| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于召开2022年度暨2023年第一季度 业绩说明会的公告 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）已于2023年3月31日和 2023年4月29日分别发布公司2022年度报告及2023年第一季度报告，为便于广大 投资者更全面深入地了解公司2022年度及2023年第一季度经营成果、财务状况等 情况，公司计划于2023年05月15日（星期一）下午14:00-15:30举行2022年度暨2023 年第一季度业绩说明会，此次活动将采用视频录播和网络文字互动的方式举行， 投资者可登录上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 参与线上互动交流。 会议召开时间：2023 年 05 月 15 日（星期一）下午 14:00-15:30 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： 一、说明会类型 二、说明召开的时间、地点 本次投资者说明会以视频录播结合网络文字互动形式召开，公司将针对 2022年度及2023年第一季度经营成果、财务状况等情况与投资者进行互动交流 和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答 ...

收入和利润（同比环比） - 营业收入6165.93万元，同比下降58.60%[5][6] - 归属于上市公司股东的净利润亏损4895.48万元，同比下降4944.49%[5][6] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润亏损5781.32万元，同比下降11947.80%[5][6] - 2023年第一季度营业总收入同比下降58.6%至6165.93万元[19] - 归属于母公司股东的净亏损为4895.48万元，同比由盈转亏[21] - 基本每股收益为-0.34元/股，同比下降3500%[21] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比下降47.8%至4386.40万元[19] - 研发投入合计5089.94万元，同比增长13.43%[6] - 研发投入占营业收入的比例为82.55%，同比增加52.42个百分点[6] - 研发费用同比增长13.4%至5089.94万元[20] - 支付职工现金同比增加36%至5585.02万元[24] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-4733.87万元[5] - 销售商品提供劳务收到的现金同比下降29%至8628.54万元[24] - 经营活动现金流量净额同比恶化19%至-4733.87万元[24] - 税费返还同比减少52%至439.34万元[24] - 投资活动现金流入9422.65万元主要来自其他投资活动收款[25] - 期末现金及现金等价物余额6.63亿元较期初增加2603.71万元[25] 资产和负债状况 - 总资产16.48亿元，较上年度末下降3.07%[6] - 公司货币资金为6.63亿元人民币，较2022年末的6.37亿元人民币增长4.1%[16] - 公司存货为2.41亿元人民币，较2022年末的2.06亿元人民币增长16.8%[16] - 公司应收账款为2.32亿元人民币，较2022年末的2.55亿元人民币下降9.0%[16] - 公司流动资产合计为12.35亿元人民币，较2022年末的12.92亿元人民币下降4.4%[16] - 公司固定资产为1.45亿元人民币，较2022年末的1.46亿元人民币下降0.8%[16] - 资产总额同比下降3.1%至16.48亿元[17] - 短期借款保持稳定约1.30亿元[17] - 应付账款同比下降24.8%至3197.97万元[17] - 合同负债同比增长210%至75.58万元[17] - 应付债券同比下降1.1%至3.44亿元[18] - 存货规模维持2.06亿元高位[28] - 应收账款规模达2.55亿元[28] - 递延所得税资产因准则调整增加265.13万元[29] - 应付债券规模维持3.4亿元[29] - 负债合计为6.037亿元人民币，环比增加240.45万元[30] - 非流动负债合计为3.673亿元人民币，环比增加240.45万元[30] - 递延收益保持稳定为1922.05万元[30] 所有者权益 - 归属于上市公司股东的所有者权益10.65亿元，较上年度末下降2.88%[6] - 未分配利润为1.971亿元人民币，环比增加246.73万元[30] - 所有者权益合计为10.973亿元人民币，环比增加246.73万元[30] - 归属于母公司所有者权益为10.973亿元人民币，环比增加246.73万元[30] - 实收资本保持稳定为1.422亿元人民币[30] - 资本公积保持稳定为7.242亿元人民币[30] - 库存股保持稳定为6001.85万元[30] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中政府补助841.63万元[8] 公司治理和股东结构 - 公司人员规模同比增长18%[6] - 公司第一大股东卢国建持股4005.45万股，持股比例28.13%[12] - 第二大股东深圳市海联智合咨询顾问合伙企业持股2315.16万股，持股比例16.26%[12] - 彬元资本有限公司旗下基金合计持股533.05万股，合计持股比例3.74%[12][13] - 深圳市远致创业投资有限公司持股385.86万股，持股比例2.71%[12] - 苏州方广二期创业投资合伙企业持股381.31万股，持股比例2.68%[12]

财务表现 - 2022年公司实现营业收入617,672,465.80元，同比下降6.28%[31] - 归属于上市公司股东的净利润为2,795,384.18元，同比下降97.08%[31] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-40,140,003.78元，同比下降138.89%[31] - 经营活动产生的现金流量净额为-85,547,903.06元，同比下降169.99%[31] - 归属于上市公司股东的净资产为1,097,030,371.00元，同比增长10.99%[31] - 总资产为1,700,729,056.95元，同比增长52.10%[31] - 基本每股收益为0.02元，同比下降97.06%[31] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为-0.29元，同比下降139.06%[31] - 加权平均净资产收益率为0.28%，同比下降10.18个百分点[31] - 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为-4.08%，同比下降15.37个百分点[31] - 2022年MCU芯片销售收入为28,899.59万元，同比下降2.09%[32] - 高性能32位MCU占MCU产品比例提升至62%[32] - 模拟信号链芯片销售收入为17,100.51万元，同比增长40.36%[32] - BMS产品出货量同比增长808%[32] - 健康测量AIOT芯片销售收入为14,660.30万元，同比下降35.99%[33] - 2022年归属于上市公司股东净利润为279.54万元，同比下降97.08%[34] - 扣除非经常性损益后的净利润为-4,014万元，同比下降138.89%[34] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降169.99%[35] - 总资产同比增长52.10%[35] - 基本每股收益及稀释每股收益同比分别下降97.06%[35] - 2022年度公司实现营业收入61,767.25万元，较2021年同期下滑6.28%[43] - 2022年公司营业成本为375,611,052.19元，同比增长19.18%[108] - 2022年公司销售费用为45,410,247.05元，同比增长67.14%[108] - 2022年公司管理费用为74,146,928.54元，同比增长1.15%[108] - 2022年公司研发费用为186,130,734.93元，同比增长10.06%[108] - 2022年公司经营活动产生的现金流量净额为-85,547,903.06元，同比下降169.99%[108] - 2022年公司筹资活动产生的现金流量净额为537,300,492.21元，同比变化不适用[108] - 2022年公司综合毛利率为39.19%，较2021年减少13个百分点[112] - 2022年公司健康测量AIOT芯片营业收入为146,602,983.19元，同比下降35.99%[113] - 2022年公司模拟信号链芯片营业收入为171,005,146.24元，同比增长40.36%[113] - 公司2022年年度销售总额为61,773.76万元[115] - 前五名客户销售额为24,609.50万元，占年度销售总额的39.84%[115][116] - 前五名供应商采购额为40,677.14万元，占年度采购总额的76.11%[117][118][119] - 销售费用为45,410,247.05元，同比增长67.14%[120] - 管理费用为74,146,928.54元，同比增长1.15%[120] - 研发费用为186,130,734.93元，同比增长10.06%[120] - 经营活动产生的现金流量净额为-85,547,903.06元，同比减少169.99%[121] - 筹资活动产生的现金流量净额为537,300,492.21元，主要系发行可转债收到募集资金[122] - 货币资金为636,822,512.76元，同比增长66.79%，主要系发行可转债收到募集资金[124] - 应收账款为255,474,574.94元，同比增长88.43%，主要系客户回款减少[124] - 应付票据减少至200,000.00元，下降100.00%，主要系票据到期支付货款所致[125] - 应付账款减少至42,541,695.38元，下降30.85%，主要系支付上年度未付资产购置尾款所致[125] - 预收款项减少至1,185,305.49元，下降62.63%，主要系预收货款确认为销售货款，预收款项余额减少[125] - 合同负债减少至243,838.60元，下降63.87%，主要系预收货款确认为销售货款，合同负债余额减少[125] - 应交税费减少至2,546,613.36元，下降70.48%，主要系本期销售及盈利下降相应应交税费下降所致[125] - 其他应付款增加至21,382,746.83元，增长593.14%，主要系收取押金保证金及收到员工股权认缴待转所有者权益所致[125] - 一年内到期的非流动负债增加至11,970,520.71元，增长68.53%，主要系本年新增租赁及期末租赁负债重分类到一年内到期的非流动负债增加所致[125] - 其他流动负债减少至14,760.40元，下降78.75%，主要系预收货款确认为销售货款，待转销项税余额减少所致[125] - 应付债券增加至339,670,902.75元，主要系本期发行可转换公司债券所致[125] - 租赁负债减少至6,029,878.55元，下降55.38%，主要系期末租赁负债重分类到一年内到期的非流动负债所致[125] - 