苏浩欧博生物医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，特制定本工作细则。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司聘任的独立董事 ...

决策权限 - 股东会对外投资等决策权限为交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等七项[15] - 董事会对外投资等决策权限为交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等七项[17] 审议标准 - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元由股东会审议[15] - 交易标的营收占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元由股东会审议[15] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元由董事会审议[17] - 交易标的营收占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元由董事会审议[18] 提交流程 - 投资建议书面提交，董事会办公室审查后向总经理及董事会成员汇报[7] - 资产处置建议书面提交，董事会办公室审查后向总经理及董事会成员通报[9] 制度生效 - 本制度自股东会审议通过之日起生效[21] - 本制度修改由董事会提议拟订草案，股东会审议批准后生效[22]

公司基本信息 - 公司于2021年01月13日在上海证券交易所上市，首次发行1576.4582万股[6] - 公司注册资本为6347.9740万元[6] - 设立时海瑞祥天持股3510万股，比例78%；上海外润持股990万股，比例22%[12] - 设立时发行股份总数4500万股，面额股每股1元[12] - 已发行股份数为6347.9740万股，均为普通股[12] 股份相关规定 - 为他人取得股份提供财务资助累计不超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[13] - 收购股份后，减少注册资本应10日内注销；合并、股东异议应6个月内转让或注销；合计持股不超10%，3年内转让或注销[18] - 公开发行股份前已发行股份上市1年内不得转让[20] - 董事、高管任职期间每年转让不超25%，上市1年内及离职半年内不得转让[21] 股东权益与诉讼 - 股东对决议有异议可60日内请求法院撤销[25] - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份股东特定情形下有权请求诉讼[27][28] - 审计委员会、董事会30日内未诉讼，股东可自行起诉[27] 重大事项审议 - 控股股东质押股份应维持控制权和生产经营稳定[33] - 股东会审议一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%事项[35] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%须经股东会审议[36] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上须经股东会审议[37] - 交易成交金额占公司市值50％以上须经股东会审议[37] - 购买、出售资产交易累计超最近一期经审计总资产30%须经股东会审议[37] - 与关联人交易金额占最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元须经股东会审议[38] 股东会相关 - 年度股东会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[38] - 董事人数不足2/3、单独或合计持有10%以上股份股东请求时，2个月内召开临时股东会[39] - 董事会10日内书面反馈召开临时股东会提议[42] - 单独或合计持有1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案[46] - 召集人2日内发股东会补充通知[46] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[47] - 股东会股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日[47] - 股东会延期或取消，召集人提前2个工作日公告说明原因[48] 董事相关 - 非职工代表董事候选人由1%以上股份股东或董事会提名，独立董事候选人由董事会、1%以上股份股东提名[59] - 单一股东及其一致行动人持股30%及以上且选举两名以上非独立董事、选举两名以上独立董事时实行累积投票制[60] - 有犯罪记录、破产清算等情况人员不能担任董事[65] - 董事任期三年，可连选连任[66] - 兼任高管及职工代表董事总计不超董事总数1/2[66] - 董事辞任生效或任期届满后三年内忠实义务有效[69] - 董事会由8名董事组成，含3名独立董事、1名职工代表董事[72] - 董事长由全体董事过半数选举产生[72] 董事会相关 - 董事会有权批准资产总额占最近一期经审计总资产10%以上交易事项[74] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知董事[81] - 代表1/10以上表决权股东、1/3以上董事或审计委员会可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[82] - 临时会议提前5日书面通知，紧急情况可口头通知[82] 独立董事相关 - 特定自然人股东及其亲属不得担任独立董事[86] - 独立董事行使部分职权需全体过半数同意[89] - 公司建立全部由独立董事参加的专门会议机制[90] - 部分事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[90] 审计委员会相关 - 审计委员会成员3名，含2名独立董事[92] - 会议须三分之二以上成员出席，决议经成员过半数通过[93] - 每季度至少召开一次会议[93] 总经理相关 - 公司设总经理1名，每届任期三年，连聘可连任[97] 利润分配相关 - 分配税后利润时提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[102] - 法定公积金转增资本时留存不少于转增前注册资本25%[103] - 利润分配每年不少于当年可分配利润30%，现金分红比例最低20%，三个连续会计年度现金累计分配不少于三年年均可分配利润30%[104] - 股东会决议或董事会制定方案后2个月内完成股利派发[104][105] - 特殊情况无法按政策确定方案应披露原因，经股东会三分之二以上表决权通过[105] - 利润分配政策调整议案经董事会审议后提交股东会，经三分之二以上表决权通过[106] 其他 - 聘用会计师事务所聘期一年，可续聘，聘用、解聘及审计费用由股东会决定[111] - 公司合并支付价款不超净资产10%可不经股东会决议[118] - 减少注册资本后，法定和任意公积金累计额达注册资本50%前不得分配利润[119] - 持有10%以上表决权股东可请求法院解散公司[123] - 修改章程或决议使公司存续须经股东会三分之二以上表决权通过[123] - 公司解散10日内公示，清算义务人15日内组成清算组[123] - 清算组10日内通知债权人，60日内公告，债权人30日或45日内申报债权[124][126]

