激励计划考核 - 考核年度为2025 - 2028年，公司和个人每年考核一次[11] - 激励对象个人考核分五级，S、A、B级归属100%，C级80%，D级0%[10] 销售量增长要求 - 首次及2025年三季度前预留授予，2025 - 2027年销量增长率同比分别不低于20%、30%、40%[8] - 2025年三季度后预留授予，2026 - 2028年销量增长率同比分别不低于30%、40%、50%[8] 考核流程与管理 - 被考核对象5个工作日内了解结果，有异议可沟通申诉，委员会10个工作日复核[13][14] - 绩效考核记录保存5年，超期委员会统一销毁[14] 考核组织与办法 - 董事会薪酬与考核委员会领导审核，相关部门小组具体考核[7] - 公司董事会负责考核结果审核[7][12] - 办法由委员会制订修订，董事会解释，股东大会通过且激励计划生效后实施[15]

会议信息 - 上海合晶硅材料股份有限公司第二届董事会第十六次会议于2024年12月9日召开，9名董事全部出席[2] 待审议议案 - 中长期员工持股计划相关议案及授权办理事项议案待股东大会审议[3][4][5][7] - 2024年限制性股票激励计划相关议案及授权事项议案待股东大会审议[8][9][10][13] - 修订对外担保管理制度及对外担保额度预计议案待股东大会审议[14][15] 股东大会安排 - 公司将于2024年12月25日召开第二次临时股东大会，采用现场和网络投票结合方式[17]

员工持股计划基本信息 - 分两期实施，2025 - 2026 年内滚动设立，首期 2025 年、第二期 2026 年，均在董事会确定金额及名单后 6 个月内获股[14][33][36] - 存续期不超过 60 个月，自最后一笔标的股票登记至名下起算[14][36] 专项基金 - 计提年度为 2024 - 2025 年，各年度资金规模不超过公司当年度税前归属于上市公司股东净利润（不含专项基金）的 5%[12][32] 资金与股票来源 - 资金来源为薪酬专项基金，属员工合法薪酬，无公司资助或担保[12][32] - 股票来源为二级市场购买或法律法规允许的其他方式[12][33] 持有人 - 为公司任职的董事、监事、高管及董事会认为需激励人员[12][29] - 确定依据为相关法律法规及公司章程，遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则[28] 锁定期与解锁 - 锁定期为 12 个月、24 个月、36 个月，解锁比例分别为 40%、30%、30%[14][39] - 激励对象考核结果为 S、A、B 时个人层面解锁比例为 100%，C 为 80%，D 为 0%[41][42] - 持有人当年实际可解锁权益=个人当年计划解锁数量×个人层面解锁比例[42] 管理与决策 - 自行管理，最高管理权力机构为持有人会议，选举管理委员会负责日常管理[47] - 选举罢免管理委员、计划变更终止等事项需召开持有人会议审议[48] - 持有人会议提案需经出席持有人所持 1/2（含）以上份额同意通过，特殊规定需 2/3（含）以上份额同意[51] - 单独或合计持有本员工持股计划 30%以上份额的持有人可提交临时提案和提议召开持有人会议[52] - 管理委员会由 3 名委员组成，设主任 1 人，委员任期为本员工持股计划存续期[53] - 管理委员会会议需过半数委员出席，决议经全体委员过半数通过[55] 资产与分配 - 资产构成包括公司股票权益、现金存款和利息、其他投资资产[59] - 锁定期届满后，管理委员会按持有人份额比例分配资产或过户股票[60] - 存续期届满或提前终止，管理委员会 30 个工作日内完成清算并分配[61][70] 变更与终止 - 公司发生实际控制权变更等情形，董事会决定是否终止员工持股计划[62] - 变更须经出席持有人会议的持有人所持 2/3（含）以上份额同意，并经董事会审议通过[63] - 每期存续期届满未展期则自行终止，锁定期满股票全部出售或转出可提前终止[64] 实施流程 - 董事会拟定草案，实施前征求员工意见，审议时关联董事回避，2 个交易日内公告相关内容[73] - 股东大会采用现场与网络投票结合，非关联股东表决权半数以上通过可实施，2 个交易日内披露最终计划[74] - 管理机构在董事会审议持有人名单后 6 个月内完成标的股票购买，公司每月公告购买情况[74] - 公司完成股票购买后 2 个交易日内披露获得股票的时间、数量、比例等情况[74] 其他规定 - 存续期内公司融资时，由管理委员会商议参与及资金解决方案并提交持有人会议审议[43] - 公司有权按规定处置持有人权益，有信息披露、开户等义务[44] - 持有人享有计划资产权益、参会表决权等权利，有遵守规定、承担风险等义务[45][46] - 存续期届满前 1 个月，未售完股票经管理委员会同意、董事会审议可延长期限[37][64][70] - 因股票停牌或信息敏感期无法变现，经同意和审议可延长期限[37] - 股东大会授权董事会全权办理员工持股计划相关事宜[76] - 董事会及其下设薪酬与考核委员会负责拟定和修改员工持股计划[76] - 董事会办理员工持股计划的设立、实施等事宜[76] - 董事会对员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定[76] - 若相关法律法规政策变化，董事会按新规定调整员工持股计划[76] - 董事会办理员工持股计划所购股票的锁定、解锁及分配事宜[76] - 公司实施员工持股计划的财务、会计处理及税收按规定执行[78] - 员工因持股计划需缴纳的个人所得税由个人承担[78] - 员工持股计划需经公司股东大会审议通过方可实施[78] - 员工持股计划的解释权属于公司董事会[78] 数量限制 - 各期员工持股计划所持股票总数累计不得超过公司股本总额的 10%[14][35] - 单个员工所持员工持股计划份额对应股票总数累计不得超过公司股本总额的 1%[14][35]