2022年集成电路进口总额为4156亿美元，同比下降3.9%[135] - 国内新能源汽车产销分别为705.8万辆和688.7万辆，同比增长96.9%和93.4%[137] - 公司预计2023年度营业收入及净利润较上年均保持稳定增长[142] - 公司归属于母公司所有者的净利润同比下降97.08%[91] - 公司2022年度新申请发明专利114项，获得批准18项[82] - 公司累计申请发明专利600项，累计获得批准175项[82] - 公司2022年度研发投入为186,130,734.93元，同比增长10.06%[83] - 公司研发投入总额占营业收入比例为30.13%，同比增长4.47个百分点[83] - 公司2022年末研发人员数量为345人，同比增长21.05%[83] - 公司2022年新增购置EDA工具、软件及IP等资产，导致相关折旧摊销额同比大幅增长75.77%[84] - 公司2022年研发辅助材料及试制检验检测费同比增长9.59%[84] - 公司研发人员数量从285人增加到345人，同比增长21.05%[88] - 研发人员中硕士及博士以上学历人员增加64人，占比从52.63%提高到62.03%[88] - 研发人员薪酬合计从8715.42万元增加到12292.26万元[88] - 研发人员平均薪酬为42.80万元，剔除股份支付后为39.52万元，同比下降0.70%[88] - 公司累计申请发明专利600项，获得批准175项（含美国专利2项）[90] - 公司累计申请实用新型专利245项，获得批准208项[90] - 公司推出国内首款高精度24位Sigma-Delta ADC，精度达到国内领先、国际先进水平[90] - 公司推出全球首家电阻式微压力应变技术的压力触控SoC芯片并量产[90] - 公司推出内置USB PD3.0快充协议的32位MCU，集成度高于赛普拉斯产品，被国内头部客户采用[90] - 公司推出笔记本主板控制器芯片，集成度和安全性优于海外公司产品，被头部客户采用[90] - 公司2022年年度报告审议并通过多项议案，包括组织架构调整、可转换公司债券发行、募集资金使用等[176][177] - 董事会会议次数为14次，全部以现场结合通讯方式召开[178] - 审计委员会在2022年召开四次会议，对公司财务报告进行审议并提出建议[179][180][181] - 薪酬委员会在2022年召开一次会议[182] - 母公司在职员工数量为268人，主要子公司在职员工数量为233人，合计在职员工数量为501人[185] - 技术研发人员数量为345人，管理及行政人员数量为69人，销售及客服人员数量为57人，采购人员数量为17人，财务人员数量为13人，合计员工数量为501人[185] - 教育程度方面，博士3人，硕士249人，本科211人，大专及以下38人，合计员工数量为501人[185] - 公司实行薪酬福利预算管理，通过优化人员结构配置和薪酬激励体系提升员工积极性与效率[185] - 公司利润分配政策规定，每年以现金方式分配的利润应当不少于当年实现的可分配利润的百分之十[187] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排时，现金分红在利润分配中所占比例最低应达到80%[187] - 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排时，现金分红在利润分配中所占比例最低应达到40%[187] - 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排时，现金分红在利润分配中所占比例最低应达到20%[187] - 公司不断增加人才培养预算，建立和完善人才培养体系，提升员工专业技术和综合素质能力[186] - 公司利润分配形式包括现金、股票或现金股票相结合等方式，现金分红优先于其他分红方式[187] - 公司未进行现金分红，现金分红金额为0元[191] - 以现金方式回购股份计入现金分红的金额为60,018,526.11元[191] - 合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为2,147.06%[191] - 2020年限制性股票激励计划中，公司层面的业绩考核要求已达标，报告期确认的股份支付费用为521.39万元[193][194] - 2020年限制性股票激励计划中，第二个归属期考核年度为2022年，公司层面的业绩考核要求未达标[195][196] - 2022年度公司实现归属于上市公司股东的净利润为279.54万元，较2019年减少93.47%[198] - 2021年限制性股票激励计划中，公司需满足2021年营业收入增长率不低于40%或净利润增长率不低于20%的条件[200] - 2021年限制性股票激励计划中，公司确认的股份支付费用为1,439.49[200] 公司治理与管理 - 公司全体董事出席董事会会议[3] - 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告[3] - 公司负责人卢国建、主管会计工作负责人谭兰兰及会计机构负责人（会计主管人员）谭兰兰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整[4] - 公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[7] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[8] - 公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性[8] - 公司已在本报告中详细描述了可能存在的相关风险，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析”中关于公司可能面临的各种风险及应对措施部分内容[3] - 公司严格按照相关法律法规及监管要求，建立健全公司内部控制制度，不断完善公司治理结构，规范运作董事会、监事会和股东大会等[49] - 公司拥有完整的信号链芯片设计能力，核心平台技术为高精度ADC技术及高可靠性MCU技术[52] - ADC系列产品特点包括高精度（最小可测量信号达到42nV）、线性度高（最大线性误差不超过10ppm）、受温差影响较小（最大增益温漂小于3ppm）[52] - 公司于2008年开始开发完全自主知识产权的MCU内核，并于2010年推出首颗通用MCU芯片[52] - 公司采用Fabless模式，负责集成电路的设计，而集成电路的制造、封装和测试均通过委外方式完成[54] - 公司治理架构包括股东大会、董事会、监事会和公司管理层，形成权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间的相互协调和相互制衡机制[143] - 公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等相关制度，为公司法人治理的规范化运行提供了制度保证[143] - 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会，分别负责公司的发展战略、审计、董事和高级管理人员的管理和考核，董事和高级管理人员的提名和甄选等工作[143] - 公司独立董事根据《上市公司独立董事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》及《公司章程》有关规定等相关要求，履行义务，行使权利，积极出席相关会议，认真审议董事会的各项议案[147] - 公司依照相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，真实、准确、完整、及时地披露公司重大信息，避免选择性信息披露情况的发生，维护中小投资者利益[148] - 公司依据《内幕信息知情人登记管理制度》，努力将内幕信息的知情者控制在最小范围内，对内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节的内幕信息知情人进行登记[149] - 公司因涉密及商业秘密等原因，对新增客户及供应商名称进行豁免披露[143] - 公司2022年年度报告审议并通过多项议案，包括组织架构调整、可转换公司债券发行、募集资金使用等[176][177]

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业收入1.48亿元，同比下降21.34%[5] - 前三季度营业收入4.86亿元，同比增长4.98%[5] - 第三季度归属于上市公司股东净利润-1282.93万元，同比下降136.06%[5] - 前三季度归属于上市公司股东净利润320.14万元，同比下降96.14%[5] - 归属于上市公司股东的净利润年初至报告期末同比下降96.14%[12] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期同比下降136.06%[12] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润本报告期同比下降173.61%[12] - 2022年前三季度营业总收入4.86亿元，较去年同期4.63亿元增长5.0%[22] - 营业利润亏损437.91万元，同比下降105.1%（上年盈利8652.16万元）[23] - 净利润325.53万元，同比下降96.1%（上年为8308.38万元）[23] - 基本每股收益0.02元/股，同比下降96.6%（上年同期0.59元/股）[24] 成本和费用（同比环比） - 前三季度研发投入1.48亿元，同比增长42.35%[6] - 研发投入占营业收入比例30.40%，同比增加7.98个百分点[6] - 股权激励费用摊销6102.13万元，同比增长63.99%[7] - 研发投入合计年初至报告期末同比增长42.35%[13] - 研发投入合计本报告期同比增长38.32%[13] - 研发投入占营业收入的比例本报告期为16.02%[13] - 人员费用同比增长55.83%[12] - 股权激励费用摊销同比增长63.99%[12] - 研发费用达1.48亿元，同比去年1.04亿元增长42.3%[22] - 销售费用增至3769万元，较去年1531万元增长146.2%[22] - 购买商品接受劳务支付现金4.01亿元，同比增长53.7%[28] - 支付职工现金1.37亿元，同比增长60.2%[28] 业务线表现 - 8位MCU及消费电子毛利率同比下降10.85个百分点[8] 现金流表现 - 经营活动现金流量净额-1.21亿元，同比下降224.33%[6] - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末同比下降224.33%[12] - 经营活动现金流量净流出1.21亿元，同比转负（上年净流入9756.49万元）[28] - 销售商品提供劳务收到现金4.06亿元，同比下降15.6%[28] 资产和负债变动 - 总资产17.08亿元，较上年末增长52.74%[6] - 总资产本报告期末同比增长52.74%[13] - 2022年9月30日货币资金为7.58亿元人民币，较2021年末3.82亿元增长98.4%[18] - 应收账款从2021年末1.36亿元增至2022年9月30日2.77亿元，增长104.2%[18] - 