四川华丰科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（赖黎） 本人作为四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》 等内部制度的有关规定和要求，认真、勤勉、谨慎地履行独立董 事的义务和职责，积极出席公司股东大会、董事会及董事会各专 门委员会的相关会议，认真审议董事会各项议案并对重大事项发 表独立意见，参与公司各项重大经营决策，发挥独立董事的专业 优势和独立作用，努力维护并有效保障公司全体股东，尤其是中 小股东的合法权益。现将独立董事 2023 年度的主要工作情况报 告如下： （二）独立性说明 本人作为公司的独立董事，在境内外上市公司兼任独立董事 未超过三家，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司担任任 何职务，也未在公司主要股东中担任任何职务，没有为公司或其 附属企业提供财务、法律、咨询等服务。本人具备中国证监会《上 市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作制度》所 要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确 ...

公司治理 - 2020年12月28日选举第一届董事会独立董事3名[1] - 2021年4月25日在第一届董事会下设4个专门委员会[1] - 2023年度召开12次董事会、4次股东大会，独立董事均亲自出席[4] 人事变动 - 2023年1月16日聘任蒋道才为首席合规官[12] - 2023年8月28日沈文娟职务调整[21] - 2023年9月11日聘任詹旭为副总经理[13] - 2023年10月26日聘任高飞为副总经理[13] 重要决议 - 2023年3月24日延长首次公开发行A股并在科创板上市股东大会决议及授权有效期[12] - 2023年3月27日增补董事[12] - 2023年4月3日预计2023年度关联交易获通过[12] 上市相关 - 2023年6月27日在上海证券交易所科创板上市[17] 审计与协议 - 2023年12月8日变更2023年度审计机构为北京大华国际会计师事务所[13] - 2023年12月11日与四川长虹集团财务有限公司签署《金融服务协议》暨关联交易获通过[13] 薪酬与资金 - 2023年4月3日审议通过2023年度董事、高级管理人员薪酬方案[22] - 2023年8月28日审议通过调整独立董事津贴的议案[22] - 2023年8月28日审议通过2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告等多项募集资金相关议案[23][24] - 2023年9月11日审议通过使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案，额度不超过30000万元，使用期限12个月[24] 担保事项 - 2023年10月26日审议通过为控股子公司柳州华丰科技有限公司提供担保的议案[25] 其他情况 - 2023年度不存在制定或者变更股权激励计划、员工持股计划等情形[22]

业绩总结 - 截至2023年9月30日，公司总资产892.23亿元，净资产235.06亿元，营业收入700.60亿元，净利润12.43亿元[10] 关联交易 - 2024年度向四川长虹电子控股集团购买原材料预计金额90万元，占同类业务比例0.07%[4] - 2024年度向四川长虹电器股份有限公司销售产品、商品预计金额620万元，占同类业务比例0.44%，预计规模增长[5] - 2024年度在四川长虹集团财务有限公司存款预计金额2亿元，占比26.13%，预计规模增长[5] - 2024年度在四川长虹集团财务有限公司票据预计金额2亿元，占比69.18%，预计规模增长[5] - 前次预计向四川长虹电子控股集团购买等交易预计金额2000万元，实际发生484.41万元[6] - 前次预计向四川长虹电器股份有限公司购买等交易预计金额5000万元，实际发生1698万元，业务开展不及预期[6] 关联方信息 - 四川长虹电子控股集团有限公司注册资本30亿元，绵阳市国资委持股90%，四川省财政厅持股10%[8] - 四川长虹电器股份有限公司注册资本46.16亿元[9] - 四川长虹电子控股集团有限公司持有公司23.22%股份[10] - 四川长虹集团财务有限公司注册资本26.94亿元[11] - 华丰史密斯（四川）互连技术有限公司注册资本5000万元[12] 关联方业绩 - 截至2023年9月30日，四川长虹电子控股集团有限公司总资产1071.71亿元，净资产250.69亿元，营业收入760.28亿元，净利润6.11亿元[8] - 截至2023年9月30日，四川长虹集团财务有限公司总资产177.72亿元，净资产36.60亿元，营业收入1.49亿元，净利润1.10亿元[12] - 截至2023年12月31日，华丰史密斯（四川）互连技术有限公司总资产3998.40万元，净资产3400.40万元，营业收入3770.67万元，净利润 - 550.98万元[12] 交易原则与评价 - 2024年度公司预计与关联方发生日常关联交易，遵循公平自愿商业原则，定价公允[16] - 公司经常性关联交易按市场化原则进行，不损害股东利益[18] - 公司与关联人合作关系稳定，关联交易将持续存在[20] - 保荐机构认为2024年度日常关联交易额度预计事项决策程序合规，不损害上市公司和非关联股东利益[21]