专项基金与员工持股计划安排 - 专项基金计提年度为2024 - 2025年，各年度资金规模不超公司当年度税前归属于上市公司股东净利润（不含专项基金）的5%[14] - 员工持股计划分两期实施，首期2025年、第二期2026年，均在董事会审议确定专项基金金额及持有人名单后6个月内获标的股票[15][16][18] 员工持股计划存续与锁定期 - 各期员工持股计划存续期不超60个月，自公司公告最后一笔标的股票登记至名下之日起算[18] - 员工持股计划所获标的股票锁定期为12、24、36个月，各批次解锁比例分别为40%、30%、30%[22] 员工持股计划规模限制 - 员工持股计划实施后，各期员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额的10%，单个员工对应股票总数累计不超1%[17] 信息披露时间 - 董事会审议通过本员工持股计划草案后2个交易日内，公告相关内容[8] - 股东大会审议通过本员工持股计划2个交易日内，披露最终审议通过的计划[8] - 管理机构应在董事会审议持有人名单后6个月内完成标的股票购买，公司每月公告购买情况[9] - 公司完成标的股票购买后2个交易日内，披露获得股票的时间、数量、比例等情况[9] 存续期延长情况 - 每期员工持股计划存续期届满前1个月，若股票未全部出售或过户，经同意和审议可延长存续期[20][21][50][55] - 因股票停牌等情况未完成股票出售或过户，经同意可延长员工持股计划存续期限[51] 业绩考核解锁比例 - 员工持股计划业绩考核中，S、A、B等级个人层面解锁比例为100%，C等级为80%，D等级为0%[25] 持有人会议相关 - 召开持有人会议，管理委员会应提前5日书面通知全体持有人，遇紧急情况可口头通知[30] - 单独或合计持有本员工持股计划30%以上份额的持有人可提交临时提案，需在会议召开前3日提交[32] - 单独或合计持有本员工持股计划30%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[32] 管理委员会相关 - 员工持股计划管理委员会由3名委员组成，设主任1人[33] - 管理委员会主任由全体委员过半数选举产生，委员任期为本员工持股计划存续期[33] 会议表决规则 - 持有人会议表决，每项议案经出席持有人所持1/2（含）以上份额同意视为通过，规定需2/3（含）以上份额同意的除外[32] 管理职责分工 - 员工持股计划自行管理，内部最高管理权力机构为持有人会议[26] - 持有人会议选举产生管理委员会，授权其负责日常管理等事务[26] - 公司董事会负责拟定和修改本员工持股计划，并办理相关事宜[26] 管理委员会会议规则 - 管理委员会会议召开需提前3日通知委员，紧急会议可随时通知[38] - 管理委员会主任接到临时会议提议后3日内召集会议[38] - 管理委员会会议需过半数委员出席，决议需全体委员过半数通过[38] 清算与分配 - 员工持股计划存续期届满或提前终止，管理委员会30个工作日内完成清算[47] - 计划终止或存续期满不展期，30个工作日内完成资产清算并按份额分配[55] 员工权益处置 - 持有人担任特定人员或离职等情形，管理委员会对其权益按规定处理[52] - 存续期内持有人退休、因工或非因工丧失劳动能力、身故等情况，管理委员会对已解锁部分不作处理，未解锁部分有不同处置方式[53] - 存续期内持有人职务变更，升职或平级调动权益按原程序进行，降职或免职管理委员会对未解锁部分有多种处置方式[53][54] 其他规定 - 发生未约定事项，员工持股计划份额处置或解锁条件由公司与管理委员会协商确定[54] - 每期员工持股计划所持公司股票全部出售或过户，计划即可终止[55] - 存续期满资产含标的股票，由管理委员会确定处置办法[55] - 管理办法经公司股东大会审议通过方可实施[57] - 管理办法未尽事宜由公司董事会、管理委员会和持有人协商解决[57] - 管理办法解释权归公司董事会，与法规冲突以法规为准[58]

股权激励计划 - 2024年限制性股票激励计划拟授出权益总量300万股[1] - 董事长等高管及其他激励对象获授不同数量股票[1] - 预留部分60万股，占比20%[1] - 全部有效期内激励计划标的股票未超股本20%[1] - 激励对象获授股票未超股本1%[1] 激励对象规定 - 首次授予不包括独立董事、监事等[2] - 预留部分激励对象12个月内确定[2]