存货由2021年末1.27亿元增至2022年9月30日2.01亿元，增长57.7%[19] - 短期借款新增1.31亿元[19] - 应付债券新增3.33亿元[20] - 归属于母公司所有者权益合计11.30亿元，较去年末9.88亿元增长14.3%[21] - 资产总额从2021年末11.18亿元增至2022年9月30日17.08亿元，增长52.7%[19] - 期末现金及等价物余额7.58亿元，较期初增长108.7%[29] 其他财务数据 - 公允价值变动损失1079.85万元，同比改善35.7%（从1680.06万元亏损减少）[23] - 信用减值损失683.63万元，同比扩大4580.1%（上年为收益15.26万元）[23]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入为3.38亿元人民币，同比增长23.01%[19] - 归属于上市公司股东的净利润为1603.07万元人民币，同比下降66.14%[19] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为362.68万元人民币，同比下降92.24%[19] - 营业收入为人民币33,775.10万元，同比增长23.01%[21] - 归属于上市公司股东的净利润为人民币1,603.07万元，同比下降66.14%[21] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为人民币362.68万元，同比下降92.24%[21] - 剔除战略投入及非经常性因素影响后，归属于上市公司股东的净利润约为人民币10,601万元，同比增长42.92%[21][22] - 剔除战略投入及非经常性因素影响后，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润约为人民币8,285万元，同比增长17.77%[21][22] - 基本每股收益为人民币0.11元/股，同比下降67.65%[21] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为人民币0.03元/股，同比下降90.91%[21] - 剔除投资损失及股份支付费用后，归属于上市公司股东的净利润为7491.07万元人民币，同比增长0.99%[20] - 剔除投资损失及股份支付费用后，扣除非经常性损益的净利润为5174.51万元人民币，同比下降26.44%[20] - 营业收入从274,582,623.04元增至337,751,004.10元，增长23.0%[178] - 净利润从47,454,603.63元降至16,067,581.83元，下降66.1%[179] - 营业收入同比增长4.0%至2.50亿元[182] - 净利润同比下降50.5%至2482万元[183] - 2022年半年度综合收益总额为47,454,603.63元[200] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业成本同比增长38.45%至1.9176亿元[78][79] - 销售费用同比激增164.06%至2342万元[78][79] - 管理费用同比增长83.72%至4561万元[78][79] - 研发费用同比增长44.86%至9273万元[78][79] - 信用减值损失同比恶化1367.73%至-451万元[78][79] - 营业成本从138,500,837.58元增至191,761,149.20元，增长38.5%[178] - 研发费用从64,015,794.67元增至92,730,442.40元，增长44.8%[178] - 销售费用从8,869,892.42元增至23,421,521.49元，增长164.1%[178] - 营业成本同比增长16.7%至1.43亿元[182] - 研发费用同比微降0.3%至4326万元[182] 财务数据关键指标变化：现金流 - 经营活动产生的现金流量净额为-3453.51万元人民币，同比下降159.03%[19] - 经营活动产生的现金流量净额为净支出人民币3,453.51万元，同比下降159.03%[21] - 经营活动现金流量净额同比下降159.03%至-3454万元[78][79] - 经营活动产生的现金流量净额由正转负，从2021年上半年的3482.59万元净流入变为2022年上半年的-4017.48万元净流出[189] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比下降16.4%，从2021年上半年的2.58亿元降至2022年上半年的2.16亿元[189] - 购买商品、接受劳务支付的现金大幅增加76.9%，从2021年上半年的1.26亿元增至2022年上半年的2.22亿元[189] - 收到其他与经营活动有关的现金激增486.2%，从2021年上半年的678.57万元增至2022年上半年的3977.70万元[189] - 投资活动产生的现金流量净额为-6422.88万元，较2021年上半年的-664.87万元净流出扩大865.5%[189] - 筹资活动产生的现金流量净额为6237.26万元，较2021年上半年的-6345.88万元净流出显著改善[189] - 期末现金及现金等价物余额同比下降37.3%，从2021年上半年的4.81亿元降至2022年上半年的3.01亿元[190] - 销售商品提供劳务收到现金同比下降4.7%至2.74亿元[185] - 购买商品接受劳务支付现金同比增长66.4%至2.52亿元[185] - 期末现金及现金等价物余额同比下降36.7%至3.12亿元[186] - 取得借款收到的现金1.30亿元[186] - 投资活动现金流出同比增长34.5%至7756万元[186] - 经营活动现金流量净额转负为-3454万元[185] 财务数据关键指标变化：资产和负债 - 总资产为12.52亿元人民币，同比增长11.93%[19] - 存货增长至178,188,322.87元，占总资产14.24%，同比增长40.01%[83] - 短期借款新增130,303,388.89元，占总资产10.41%[83] - 合同负债激增至9,583,561.16元，占总资产0.77%，同比增长1,320.03%[83] - 应收账款增至244,753,665.67元，占总资产19.55%，同比增长80.52%[83] - 递延所得税资产增至30,188,818.89元，占总资产2.41%，同比增长104.19%[83] - 其他非流动资产降至10,292,939.50元，占总资产0.82%，同比下降54.64%[83] - 一年内到期非流动负债增至11,793,209.06元，占总资产0.94%，同比增长66.03%[84] - 其他流动负债增至1,244,301.15元，占总资产0.10%，同比增长1,691.25%[84] - 递延收益增至13,507,078.60元，占总资产1.08%，同比增长42.45%[84] - 以公允价值计量金融资产余额61,301,531.20元，其中通富微股票投资41,264,731.20元[87] - 公司总资产从期初111.82亿元增长至期末125.16亿元，增幅12%[171][172] - 货币资金从期初3.82亿元下降至期末3.12亿元，减少18%[170] - 应收账款从期初1.36亿元大幅增长至期末2.45亿元，增幅80%[170] - 存货从期初1.27亿元增至期末1.78亿元，增长40%[170] - 短期借款从期初0元新增至期末1.30亿元[171] - 合同负债从期初67.49万元激增至期末958.36万元，增长1320%[171] - 实收资本从期初1.00亿元增加至期末1.40亿元，增幅40%[172] - 归属于母公司所有者权益从期初9.88亿元微降至期末9.87亿元[172] - 母公司应收账款从期初0.99亿元增至期末1.71亿元，增长72%[174] - 母公司存货从期初0.74亿元增至期末1.21亿元，增长63%[174] - 公司总资产从996,145,471.23元增长至1,139,531,797.71元，增幅14.4%[175][176] - 流动资产从777,306,238.59元增至864,091,545.13元，增长11.2%[175] - 长期股权投资从103,414,815.62元增至146,993,363.85元，增长42.1%[175] - 短期借款新增130,303,388.89元[175] - 归属于母公司所有者权益从上年末的9.88亿元小幅下降至本期末的9.88亿元[192] - 未分配利润减少637.45万元，从期初的2164.41万元降至期末的1526.96万元[192] - 股份支付计入所有者权益的金额为4799.23万元[193] - 公司2022年半年度期末所有者权益合计为987,567,687.86元[197] - 归属于母公司所有者权益小计为987,483,625.34元[197] - 公司2022年半年度其他综合收益损失为36,463.69元[197] - 公司2021年半年度期末所有者权益合计为857,156,197.30元[199] - 2022年半年度利润分配总额为30,000,000.00元[200] - 股份支付计入所有者权益的金额为23,363,132.85元[200] - 2022年半年度资本公积增加13,431,798.37元[199] - 2022年半年度盈余公积增加5,016,725.30元[199] - 2022年半年度未分配利润增加12,332,170.74元[199] 业务线表现：产品与技术 - 公司产品包含SoC芯片级系统，集成完整系统及嵌入式软件[10] - 公司主要产品包括ADC、MCU、BLE、Wi-Fi等芯片产品[11][12] - 新一代BIA模拟前端芯片已回片测试，新一代PPG模拟前端芯片正在开发，预计2023年上市[29] - 锂电管理芯片BMS报告期内实现大规模出货，2-5节BMS产品预计2022下半年上市，5-16节BMS产品预计2023年上市[29] - 32位MCU占MCU销售占比超过50%，未来比例将进一步提高[30] - 高可靠传感器调理芯片进入客户验证和试产阶段，集成高精度模拟前端和32位MCU[30] - 汽车MCU研发进展顺利，持续推进ISO26262功能安全车规MCU认证[31] - AIOT业务新增SKU近20个，拓展WIFI类产品接入及亚马逊、小米等头部生态[32] - 高精度ADC技术自研并量产，集成度高、自适应性强，价格较国外产品有明显优势[34] - 高精度基准源自研并量产，通过2阶温度补偿和动态器件匹配提升精度[34] - 人体阻抗测量技术自研并量产，阻抗测量精度达1%量级，相角测量精度达±0.5度[34] - 人体成分分析仪多频算法与黄金标准DEXA相关系数高达0.97[35] - 高精度动态人体阻抗测量达0.1ohm[35] - MCU技术ESD性能达8KV EFT性能达4KV[35] - 压力传感器信号测量变化量达uV级别[35] - 压力传感器测量技术实现高速低功耗SARADC架构[36] - 蓝牙体脂秤方案开发周期缩短至7-15天[36] - 惠斯通电桥压力传感器信号测量支持多传感器参考电压分时控制[36] - 专业级多参数测量扩展包括心率相位角重心平衡度[35] - 高可靠性MCU技术完成国外产品替代提升终端产品国产化率[35] - 压力触控AFE技术应用于vivo小米魅族等主流手机厂商[36] - 