证券代码：688629 证券简称：华丰科技 公告编号：2024-011 四川华丰科技股份有限公司 关于预计 2024 年度为控股子公司提供担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：柳州华丰科技股份有限公司、江苏信创连精密电子有限 公司、四川华芯鼎泰精密电子有限公司，以上公司均为四川华丰科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的控股子公司。 担保金额：公司 2024 年度拟对上述被担保人提供预计不超过人民币 16,000.00 万元的对外担保额度。截至本公告披露日，已实际为其提供担保余额 为 10,000.00 万元。 本次担保未提供反担保。 本事项已经公司第一届董事会第三十六次会议审议通过，无需提交股东 大会审议。 一、担保情况概述 为满足子公司的日常经营和业务发展资金需要，保证其业务顺利开展，结合 公司 2024 年度经营计划，根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》以及公司有关规定，公司拟在合并报表范围内的控股 子公司申请信贷业务及日 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688629 证券简称：华丰科技 公告编号：2024-010 四川华丰科技股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：本次预计关联交易为公司日常关联交 易，以公司正常经营业务为基础，以市场价格为定价依据，不影响公司的独立性， 不存在损害公司及股东利益的情形，公司不会因该等关联交易对关联人产生依赖。 一、日常性关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开 了公司第一届董事会第三十六次会议、第一届监事会第二十次会议，审议通过了 《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》；关联董事杨艳辉、刘太国、尹继、 易璐璐回避表决了该项议案、关联监事王道光回避表决了该项议案。 董事会在对上述公司日常关联交易事项进行审议前，该事项已经公司第一届 董事会独立董事专门会议第一次会议审议通过。 本次日常关联交易 ...

上海市锦天城律师事务所 关于四川华丰科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址： 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话: 021-20511000 传真: 021-20511999 邮编: 200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于四川华丰科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致:四川华丰科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所(以下简称"本所")接受四川华丰科技股份有限 公司(以下简称"公司")委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市 公司股东大会规则》等法律、法规、规章和规范性文件以及《四川华丰科技股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,指派本所律所对公 司 2024 年第一次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")进行见证,并出 具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所委派律师审查了公司本次股东大会的有关文件和 ...

证券代码：688629 证券简称：华丰科技 公告编号：2024-007 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 4 月 15 日 （二） 股东大会召开的地点：四川省绵阳市经开区三江大道 118 号华丰科技会 议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 6 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 6 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 203,432,114 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 203,432,114 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 44.1291 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 44.1291 | | （%） | | 四川华丰科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大 ...

证券代码：688629 证券简称：华丰科技 四川华丰科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 2024年4 月 | 2024年第一次临时股东大会会议须知 2 | | --- | | 2024年第一次临时股东大会会议议程 4 | | 2024年第一次临时股东大会会议议案 6 | | 议案一： 关于使用超募资金投资建设新项目的议案 6 | 五、要求发言的股东及股东代理人，应提前在股东大会签到处进行登记，会议 进行中只接受股东及股东代理人发言或提问，股东现场提问请举手示意，经会议主 持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不 能确定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会 议议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。 六、股东及股东代理人要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或其他 股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发 言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。 四川华丰科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 四川华丰科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议 ...

证券代码：688629 证券简称：华丰科技 公告编号：2024-005 四川华丰科技股份有限公司 第一届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十九次会 议于 2024 年 3 月 28 日以现场和通讯相结合的方式召开。会议通知于 2024 年 3 月 25 日以电子邮件形式送达公司全体监事。 监事会主席王道光先生主持会议，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。 会议的召集和召开及监事出席人数符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、 规范性文件和《四川华丰科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定。 经全体监事审议，形成决议如下： 二、监事会会议审议情况 通过《关于使用超募资金投资建设新项目的议案》 特此公告。 四川华丰科技股份有限公司监事会 2024 年 3 月 30 日 公司监事会认为：公司本次使用超募资金投资建设新项目，是围绕公司主营 业务展开，满足公司未来业务发展和市场拓展的需 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于四川华丰科技股份有限公司使用超募资金 投资建设新项目的核查意见 （二）超募资金使用情况 公司实际募集资金净额为人民币57,148.34万元，其中超募资金金额为人民币 9,569.86万元。2023年8月28日，公司第一届董事会第三十次会议、第一届监事会第十 五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司 使用人民币2,800.00万元的超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.26%。独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，保荐机构对该事项出具了明确 的核查意见。具体内容详见公司于2023年8月30日在上海证券交易所网站披露的《四 川华丰技股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号： 2023-003）。 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源"或"保荐机构"） 作为四川华丰科技股份有限公司（以下简称"华丰科技"或"公司"）的保荐机构和 主承销商，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板 ...