选聘流程 - 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会、董事会审议，由股东会决定[3] - 聘期自股东会审议通过之日起一年，可续聘[9] 评价要素 - 选聘评价要素中，质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[7] 费用规定 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），需在信息披露文件说明情况[8] 任期限制 - 公司连续聘任同一会计师事务所原则上不超8年，特殊情况不超10年[10] - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担审计业务满5年，之后连续5年不得参与[11] - 承担首次公开发行股票等审计业务，上市后连续执行期限不超两年[11] 违规处理 - 会计师事务所将审计项目分包或转包，公司应改聘[12] - 存在未按时提交报告等严重情形，经股东会决议不再聘用[18] 改聘规定 - 拟改聘需在公告中详细披露多项信息[14] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[14] 审计委员会职责 - 负责选聘并监督审计工作开展，需履行多项职责[16][17] - 对多种情形保持谨慎关注[17] - 发现选聘违规造成严重后果，应报告董事会并按规定处理[18] 资料保存与披露 - 应按档案管理制度保存选聘等相关资料[19] - 应在年度报告中披露相关信息及履职评估报告[19] 制度生效与解释 - 本制度自股东会审议通过之日起生效，由董事会负责解释[21]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%，或营业用主要资产抵押超30%属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人相关情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[6] 制度职责 - 董事长为内幕信息知情人档案主要负责人，董秘和办公室负责登记报送，审计委员会监督实施[2] 信息管理 - 加强对内幕信息知情人教育培训，杜绝违法违规[3] - 内幕信息知情人负有保密责任，不得泄露、交易或操纵价格[8] - 做好内幕信息流转环节知情人登记，记录并由知情人确认[10] 档案报送 - 发生重大资产重组等按规定报送内幕信息知情人档案信息[12] - 内幕信息首次公开披露后五个交易日内，通过上交所系统提交相关档案表和备忘录[15] - 披露重大事项后有重大变化，及时补充报送相关档案表和备忘录[15] 档案内容与保存 - 内幕信息知情人档案应含姓名、知悉时间等内容[13] - 重大事项制作《重大事项进程备忘录》记载环节和进展[14] - 《内幕信息知情人档案表》和《重大事项进程备忘录》至少保存十年[15] 违规处理 - 发现内幕信息知情人违规，核实追究责任，两工作日内报送情况和处理结果[16] - 持有公司5%以上股份股东等擅自披露信息，公司有权追究责任[16] 登记流程 - 内幕信息知情人登记流程包括告知、组织签订承诺函等[15] - 内幕信息流转涉及行政管理部门，按一事一记方式登记[14] 制度生效 - 制度自董事会审议通过之日起生效实施，修改亦同[20]

业务品种及期限 - 外汇套期保值业务品种含外汇远期、掉期等及组合[2] - 业务额度使用期限不超12个月，任一时点金额不超已审议额度[7] 审议规则 - 动用交易保证金和权利金上限等情况需股东会审议[7] - 与关联人之间业务需股东会审议[7] 报告要求 - 每季度结束后15日内提交季度专项报告[11] - 每年1月底前提交上年度业务和风险管理情况报告[11] 临时报告情形 - 过去12个月内实际亏损达上年净利润10%需提交[11] - 持仓规模或时间超范围需提交[11] 披露规则 - 交易已确认损益及浮动亏损达一定金额应及时披露[17] 其他 - 办法按国家法规及章程执行，由董事会解释[19] - 办法自股东会审议通过生效，修改亦同[19]

委员会组成与提名 - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，含两名独立董事[5] - 委员由董事长等提名[5] 会议规定 - 定期会议每年至少召开一次[11] - 提前三日通知委员并提供资料[12] - 三分之二以上委员出席方可举行[12] 决议与表决 - 决议经全体委员过半数通过[12] - 表决实行一人一票[13] 履职与规则生效 - 连续两次不出席可被免去委员职务[12] - 议事规则经董事会审议通过生效[16]

业绩差异认定 - 业绩预告变动幅度或盈亏金额超预计20%以上为重大差异[5] - 业绩快报数据指标差异达10%以上为重大差异[6] - 特定情形下最新预计不触及认定业绩预告重大差异[5] 责任适用与处理 - 特定股东对年报披露差错负责适用本制度[2] - 十二个月内两次以上差错从重处理[7] 责任追究 - 追究形式包括警告等多种形式[10] - 可同时经济处罚，金额由董事会定[11] - 审计委员会启动责任追究调查程序[11] 其他 - 季度、半年度报告差错追究参照执行[13] - 制度由董事会解释，审议通过生效[14]

提名委员会组成 - 由三名董事组成，其中独立董事两名[4] 委员产生与补选 - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] - 自独立董事辞任六十日内完成补选[6] 会议与决议规则 - 会议三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[12] 委员职务免除 - 委员连续两次不出席会议，董事会可免去其职务[12] 事项审议规定 - 无关联关系委员不足半数，事项提交董事会审议[13]

制度相关 - 制度于2025年12月依据法律法规和公司章程制定[1][2] 管理原则 - 投资者关系管理遵循合规、平等、主动和诚实守信原则[4] 管理职责 - 董事会秘书组织协调投资者关系管理工作[7] - 董事会办公室开展工作，有拟定制度等职责[8] 沟通方面 - 与投资者沟通涵盖发展战略等多方面内容[11] 活动要求 - 多渠道开展投资者关系管理工作[12] - 年报披露后、股东会登记日前召开业绩说明会[14] - 重大事项受关注或质疑时召开投资者说明会[14] - 活动后通过上证e互动平台发布记录[15][16] - 建立健全投资者关系管理档案并保管[16][21]

董事会提名 - 提名委员会审核许宁任职资格，其符合董事任职条件[1] - 提名征得本人同意，程序合规[1] - 委员会认为许宁具备资格和能力，同意提名[2] - 同意将相关议案提交董事会审议[2]

薪酬方案审议与制定 - 公司股东会审议批准董事薪酬方案[5] - 董事会批准高级管理人员薪酬方案[5] - 薪酬与考核委员会制定和审查薪酬政策与方案[5] 薪酬构成与比例 - 高级管理人员年薪制含基本、绩效和中长期激励收入[8] - 绩效年薪占比原则上不低于60%[8] - 非独立董事及高管绩效年薪年内预发不超50%，年终累计不超90%[11] 薪酬调整与追回 - 公司效益或业绩下降，领导人员绩效年薪应降或不增[13] - 财务追溯重述，公司有权追回超额发放薪酬[13] 独立董事薪酬 - 独立董事领固定津贴，履职合理费用公司承担[7]

中邮科技股份有限公司 募集资金管理使用制度（2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范中邮科技股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，根 据《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上市公司募集资金监管规则》等规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有 股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管， 但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金监管。 第三条 公司募集资金应当专款专用。使用募集资金应 当符合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念， 履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司 竞争力和创新能力。公司募集资金应当投资于科技创新领域， 促进新质生产力发展。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使 用、改变用途、监督和责任追究的内部控制制度，明确募集 资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息 披露要求，规范使用募集资金。 9 第五条 公司董事会应当持续关注募集资 ...