电池电量监测芯片在VBAT模式下功耗低于6微安(uA)，超过国外竞品水平[38] - 推出国内首款高精度24位Sigma-Delta ADC芯片[60] - 含ADC技术产品占主营业务收入比例较高[67] - 32位MCU及BMS锂电管理芯片推动营收增长[79] 研发投入与成果 - 研发投入占营业收入的比例为27.46%，同比增加4.15个百分点[21] - 2022年上半年研发投入总额为92,730,442.40元，同比增长44.86%[44] - 研发投入总额占营业收入比例为27.46%，较上年同期增长4.15个百分点[44] - 公司累计获得发明专利165项，实用新型专利176项，软件著作权178项[41][42] - 2022年上半年新申请发明专利47项，获得批准7项[41][42] - 新申请实用新型专利22项，获得批准14项[41][42] - 新申请软件著作权5项，获得批准3项[41][42] - 研发人员数量达256人，较上年同期增长约13.27%[45] - 研发人员股份支付费用达24,159,200元，同比增长51.27%[45] - 研发相关折旧摊销额较上年同期增长120%[45] - 公司研发项目总投资规模4.8亿元，累计投入2.03亿元，占总投资42.3%[48] - 锂电池管理系统芯片项目投入1701.01万元，累计投入3083.47万元[47] - 基于鸿蒙系统的物联网芯片项目投入1794.86万元，累计投入3327.61万元[47] - 车规级MCU项目预计总投资2亿元，本期投入1012.65万元[47] - 研发人员数量256人，占总人数62.59%，较上年同期增加30人[54] - 研发人员平均薪酬下降5.5%至25.99万元，因人员结构变化[51][54] - 研发人员薪酬总额4548.97万元，同比增长37.9%[54] - 硕士研究生学历研发人员占比53.52%，为本科学历的1.3倍[52] - 30-40岁研发人员占比46.88%，为最大年龄区间[52] - 公司累计获得发明专利授权165项，其中含美国专利2项[55] - 2022年上半年研发费用投入9273.04万元，同比增长44.86%[59] - 研发费用占营业收入比例为27.46%[59] - 研发人员数量达256人，占员工总数62.59%[59] - 累计申请发明专利539项，获批准165项[59] - 累计申请实用新型专利232项，获批准176项[59] - 累计申请软件著作权180项，获批准178项[59] 公司治理与股东信息 - 公司董事会决议通过的本报告期无利润分配预案或公积金转增股本预案[6] - 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[6] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[6] - 公司不存在半数以上董事无法保证半年度报告真实性、准确性和完整性的情况[6] - 公司采用Fabless商业模式，专注于集成电路研发和销售[10] - 公司拥有多家全资子公司包括合肥芯海、香港芯海、芯海创芯和芯崛科技[10] - 公司控股子公司包括西安芯海和康柚健康[10] - 公司注册地址位于深圳市南山区粤海街道高新区社区科苑大道深圳湾创新科技中心1栋301[14] - 公司股票在上海证券交易所科创板上市，股票代码为688595[17] - 公司以总股本100,000,000股为基数每股派发现金红利0.3元（含税）[95] - 公司向5名激励对象以每股49.7元授予10.50万股限制性股票[95] - 公司向57名激励对象以每股90元授予62万股限制性股票[96] - 2021年第二期限制性股票激励计划总规模360万股中首次已授予288万股[96] - 预留部分72万股中剩余10万股待授予[96] - 公司主营业务为集成电路设计及销售不涉及环境污染情形[98] - 公司实行降本增效采购节能设备推广绿色办公以降低资源消耗[100] - 公司主要股东卢国建承诺自上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持股份[103] - 承诺人持有公司股票锁定期届满后两年内减持价格不低于首次公开发行价[103] - 若上市后6个月内股价连续20日低于发行价锁定期自动延长6个月[103] - 主要股东卢国建及海联智合承诺每年减持不超过所持公司股份总数的25%[104][105] - 卢国建及海联智合在锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[105] - 卢国建及海联智合若违反减持承诺则减持收益归公司所有[105] - 青岛大有承诺自公司上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持股份[105] - 青岛大有若未履行减持承诺则6个月内不得减持股份[105] - 所有承诺人离职后半年内不得转让股份[104] - 股份减持需遵守中国证监会及证券交易所相关规定[104][105] - 公司权益分派等事项将导致可转让股份额度相应调整[105] - 承诺人违反承诺需承担法律责任并赔偿公司损失[104] - 减持方式包括集中竞价、协议转让和大宗交易等[105] - 安谋科技与蒲公英股份锁定期为自2019年12月16日完成增资工商变更之日起36个月内[106] - 力合新能源与远致创业股份锁定期为自公司股票上市之日起12个月内[106] - 苏州方广二期等非自然人股东股份锁定期为自公司股票上市之日起12个月内[107] - 违反减持承诺将导致股份6个月内不得减持[106][107] - 减持需遵守证监会及交易所规则包括集中竞价大宗交易等方式[106][107] - 股份锁定期若遇法规变化将自动适用新要求[107] - 权益分派等导致的持股变化不影响锁定期承诺[106][107] - 减持前需履行备案公告等法定程序[106][107] - 锁定期届满后减持数量受法律法规限制[106][107] - 未履行承诺需公开说明原因并道歉[106][107] - 自然人股东黄华松、孙茹、刘红革、甘来承诺自公司股票上市之日起12个月内不转让或委托他人管理所持公开发行前股份[109] - 监事王金锁、毛力承诺每年直接或间接转让股份不超过所持公司股份总数的25%[110] - 核心技术人员万巍、齐凡、

收入和利润表现 - 营业收入为1.489亿元，同比增长43.76%[5][6] - 公司2022年第一季度营业总收入为1.489亿元，同比增长43.8%[22] - 归属于上市公司股东的净利润为101.05万元，实现扭亏为盈[5][6] - 公司净利润为90.94万元，同比扭亏为盈[24] - 归属于母公司股东的净利润为101.05万元，同比扭亏为盈[24] - 基本每股收益为0.01元/股，同比扭亏为盈[25] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为48.80万元，同比下降95.71%[5][6] 成本和费用变化 - 公司营业总成本为1.598亿元，同比增长66.4%[22] - 研发投入合计为4487.49万元，同比增长139.14%[5][12] - 研发费用为4487.5万元，同比增长139.1%[22] - 销售费用为1168.8万元，同比增长280.2%[22] - 研发投入占营业收入的比例为30.13%，同比增加12.02个百分点[5][6] - 确认限制性股票激励股份支付费用约2477.71万元[7] 业务线表现 - 电池管理芯片（BMS）营收季度环比增长近60%[6] - 32位MCU在MCU产品结构中占比近50%[6] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额为-3962.33万元[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-39.62百万元，去年同期为546.77万元[28] - 销售商品提供劳务收到的现金为121.18百万元，同比增长2.1%[28] - 收到的税费返还为910.89万元，同比大幅增长268.8%[28] - 经营活动现金流入总额为144.41百万元，同比增长16.4%[28] - 购买商品接受劳务支付的现金为120.91百万元，同比增长50.5%[28] - 支付给职工的现金为41.13百万元，同比增长75.4%[28] - 购建固定资产等长期资产支付的现金为25.14百万元，同比增长69.0%[29] - 投资活动产生的现金流量净额为-25.14百万元[29] - 期末现金及现金等价物余额为296.79百万元，较期初减少18.3%[30] - 现金及现金等价物净增加额为-66.31百万元[30] - 货币资金较年初减少66,292,677.66元至315,509,380.72元[18] 资产和负债变动 - 总资产为11.34亿元，较上年度末增长1.45%[5] - 资产总计1,134,365,343.97元，较年初增加16,188,792.84元[19] - 流动资产合计780,595,189.20元，较年初基本持平[19] - 非流动资产合计353,770,154.77元，较年初增加12,019,405.56元[19] - 应收账款较年初增加45,127,250.00元至180,708,487.29元[18] - 存货较年初增加15,613,034.42元至142,879,829.55元[19] - 公司负债合计为1.204亿元，同比下降7.3%[20] - 所有者权益合计为10.14亿元，同比增长2.6%[21] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为6,717户[14] - 第一大股东卢国建持股28,010,325股，占比28.01%[14] - 第二大股东深圳市海联智合咨询顾问合伙企业持股16,536,825股，占比16.54%[14] - 中信证券投资有限公司通过转融通出借182,500股[16]