董事会构成 - 公司董事会由八名董事组成，含三名独立董事和一名职工代表董事[4] - 董事会设董事长 1 人，由全体董事过半数选举产生[4] 董事会权限 - 有权批准涉及资产、成交金额、资产净额等占比 10% - 50%的交易事项[8] - 有权批准营业收入、净利润占比 10% - 50%且达一定金额的事项[9] 会议召开 - 每年至少召开两次会议，董事长召集，提前 10 日书面通知[12] - 特定主体可提议临时会议，董事长 10 日内召集，提前 5 日书面通知[13][14] 决议规则 - 普通决议全体董事过半数通过，特别决议三分之二以上通过[19] - 关联交易由无关联董事过半数通过，不足 3 人提交股东会[19] 其他规定 - 会议记录保存不少于 10 年[21] - 规则自股东会审议通过生效，由董事会解释[23]

股东会审议事项 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需股东会审议[2] - 单笔“财务资助”金额超最近一期经审计净资产10%需股东会审议[4] 股东会召开规定 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[5] - 董事人数不足规定人数三分之二等情形2个月内召开临时股东会[5] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[5] 股东会通知及提案 - 董事会收到召开临时股东会提议10日内书面反馈[8] - 董事会同意后5日内发出临时股东会通知[8] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案[12] - 召集人收到临时提案2日内发补充通知[12] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[12] 股东会其他规定 - 股东会拟延期或取消，召集人需在原定召开日前至少2个工作日说明原因[14] - 普通决议需出席股东会股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[21] - 一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超公司最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[22] - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超比例部分36个月内不得行使表决权[22] - 持有1%以上有表决权股份的股东可公开征集股东投票权[23] - 关联交易普通决议需非关联股东有表决权股份数1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[24] 董事提名 - 非独立董事候选人由单独或合并持有公司有表决权股份总数1%以上的股东或董事会提名[25] - 独立董事候选人由董事会、单独或者合并持有公司有表决权股份总数1%以上的股东提名，投资者保护机构可公开请求股东委托其代为行使提名权[25] 方案实施及决议撤销 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司2个月内实施具体方案[28] - 股东可在决议作出之日起六十日内请求法院撤销部分股东会决议（有轻微瑕疵且未产生实质影响的除外）[29] 会议记录保存 - 会议记录与相关资料一并保存，期限不少于10年[30]

江苏浩欧博生物医药股份有限公司 关联交易制度 第一章 总则 第一条 为保证江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称"公司"） 与关联人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行 为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等有关法律法规、规 范性文件及《江苏浩欧博生物医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人 （或者其他组织）： （一）直接或间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司、控股子 公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直 ...

江苏浩欧博生物医药股份有限公司 对外担保制度 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担 保风险。 第二章 对外担保的审批权限 第六条 公司做出任何对外担保，须经公司董事会或经股东会批准后方可办 理。 第七条 对于董事会权限范围内的担保事项，除应当经全体董事的过半数通过 1 第一章 总则 第一条 为规范江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，防范财务风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律法规、规范性文件及《江苏浩欧博生物医药股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定《江苏浩欧博生物医药股份有 限公司对外担保制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及公司控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公 司在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。担保形式包括保 证、抵押、质押或其他担保方式。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应审慎 ...

第三季度财务表现 - 第三季度营收为1.03亿元，同比下降1.64% [1] - 第三季度净利润为1402万元，同比大幅增长113.01% [1] 前三季度累计财务表现 - 前三季度累计营收为2.92亿元，同比下降4.84% [1] - 前三季度累计净利润为2618.92万元，同比下降1.41% [1]

10月23日，浩欧博跌5.11%，截至发稿，报148.07元/股，成交7434.69万元，换手率0.77%，总市值93.99 亿元。 截至发稿，姚宏福累计任职时间3年98天，现任基金资产总规模1.33亿元，任职期间最佳基金回 报-31.23%， 任职期间最差基金回报-32.27%。 从基金十大重仓股角度 风险提示：市场有风险，投资需谨慎。本文为AI大模型自动发布，任何在本文出现的信息（包括但不 限于个股、评论、预测、图表、指标、理论、任何形式的表述等）均只作为参考，不构成个人投资建 议。 数据显示，申万菱信基金旗下1只基金重仓浩欧博。申万菱信医药先锋股票A（005433）二季度持有股 数5.61万股，占基金净值比例为5.74%，位居第六大重仓股。根据测算，今日浮亏损失约44.75万元。 责任编辑：小浪快报 申万菱信医药先锋股票A（005433）成立日期2020年11月16日，最新规模1.2亿。今年以来亏损7%，同 类排名4215/4218；近一年亏损10.41%，同类排名3867/3875；成立以来亏损49.92%。 资料显示，江苏浩欧博生物医药股份有限公司位于苏州工业园区东堰里路9号，成立日期2009年6月 ...