营业收入同比增长 - 第三季度营业收入188,122,218.79元，同比增长99.50%[5] - 前三季度营业收入462,704,841.83元，同比增长82.39%[5] - 2021年1-9月营业收入为46,270.48万元，同比增长82.39%[11] - 2021年7-9月营业收入同比增长99.50%[11] - 2021年前三季度营业总收入为4.627亿元人民币，同比增长82.4%[24] 归属于上市公司股东的净利润同比增长 - 第三季度归属于上市公司股东的净利润35,575,402.68元，同比增长129.21%[5] - 前三季度归属于上市公司股东的净利润82,924,298.72元，同比增长36.63%[5] - 2021年1-9月归属于上市公司股东的净利润为8,292.43万元，同比增长36.63%[11] - 2021年7-9月归属于上市公司股东的净利润为557.54万元，同比增长129.21%[11] - 归属于母公司股东的净利润为8292.4万元人民币，同比增长36.6%[25] 扣除非经常性损益的净利润同比增长 - 第三季度扣除非经常性损益的净利润47,516,888.91元，同比增长287.08%[5] - 前三季度扣除非经常性损益的净利润94,249,556.67元，同比增长80.07%[5] - 2021年1-9月归属于上市公司股东的扣非净利润为9,424.95万元，同比增长80.07%[11] - 2021年7-9月归属于上市公司股东的扣非净利润为4,751.69万元，同比增长287.08%[12] 调整后净利润同比增长 - 剔除投资损失和股份支付影响后，前三季度归属于上市公司股东的净利润为136,934,965.01元，同比增长125.62%[7][8] - 剔除股份支付影响后，前三季度扣除非经常性损益的净利润为131,459,582.40元，同比增长151.16%[7][8] 研发投入同比增长 - 前三季度研发投入103,747,868.69元，同比增长111.35%[6] - 2021年1-9月研发投入合计同比增长111.35%[12] - 2021年7-9月研发投入合计同比增长131.77%[12] - 研发费用为1.037亿元人民币，同比增长111.3%[24] 经营活动现金流量同比增长 - 前三季度经营活动产生的现金流量净额97,564,919.25元，同比增长13,432.93%[6] - 2021年1-9月经营活动产生的现金流量净额同比增长13,432.93%[12] - 经营活动产生的现金流量净额为9756.5万元人民币，同比增长13433.8%[30] 经营活动现金流量相关收支 - 销售商品、提供劳务收到的现金为4.816亿元人民币，同比增长65.8%[30] - 购买商品、接受劳务支付的现金为2.611亿元人民币，同比增长20.9%[30] - 支付给职工及为职工支付的现金为8537.9万元人民币，同比增长42.7%[30] 营业总成本同比增长 - 营业总成本为3.814亿元人民币，同比增长86.4%[24] 基本每股收益同比增长 - 基本每股收益为0.83元/股，同比增长2.5%[26] 资产项目变化 - 货币资金从2020年末5.57亿元减少至2021年9月30日3.71亿元下降33.4%[19] - 交易性金融资产从2020年末6763万元增加至2021年9月30日1.41亿元增长108.3%[19] - 应收账款从2020年末7348万元增加至2021年9月30日1.16亿元增长58.4%[19] - 存货从2020年末1.22亿元增加至2021年9月30日1.3亿元增长6.5%[20] 负债及权益项目变化 - 短期借款从2020年末7997万元减少至2021年9月30日4015万元下降49.8%[20] - 归属于母公司所有者权益从2020年末8.58亿元增加至2021年9月30日9.38亿元增长9.3%[21] - 未分配利润从2020年末1.59亿元增加至2021年9月30日2.02亿元增长27.5%[21] - 资本公积从2020年末5.85亿元增加至2021年9月30日6.12亿元增长4.6%[21] - 所有者权益合计为9.381亿元人民币，同比增长9.4%[22] 投资活动现金流量 - 投资活动现金流出小计为3.27亿元人民币[31] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.86亿元人民币[31] 筹资活动现金流量 - 筹资活动现金流入小计为6.73亿元人民币[31] - 吸收投资收到的现金为5.71亿元人民币[31] - 取得借款收到的现金为1.02亿元人民币[31] - 偿还债务支付的现金为6137万元人民币[31] - 分配股利利润或偿付利息支付的现金为3212万元人民币[31] - 筹资活动产生的现金流量净额为-9752万元人民币[31] 现金及现金等价物变化 - 现金及现金等价物净增加额为-1.86亿元人民币[31] - 期末现金及现金等价物余额为3.71亿元人民币[31] 公司治理与融资 - 报告期末普通股股东总数为6,119名[14] - 公司拟发行可转换公司债券募集资金总额从不超过人民币4.2亿元调整为不超过人民币4.1亿元[17] - 公司2021年第二期限制性股票激励计划拟授予限制性股票360万股占公司股本总额1亿股的3.6%[18]

财务数据关键指标变化：收入和利润（同比环比） - 营业收入为2.75亿元人民币，同比增长72.26%[19] - 2021年上半年销售收入为2.75亿元人民币，同比增长72.26%[20] - 归属于上市公司股东的净利润为4734.89万元人民币，同比增长4.82%[19] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4673.27万元人民币，同比增长15.72%[19] - 归属于上市公司股东的扣非净利润为4673.27万元，同比增长15.72%[21] - 2021年二季度营收1.71亿元，同比增长65.83%，环比增长65.05%[22][23] - 二季度扣非净利润3535.10万元，同比增长33.08%，环比增长210.60%[22][23] - 剔除非经营因素后扣非净利润7034.83万元，同比增长74.19%[21][28] - 归属于上市公司股东的净利润为7417.99万元，同比增长64.22%[29] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为7034.83万元，同比增长74.19%[29] - 营业收入27458.26万元，同比增长72.26%[61] - 归属于上市公司股东净利润4734.89万元，同比增长4.82%[61] - 营业收入同比增长72.26%至2.75亿元[76] - 公司2021年上半年营业总收入为2.75亿元人民币，同比增长72.3%[158] - 公司2021年半年度营业收入为240,623,786.62元，较2020年同期的113,570,687.14元增长111.8%[162] - 公司2021年半年度净利润为47,454,603.63元，较2020年同期的44,646,682.98元增长6.3%[159] - 公司2021年半年度归属于母公司股东的净利润为47,348,896.04元，较2020年同期的45,170,848.77元增长4.8%[159] - 公司母公司2021年半年度净利润为50,167,253.02元，较2020年同期的6,748,614.78元增长643.4%[163] 财务数据关键指标变化：成本和费用（同比环比） - 研发投入占营业收入比例为23.31%，同比增加3.27个百分点[20] - 研发投入总额占营业收入比例为23.31%，较上年同期增加3.27个百分点[50] - 营业成本同比增长115.64%至1.39亿元[76] - 研发费用同比增长100.40%至6401.58万元[76] - 销售费用同比增长140.07%至886.99万元[76] - 营业成本为1.39亿元人民币，同比增长115.6%[158] - 研发费用为6401.58万元人民币，同比增长100.4%[158] - 公司2021年半年度研发费用为43,388,323.82元，较2020年同期的25,482,110.29元增长70.3%[162] - 公司2021年半年度财务费用为-3,702,781.04元，较2020年同期的876,711.69元下降522.4%[162] 各条业务线表现 - 健康测量AIOT芯片销售额11271.95万元，同比增长125.17%[63] - 模拟信号链芯片销售额5158.73万元，排除红外测温后同比增长196.05%[64] - MCU芯片销售额10664.79万元，同比增长208.14%[64] - 公司接入鸿蒙智联的芯片发货量已超过200万颗[40] - 公司首颗车规级信号链MCU通过AEC-Q100认证[38] - 公司锂电管理芯片BMS实现批量供货[37] - 公司压力触控解决方案已全面导入客户A、vivo、小米等行业知名客户[37] - 公司用于穿戴设备的PPG模拟前端芯片进入样片测试阶段[37] - 电池电量监测芯片已进入小批量试产阶段[46][47] - 高精度ADC技术实现量产，其集成度高、自适应性较强，价格较国外产品有明显优势[42] - 高精度基准源技术通过2阶温度补偿和动态器件匹配，提升了基准的温度系数和稳定性，实现量产[42] - 人体阻抗测量技术实现量产，测量精度达1%量级，相角测量精度达±0.5度，与TI公司AFE4300产品同级但成本低很多[44] - 人体阻抗测量技术支持多频多电极测量，专业级多频算法与黄金标准DEXA的相关系数高达0.97[44] - 高可靠性MCU技术实现量产，ESD性能达8KV，EFT性能达4KV，满足各种应用场合需求[44] 研发投入与进展 - 公司2021年上半年研发投入总额为6401.58万元，较上年同期增长100.40%[50][51] - 剔除股份支付费用1597.08万元后，研发投入实际同比增长50.40%[51] - 研发人员数量226人，较2020年同期增长55.86%[51] - 研发投入总额占营业收入比例为23.31%，较上年同期增加3.27个百分点[50] - 研发费用投入6401.58万元，同比增长100.40%，占营业收入23.31%[62] - 研发人员总数226人，同比增长55.86%，占员工总数69.11%[62] - 新申请技术专利25项，获得技术专利38项[62] - 公司累计获得发明专利145项，实用新型专利139项，软件著作权155项[48] - 报告期内新获得发明专利17项，实用新型专利21项，软件著作权5项[48] - 研发人员薪酬剔除股份支付因素后较上年同期增长40.50%[51] - 研发折旧摊销费用较上年同期增长116.38%[51] - 研发直接投入（材料、测试等费用）较上年同期增长202.32%[51] - 研发项目总投资规模34,500万元，累计投入18,184.51万元[55] - 高能效人机交互芯片项目总投资3,000万元，累计投入3,587.5万元，超出原计划19.58%[53] - 面向智能硬件的智慧健康核心芯片项目总投资4,500万元，累计投入3,772.23万元，完成率83.83%[53] - 基于ARM Cortex-M系列MCU芯片项目总投资7,000万元，累计投入6,753.51万元，完成率96.48%[53] - 锂电池管理系统核心芯片项目总投资5,000万元，本期投入282.92万元[55] - 研发人员数量226人，同比增长55.86%，占总人数比例69.11%[56] - 研发人员薪酬支出3,297.73万元，同比增长40.48%[56] - 研发人员平均薪酬27.5万元，同比增长49.95%[56] - 硕士及以上学历研发人员占比47.79%，其中博士4人[56] - 累计获得授权发明专利145项，实用新型专利139项，软件著作权155项[58] - 公司技术研发人员数量为226人占员工总人数69.11%[73] - 本科以上学历员工205人占技术研发人员总数90.71%[73] 管理层讨论和指引 - 公司已披露经营过程中可能面临的各种风险及应对措施[4] - 公司报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成对投资者的实质承诺[6] - 2020年中国集成电路销售收入达8848亿元，平均增长率20%[32] - 2021年中国集成电路市场规模预计突破10000亿元[32] - 公司主营业务为集成电路芯片设计与销售，不涉及生产制造业务[97] - 公司芯片产品具有低功耗高性能特性，有助于节能减排[98] - 公司不属于国家规定的重污染行业，无环境污染情形[97] - 募集资金计划投资于高性能32位系列MCU芯片升级及产业化项目、压力触控芯片升级及产业化项目、智慧健康SoC芯片升级及产业化项目[113] - 公司将利用自有资金先行投入以加快募集资金投资项目建设进度[113] - 公司承诺完善利润分配决策程序并制定明确回报规划[113] - 公司将致力提升竞争力和盈利水平以增厚每股收益和加权平均净资产收益率[113] 股权激励与员工持股 - 股权激励对象覆盖全体在职员工42.20%[67] - 公司2021年限制性股票激励计划拟授予总量为320万股，占公司总股本10,000万股的3.20%[93] - 首次授予限制性股票256万股，占总股本2.56%，占授予总量80.00%[93] - 预留限制性股票64万股，占总股本0.64%，占授予总量20.00%[93] - 首次授予激励对象共55人，含6名董事及高管和49名其他人员[94] - 授予价格为每股50.00元[94] - 首次授予日确定为2021年4月21日[94] - 激励计划于2021年4月21日经临时股东大会审议通过[94] - 董事长卢国建获授第二类限制性股票291万股，其中报告期新增100万股[145] - 董事、副总经理刘维明获授第二类限制性股票19万股，其中报告期新增9万股[145] - 公司核心管理人员合计获授第二类限制性股票349万股，报告期新增133万股[145] - 公司员工持股平台为西安芯联海智商务信息咨询合伙企业（有限合伙）[11] 资产与负债变化 - 经营活动产生的现金流量净额为5850.12万元人民币，上年同期为-931.18万元人民币[19] - 经营活动现金净流量5850.12万元，同比增长728.25%[24] - 销售活动现金回款增加9392.58万元，同比增长48.42%[24] - 股份支付费用2361.56万元，通富微电投资损失321.54万元[28] - 公允价值变动损失为321.54万元[29] - 应收账款同比增长32.85%至9761.36万元[78] - 预付款项同比增长65.07%至1967.43万元[78] - 短期借款同比下降40.16%至4785.64万元[78] - 应付职工薪酬同比下降48.03%至732.77万元，主要因支付年终奖金所致[79] - 应交税费同比大幅增长315.91%至1035.23万元，主要因营收及利润增长导致增值税和企业所得税增加[79] - 其他流动负债同比下降74.39%至3.73万元，因客户预收货款实现销售转出[79] - 长期借款偿还导致余额降为0，同比下降100%[79] - 境外资产规模为20.83万元人民币，占总资产比例仅0.02%[80] - 交易性金融资产余额为6441.59万元，本期公允价值变动收益为-321.54万元[83] - 货币资金为4.93亿元人民币，较2020年末的5.57亿元人民币下降11.5%[150] - 应收账款为9761.36万元人民币，较2020年末的7347.74万元人民币增长32.9%[150] - 存货为1.15亿元人民币，较2020年末的1.22亿元人民币下降5.9%[150] - 资产总计为10.14亿元人民币，较2020年末的10.21亿元人民币下降0.7%[150] - 短期借款为4785.64万元人民币，较2020年末的7997.05万元人民币下降40.2%[150] - 应付职工薪酬为732.77万元人民币，较2020年末的1410.04万元人民币下降48.0%[150] - 应交税费为1035.23万元人民币，较2020年末的248.91万元人民币增长315.9%[150] - 货币资金为4.81亿元人民币，较年初减少6.8%[154] - 应收账款为8021.68万元人民币，较年初增长20.3%[154] - 存货为5575.28万元人民币，较年初减少24.9%[154] - 短期借款为4285.03万元人民币，较年初减少42.8%[155] - 归属于母公司所有者权益为8.89亿元人民币，较年初增长3.6%[152] - 负债合计为12.54亿元人民币，较年初减少23.5%[152] - 母公司所有者权益合计为8.38亿元人民币，较年初增长5.5%[156] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，从2020年上半年的-9.31百万元改善至2021年上半年的58.50百万元[165] - 支付给职工及为职工支付的现金同比增长29.1%，从42.79百万元增至55.23百万元[165] - 支付的各项税费同比下降6.2%，从14.79百万元降至13.87百万元[165] - 投资活动产生的现金流量净额亏损收窄，从-92.57百万元改善至-37.85百万元[165] - 购建固定资产、无形资产支付的现金同比下降53.9%，从62.92百万元降至29.02百万元[165] - 母公司经营活动现金流量净额显著改善，从-13.45百万元转为正34.83百万元[167] - 母公司销售商品、提供劳务收到的现金同比增长108.6%，从123.82百万元增至258.32百万元[167] - 期末现金及现金等价物余额同比下降18.1%，从73.38百万元降至60.18百万元[166] - 母公司期末现金及现金等价物余额同比下降16.1%，从66.82百万元降至57.35百万元[168] - 筹资活动产生的现金流量净额由正转负，从88.59百万元变为-85.31百万元[165] - 公司实收资本从2020年上半年期末的4408.34万元增加至2021年上半年期末的1亿元，增幅达126.9%[185][186] - 公司所有者权益合计从2020年上半年期末的2.47亿元增长至2021年上半年期末的8.38亿元，增幅达239.2%[185] - 公司资本公积从2020年上半年期末的1.42亿元变化至2021年上半年期末的6.08亿元[185][186] - 公司未分配利润从2020年上半年期末的5173.38万元增长至2021年上半年期末的1.11亿元，增幅达114.6%[185] 公司治理与合规 - 公司2021年半年度报告未经审计[5] - 公司董事会、监事会及高级管理人员保证半年度报告内容真实、准确、完整[4] - 公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[7] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[7] - 公司半数以上董事均保证半年度报告的真实性、准确性和完整性[7] - 公司本报告期无利润分配预案或公积金转增股本预案[6] - 公司全资子公司包括合肥市芯海电子科技有限公司、香港芯海电子科技有限公司等[10] - 公司控股子公司包括西安芯海微电子科技有限公司[10] - 公司控股子公司包括深圳康柚健康科技有限公司[11] - 公司注册地址为深圳市南山区南海大道1079号花园城数码大厦A座901A号[14] - 公司办公地址与注册地址相同，位于深圳市南山区南海大道1079号花园城数码大厦A座901A号[14] - 公司股票简称为芯海科技，股票代码为688595，在上海证券交易所科创板上市[17] - 报告期为2021年1月1日至2021年6月30日[11] - 公司聘任杨丽宁为副总经理，暂未认定为核心技术人员[89][90][91] - 报告期内无控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[120] - 报告期内无违规担保情况[120] - 半年报未经审计[121] - 上年年度报告无保留审计意见涉及事项变化[121] - 报告期内无重大诉讼、仲裁事项[121] - 报告期内无重大关联交易发生[121][122] - 报告期内存在重大担保事项，具体金额未披露[123] - 报告期末公司对外担保余额（不包括对子公司的担保）为0元[124] - 报告期末对子公司担保余额合计为500万元[124] - 公司担保总额（A+B）为500万元[125] - 担保总额占公司净资产的比例为0.56%[125] - 公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额为0元[125] - 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额为0元[125] 募集资金使用 - 募集资金总额为49449.64万元[127] - 本年度投入募集资金总额为13330.07万元[127] - 已累计投入募集资金总额为22460.42万元[127] - 高性能32位系列MCU芯片升级产业化项目累计投入金额为9636.92万元，投入进度51.01%[127] - 公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金4312.22万元[128] - 公司使用总额不超过1亿元的闲置募集资金临时补充流动资金[128] - 截至2021年6月30日公司实际使用8000万元闲置募集资金补充流动资金[128] - 公司使用最高余额不超过4亿元闲置募集资金进行现金管理[128] - 截至2021年6月30日公司使用1.3亿元购买大额存单进行现金管理[128] - 公司已制定《募集资金管理制度》规范募集资金使用[112] - 募集资金将专户存储并接受董事会持续监督[112] - 确保募集资金合理规范使用并配合监管机构检查[112] 股东与股份结构 - 有限售条件股份减少897,715股至78,750,000股（占比78.75%）[130] - 无限售条件流通股份增加897,715股至21,250,000股（占比21.25%）[130] - 网下限售股897,715股于2021年3月29日全部解除限售[134] - 报告

收入和利润（同比环比） - 营业收入为1.036亿元人民币，同比增长84.03%[5][7] - 营业总收入同比增长84.1%，从2020年第一季度的5629.27万元增至2021年第一季度的1.04亿元[32] - 营业收入同比增长4730.40万元，增幅84.03%[18] - 归属于上市公司股东的净利润为-292.33万元人民币，同比下降117.74%[5][7] - 归属于母公司股东的净利润为-292.33万元，相比2020年第一季度盈利1647.59万元大幅下降[33] - 基本每股收益为-0.03元/股，同比下降113.64%[7] - 基本每股收益为-0.03元/股，相比2020年同期的0.22元/股显著下降[34] - 公司2021年第一季度营业利润为-447.85万元，较2020年同期的-496.30万元亏损收窄9.8%[35] - 公司2021年第一季度净利润为-313.82万元，较2020年同期的-470.54万元亏损收窄33.3%[35] - 剔除非经常性因素后，归属于上市公司股东的净利润为2168.47万元人民币，同比增长31.61%[8][9] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比增长3977.79万元，增幅231.13%[18] - 营业成本同比大幅增长231.1%，从1720.99万元增至5698.79万元[32] - 销售费用同比增长158.28万元，增幅106.17%[18] - 销售费用同比增长106.2%，从149.08万元增至307.36万元[32] - 管理费用同比增长221.49%，增加1251.71万元至1816.85万元，主要因人员薪酬增长及股份支付支出[19] - 管理费用同比增长221.4%，从565.14万元增至1816.85万元[32] - 研发费用同比增长45.24%，增加584.48万元至1876.52万元，主要因人员薪酬增长及研发工具摊销[19] - 研发费用同比增长45.3%，从1292.05万元增至1876.52万元[32] - 财务费用同比下降260.56%，减少259.70万元至-160.03万元，主要因利息支出减少及利息收入增加[19] - 财务费用为-160.03万元，主要由于利息收入257.65万元大幅超过利息支出[32] - 研发投入占营业收入的比例为18.11%，同比下降4.84个百分点[7] - 确认第一期限制性股票激励股份支付费用约917.39万元人民币[8] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为546.77万元人民币，同比下降27.55%[5] - 销售商品提供劳务收到现金同比增长49.19%，增加3912.36万元至1.19亿元[20] - 公司2021年第一季度销售商品、提供劳务收到现金1.19亿元，同比增长49.2%[37] - 公司2021年第一季度经营活动现金流量净额为546.77万元，同比下降27.5%[37] - 购买商品接受劳务支付现金同比增长46.37%，增加2544.65万元至8032.81万元[20] - 支付给职工现金同比增长27.69%，增加508.47万元至2344.49万元[20] - 购建固定资产等长期资产支付现金同比下降74.82%，减少4421.69万元至1487.91万元[20] - 公司2021年第一季度购建固定资产等长期资产支付1487.91万元，同比下降74.8%[38] - 投资支付现金939.71万元，主要因收购控股子公司少数股权[20] - 闲置资金购买理财产品致支付其他投资活动现金同比增长215.79%，增加4100万元至6000万元[20] - 公司2021年第一季度支付其他与投资活动有关的现金6000万元，同比增长215.8%[38] - 偿还债务支付现金同比增长1297.31%，增加2373.10万元至2556.03万元[20] - 母公司2021年第一季度经营活动现金流量净额为-153.53万元，亏损同比扩大40.4%[41] - 母公司2021年第一季度投资活动现金流出6236.17万元，同比增长308.3%[41] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为802,073.89元[42] - 支付其他与筹资活动有关的现金为300,000.00元[42] - 筹资活动现金流出小计为4,753,073.89元[42] - 筹资活动产生的现金流量净额为-4,753,073.89元[42] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为-9.36元[42] - 现金及现金等价物净增加额为-68,650,120.78元[42] - 期初现金及现金等价物余额为515,911,113.84元[42] - 期末现金及现金等价物余额为447,260,993.06元[42] - 公司2021年第一季度投资活动现金流出8427.63万元，同比增长7.9%[38] - 公司2021年第一季度期末现金及现金等价物余额为4.52亿元，较期初下降18.9%[38] 资产和负债变动 - 交易性金融资产较期初增加4456.59万元，增幅65.90%[17] - 交易性金融资产从2020年底的6763万元人民币增长至2021年3月31日的1.12亿元人民币，增加4546万元人民币（+67.2%）[24] - 应收票据较期末减少276.99万元，降幅74.03%[17] - 预付款项较期初增加573.51万元，增幅48.12%[17] - 合同负债较期初减少99.79万元，降幅79.18%[18] - 长期借款较期初减少1926.47万元，降幅100.00%[18] - 货币资金从2020年底的5.57亿元人民币减少至2021年3月31日的4.52亿元人民币，下降1.05亿元人民币（-18.9%）[24] - 应收账款从2020年底的7348万元人民币略降至2021年3月31日的7169万元人民币，减少179万元人民币（-2.4%）[24] - 存货从2020年底的1.22亿元人民币增加至2021年3月31日的1.29亿元人民币，增长671万元人民币（+5.5%）[24] - 短期借款从2020年底的7997万元人民币减少至2021年3月31日的7601万元人民币，下降396万元人民币（-5.0%）[25] - 应付账款从2020年底的2703万元人民币下降至2021年3月31日的1794万元人民币，减少909万元人民币（-33.6%）[25] - 未分配利润从2020年底的1.59亿元人民币略降至2021年3月31日的1.56亿元人民币，减少289万元人民币（-1.8%）[26] - 母公司货币资金从2020年底的5.16亿元人民币减少至2021年3月31日的4.47亿元人民币，下降6850万元人民币（-13.3%）[27] - 母公司长期股权投资从2020年底的1356万元人民币增长至2021年3月31日的1639万元人民币，增加283万元人民币（+20.9%）[28] - 负债合计为1.10亿元，相比期初1.15亿元略有下降[29] - 总资产为9.775亿元人民币，同比下降4.26%[5] - 公司总资产从2020年底的102.10亿元人民币下降至2021年3月31日的97.75亿元人民币，减少4.35亿元人民币（-4.3%）[25][26] - 归属于上市公司股东的净资产为8.544亿元人民币，同比下降0.45%[5] 非经常性损益和投资活动 - 公司持有的通富微电股票投资确认公允价值变动损失1543.41万元人民币[8] - 其他收益为349.66万元，相比2020年同期的417.58万元有所下降[32] 股权结构 - 股东总数6915户[13] - 第一大股东卢国建持股28,010,325股，占比28.01%[13]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 公司2020年营业收入为3.628亿元人民币，同比增长40.40%[22] - 归属于上市公司股东的净利润为8932.15万元人民币，同比增长108.68%[22] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为5964.53万元人民币，同比增长59.81%[22] - 营业收入同比增长40.4%，主要受益于半导体行业景气度提升及全信号链产品竞争优势[24] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长108.68%，扣除非经常性损益后净利润同比增长59.81%[24] - 基本每股收益1.10元/股，同比增长89.66%；稀释每股收益1.10元/股，同比增长89.66%[24] - 2020年全年营业收入36,279.60万元，同比增长40.4%[73] - 归属于上市公司股东净利润8,932.15万元，同比增长108.68%[73] - 公司主营业务收入36228.66万元，同比增长41.37%[88] - 归属于上市公司股东的净利润8932.15万元，同比增长108.68%[88] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 研发投入占营业收入比例20.51%，同比增加0.74个百分点[24] - 研发费用7439.15万元，同比增长45.62%[90] - 研发费用投入7,439.15万元，同比增长45.62%，占营业收入20.51%[73] - 研发费用7439.15万元同比增长45.62%[107] - 集成电路总成本1.87亿元同比增长32.32%[98] - 封装测试成本6860.69万元同比增长41.79%[98] 各条业务线表现 - 健康测量AIOT芯片销售额13,060.7万元，同比增长24.29%[76] - 模拟信号链芯片销售额12,428.88万元，同比增长75.75%[76] - MCU芯片销售额10,376.17万元，同比增长31.46%[76] - 模拟信号链芯片收入12428.88万元，同比增长75.75%[88][94] - MCU芯片收入10376.17万元，同比增长31.46%[88][94] - 健康测量AIOT芯片收入13060.70万元，同比增长24.29%[88][94] - 健康测量AIOT芯片生产量20476.5万颗同比增长59.59%[95] - 模拟信号链芯片库存量1739.66万颗同比增长218.65%[95] - MCU芯片产销率达99.3%[95] 研发投入与成果 - 研发投入总额为7439.15万元，同比增长45.62%[62] - 研发投入占营业收入比例为20.51%，较上年增长0.74个百分点[62] - 研发人员数量为166人，同比增长23.88%[63][66] - 研发人员平均薪酬为37.35万元，同比增长19.29%[66] - 新申请境内发明专利78项，获得批准30项[59][60] - 新申请实用新型专利59项，获得批准44项[59][60] - 新申请软件著作权16项，获得批准16项[59][60] - 新申请集成电路布图16项，获得批准14项[59][60] - 在研项目总投资规模1.45亿元，累计投入1.18亿元[65] - 研发相关折旧摊销额同比增长81.85%[63] - 研发人员166人，占员工总数64.09%[73] - 新申请技术专利137项，新登记软件著作权16项，集成电路布图设计16项[74] - 技术研发人员166人，占员工总数64.09%[85] - 本科以上学历员工222人，占比86.72%[85] 现金流与资产状况 - 经营活动产生的现金流量净额为5019.16万元人民币，相比2019年的-233.63万元实现大幅改善[22] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产为8.582亿元人民币，同比增长216.60%[22] - 2020年末总资产为10.210亿元人民币，同比增长196.82%[22] - 全年经营活动现金流量净额约5047万元，其中第四季度贡献4947.07万元[26] - 经营活动现金流量净额5019.16万元同比大幅改善[109] - 筹资活动现金流量净额5.67亿元同比增长5392.99%[109] - 货币资金大幅增加至5.57亿元，占总资产比例54.6%，较上期增长656%[113] - 交易性金融资产新增6763万元，占总资产6.62%[113] - 应收账款下降至7348万元，占总资产7.2%，同比减少26.19%[113] - 存货增长至1.22亿元，占总资产11.98%，同比上升143.07%[113] - 固定资产增至1.18亿元，占总资产11.6%，同比增长1426.44%[114] - 短期借款增至7997万元，占总资产7.83%，同比上升299.3%[114] 子公司与投资表现 - 合肥芯海电子科技实现营业收入1.24亿元，净利润4840万元[123] - 西安芯海微电子营业收入636万元，净亏损216万元[123] - 公司对西安芯海合计持有比例为80%[124] - 通富微电非公开发行投资获配267.95万股，认购金额5000万元[119] - 交易性金融资产公允价值变动带来投资收益1763.13万元[28][31] - 交易性金融资产公允价值变动收益1763万元[121] 技术产品与市场应用 - 公司高精度ADC最小可测量信号达到42nV[35] - 公司ADC最大线性误差不超过10ppm[35] - 公司ADC最大增益温漂小于3ppm[35] - 公司内置温度传感器精度达正负2摄氏度[35] - 公司高精度ADC产品CS1259B获"中国芯"优秀支援抗疫产品[46] - 公司新一代人机交互芯片ADC精度提高两位且采样速度提升4倍[46] - 公司压力触控方案已导入客户A、vivo、小米等行业知名客户[46] - 公司锂电管理芯片BMS性能超越国外主流产品，已批量验证并获得客户认可[47] - 公司首颗车规级信号链MCU通过AEC-Q100认证，正导入汽车前装企业新产品设计[47] - 通用32位MCU在工业测量、仪表、电力设备等多领域被龙头企业量产使用[47] - 通用MCU在TWS、电子烟等消费领域市占率稳步提升，电子烟头部客户均已合作[47] - 八电极人体成分分析仪方案测量指标与标杆产品(inbody770)相关系数达0.97以上[47] - 公司已完成3大品类近20个产品接入华为鸿蒙及Hilink平台[48] - 新增电池电量监测核心技术，截至2020年底共拥有3项量产自研核心技术[51] - 高精度ADC技术通过架构创新提升输入范围、降低噪声，集成度优于国外分立方案[51] - 高精度基准源技术通过2阶温度补偿提升测量精度，满足高精度测量需求[51] - 人体阻抗测量技术大幅降低4/8电极体脂秤成本，提高智能体脂秤普及率[51] - 人体阻抗测量精度达到1%量级，相位角测量精度达到±0.5[53] - 专业级多频算法与DEXA黄金标准的相关系数高达0.97[53] - 高可靠性MCU的ESD性能达到8KV，EFT性能达到4KV[53] - 压力传感器测量技术实现高速低功耗测量，支持uV级别微弱信号[54] - 压力触控AFE技术已在vivo、小米、魅族等主流手机厂商应用[54] - 蓝牙应用技术将新产品开发周期缩短至7-15天[57] - 体脂秤准确率和易用性提升，支持多频多电极测量[53] - 低成本扩展多参数测量，包括心率、相位角、重心、平衡度等[53] - 高精度动态人体阻抗测量达0.1ohm，支持双脚心率/HRV测量[53] - 压力传感器测量技术通过分时控制参考电压节省大量功耗[54] - 公司MCU芯片CSA37F62-LQFP48通过车规级AEC-Q100认证[200] 行业背景与市场趋势 - 2020年中国集成电路销售收入达8848亿元[42] - 中国集成电路产业年均增长率达20%[42] - 2021年中国集成电路市场规模将突破10000亿元[42] - 2020年中国进口集成电路金额约3800亿美元同比增长20%以上[125] 管理层讨论和指引 - 公司预计2021年度营业收入及归属于上市公司股东的净利润均保持稳定增长[131] - 公司战略聚焦汽车工业智能家居等领域的国产替代[130] - 公司产品应用涵盖消费电子智能手机可穿戴设备等高端领域[131] 分红与股东回报 - 公司拟派发现金红利总额3000万元人民币，分红比例为33.59%[5] - 公司总股本为1亿股，按每10股派3元方案执行[5] - 公司现金分红政策规定每年现金分红不少于当年可分配利润的10%[134][135] - 公司2020年现金分红金额为3000万元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的33.59%[140] - 公司2019年现金分红金额为4280.23万元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比例未披露[140] - 公司2018年现金分红金额为869.42万元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的30.95%[140] 公司治理与股权结构 - 公司员工持股平台包含深圳市海联智合咨询顾问合伙企业等多家机构[10] - 战略合作伙伴包括安谋科技（中国）有限公司等股东方[10] - 股权激励计划覆盖全体在职员工的51%[79] - 公司2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象126人，其中第一类74人获211万股（占股本总额2.11%），第二类52人获329万股（占股本总额3.29%）[177][178] - 公司2020年限制性股票激励计划股份支付费用确认总额为3,335,956.95元[179] - 公司员工总数截至2020年11月20日为254人，股权激励对象人数占比为29.13%（第一类）和20.47%（第二类）[177] - 公司2020年限制性股票激励计划预留授予股票数量70万股，截至报告公告日暂未授予[177] - 公司股本总额为100,000万股[178] - 公司限制性股票授予价格分别为50元/股（第一类）和65元/股（第二类）[178] 募集资金使用 - 科创板上市募集资金净额49,449.64万元[78] - 募集资金总额为49,449.64万元，本年度投入募集资金总额为9,130.35万元[194] - 高性能32位MCU芯片项目本年度投入金额为3,013.51万元，投入进度31.77%[194] - 募集资金总额为54,515.10万元，其中已使用49,449.64万元，使用进度达90.7%[195] - 以募集资金置换预先投入的自筹资金4,312.22万元[195] - 使用不超过1亿元闲置募集资金临时补充流动资金[195] - 使用不超过4.0亿元闲置募集资金及4.0亿元自有资金进行现金管理[195] - 募集资金结余138.65万元，系未置换的自有资金支付发行费[195] - 增加合肥芯海电子科技作为三个募投项目的实施主体[195] - 募集资金将投资于高性能32位MCU芯片升级及产业化项目[162] - 募集资金将投资于压力触控芯片升级及产业化项目[162] - 募集资金将投资于智慧健康SoC芯片升级及产业化项目[162] 审计与合规 - 2020年度审计报告由天健会计师事务所出具标准无保留意见[4] - 公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为审计机构[20] - 公司聘任天健会计师事务所为2020年度财务审计机构，支付审计报酬300,000元，审计年限为4年[174] - 公司已通过ISO9001:2015质量管理体系认证[200] - 公司产品未发生任何安全事故[200] 风险提示与承诺 - 公司存在前瞻性陈述风险，不构成对投资者的实质承诺[6] - 公司承诺若因招股说明书虚假记载、误导性陈述或重大遗漏导致投资者损失将依法赔偿[160] - 公司承诺通过和解、调解及赔偿基金等方式赔偿投资者直接经济损失[160] - 全体董事、监事及高级管理人员承诺对信息披露违规导致的投资者损失承担赔偿责任[160] - 公司制定《募集资金管理制度》确保募集资金专户存储及有效使用[160] - 公司承诺加快募投项目建设进度以实现预期收益[162] - 控股股东及实际控制人承诺不滥用控制地位损害公司利益[162] - 公司承诺将填补即期回报措施与高管薪酬及股权激励行权条件挂钩[162] - 公司承诺若因非不可抗力原因未能履行公开承诺，将提出新承诺并接受约束措施，包括公开说明原因、向投资者道歉、调减或停发相关责任人薪酬津贴，并依法承担赔偿责任[164][166] - 公司控股股东及实际控制人承诺若违反承诺，所得收益将归属于公司，并对公司或投资者损失依法赔偿[166] - 公司董事、监事及高级管理人员承诺若违反承诺，将接受调减或停发薪酬津贴的约束措施，且违规收益归属于公司[166] - 公司承诺若因不可抗力未能履行承诺，将提出新承诺并公开说明原因，同时研究最小化投资者损失的处理方案[164][166] - 公司管理层承诺避免无偿或以不公平条件输送利益，严格遵守预算管理，限制职务消费范围[164] - 公司承诺未来股权激励行权条件将与填补回报措施执行情况挂钩[164] - 公司控股股东及实际控制人承诺将补充承诺或替代措施提交股东大会审议[166] - 公司承诺若摊薄即期回报措施未有效落实，中小投资者有权采取合法手段追偿损失[164][166] - 公司管理层承诺不动用公司资产从事与职责无关的投资消费活动[164] - 公司承诺所有填补回报措施均与董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度挂钩[164] - 公司承诺若因欺诈发行上市将在证监会确认后5个工作日内启动全部新股购回程序[168] - 公司控股股东及实际控制人承诺避免同业竞争 若违反则5个工作日内停止分红并冻结股份转让[168][170] - 公司承诺严格执行科创板利润分配政策 若未履行将依法赔偿投资者损失[168] - 控股股东及实际控制人承诺关联交易将按商业准则公允进行[171] - 所有相关承诺均于2020年9月28日签署生效[168][170][171] - 公司保证申报文件真实准确完整 不存在财务造假或利润操纵行为[168] - 若因不可抗力未履行承诺需提出替代方案并接受约束措施[168] - 违反承诺方需在股东大会及指定媒体公开说明原因并道歉[168][170][171] - 控股股东承诺不投资与公司业务构成竞争的其他企业[170] - 关联交易承诺有效期持续至关联关系存续期间[171] 股份锁定与减持承诺 - 公司主要股东卢国建及其关联企业承诺自公司股票上市之日起36个月内不转让所持股份[142] - 股东违规占用资金时，公司应扣减其分配的现金红利以偿还占用资金[136] - 公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内不得转让或委托他人管理所持股份[144] - 公司董事、监事、高级管理人员在限售期内不减持公司股票[144] - 控股股东卢国建及海联智合承诺锁定期满后两年内每年减持不超过上一年末持股总数的25%[146] - 控股股东卢国建及海联智合减持价格不低于发行价（除权除息调整后）[146] - 青岛大有承诺自公司上市之日起36个月内不转让或委托他人管理发行前所持股份[146] - 青岛大有若未履行减持承诺则6个月内不得减持股份[146] - 违反减持承诺的收益归公司所有[146] - 减持行为需遵守证监会及交易所相关规定并履行备案公告程序[144][146] - 股份锁定期限自动适用监管要求的变更[144] - 权益分派等导致持股变化时减持额度相应调整[146] - 安谋科技和蒲公英股份锁定期为自2019年12月16日完成增资工商变更之日起36个月内[148] - 力合新能源和远致创业股份锁定期为自公司股票上市之日起12个月内[148] - 苏州方广二期等非自然人股东股份锁定期为自公司股票上市之日起12个月内[150] - 违反减持承诺将导致股份6个月内不得减持[148][150] - 减持需遵守中国证监会及交易所相关规定包括集中竞价、协议转让和大宗交易方式[148][150] - 股份锁定期若长于承诺则自动按更长期限执行[148][150] - 权益分派导致持股变化不影响锁定期承诺[148][150] - 减持前需履行备案和公告程序[148][150] - 未履行减持承诺需公开说明原因并道歉[148][150] - 锁定期届满后减持数量受法律法规限制[148][150] - 公司股票上市后12个月内，所有首发前股东及董监高人员不转让或委托他人管理所持股份[152][154] - 公司董事及高级管理人员每年减持直接或间接持有股份不超过所持股份总数的25%[154] - 若公司股票上市后6个月内连续20个交易日收盘价低于发行价，锁定期自动延长6个月[154] - 股东减持价格不得低于公司首次公开发行股票的发行价（除权除息调整后）[154] - 股东减持需遵守集中竞价、协议转让、大宗交易等法律法规规定方式[152][154