激励计划基本情况 - 2024年拟授予限制性股票300.00万股，占股本总额0.45%[2][7] - 首次授予240.00万股，占股本总额0.36%，占拟授予总数80.00%[2][7] - 预留60.00万股，占股本总额0.09%，占拟授予总数20.00%[2][7] - 首次授予激励对象31人，占员工总数3.20%[10] 激励对象获授情况 - 董事长刘苏生获授10.00万股，占拟授权益3.33%，占股本总额0.0150%[12] - 副董事长毛瑞源获授18.00万股，占拟授权益6.00%，占股本总额0.0270%[12] - 总经理陈建纲获授30.00万股，占拟授权益10.00%，占股本总额0.0451%[12] - 核心技术人员钟佑生获授25.00万股，占拟授权益8.33%，占股本总额0.0376%[12] - 其他19人获授77.00万股，占拟授权益25.67%，占股本总额0.1157%[12] 时间安排 - 激励计划有效期最长不超60个月[16] - 股东大会通过后60日内首次授予权益，预留部分12个月内确认授予日[17] 归属安排 - 首次授予和预留授予归属期相同，12 - 24个月归属比例40%，24 - 36个月30%，36 - 48个月30%[18] 授予价格 - 首次授予限制性股票授予价格为每股11.30元[22] - 预留部分授予价格与首次授予相同[24] 业绩考核 - 2025 - 2028年以12英寸外延片产品销售量为基数，增长率分别不低于20%、30%、40%、50%[28][29] 费用预计 - 预计首次授予权益费用总额为2828.80万元[47] - 2025 - 2027年限制性股票成本摊销分别为1818.85万元、716.93万元、293.02万元[47][48] 相关参数 - 标的股价为22.61元/股（2024年12月9日收盘价）[46] - 有效期分别为1年、2年、3年[46] - 历史波动率分别为19.42%、15.91%、16.49%[46] - 无风险利率分别为1.50%、2.10%、2.75%[46]

员工持股计划基本信息 - 分两期实施，于2025 - 2026年滚动设立，每期存续期不超60个月[14][36] - 资金来源为按薪酬管理制度计提的专项基金，属员工合法薪酬[12][32] - 股票来源为二级市场购买或法律法规允许的其他方式[12] - 参加对象为公司任职的董事、监事、高管及董事会认为需激励的其他人员[12][29] 规模限制 - 专项基金计提年度为2024 - 2025年，各年度资金规模不超公司当年度税前归属于上市公司股东净利润（不含专项基金）的5%[12][32] - 各期员工持股计划所持股票总数累计不得超公司股本总额的10%，单个员工对应股票总数累计不得超1%[14][35] 锁定期与解锁比例 - 锁定期为12、24、36个月，各批次解锁比例分别为40%、30%、30%[14][39] - 激励对象个人考核评价分五级，S、A、B级个人层面解锁比例100%，C级80%，D级0%[41][43] 管理与决策 - 由公司自行管理，成立管理委员会，委员由持有人会议选举产生[11][51] - 持有人会议是内部管理权力机构，首次由董事长或副董事长召集主持，其后由管理委员会负责[46][47] - 持有人会议提案经出席会议持有人所持1/2（含）以上份额同意视为通过，特殊情况需2/3（含）以上份额同意[49] 期限延长与清算 - 存续期届满前1个月，若股票未全出售或过户，经同意和审议可延长存续期[37][61] - 因股票停牌或信息敏感期等情况，经同意和审议可延长存续期限[37][61] - 存续期届满或提前终止，管理委员会30个工作日内完成清算[58][68] 信息披露 - 董事会审议通过草案后2个交易日内，公告相关内容[69] - 股东大会审议通过后2个交易日内，披露最终审议通过的计划[70] - 完成标的股票购买后2个交易日内，披露获得股票的时间、数量、比例等情况[70]

激励计划主体资格 - 公司具备实施股权激励计划的主体资格[1] - 激励对象具备任职资格，无不得参与情形[2] 激励对象相关 - 激励对象不包括特定人员[3] - 股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天[3] 审议流程 - 监事会将披露审核意见及公示情况说明[3] - 激励计划相关议案需股东大会审议通过[3] 其他情况 - 公司无向激励对象提供财务资助计划[4] - 监事会同意实施激励计划[4]

公司基本信息 - 公司于2024年2月8日起在上交所科创板挂牌上市，首次公开发行A股66,206,036股[7] - 公司注册资本为66,545.8353万元人民币[7] - 公司成立于1994年12月1日，经营期限无固定[7] 激励计划人员情况 - 首次授予激励对象31人，占截至2024年6月30日员工总数968人的3.20%[3] - 董事长刘苏生获授10.00万股，占拟授出全部权益数量的3.33%[19] - 副董事长毛瑞源获授18.00万股，占拟授出全部权益数量的6.00%[19] - 总经理陈建纲获授30.00万股，占拟授出全部权益数量的10.00%[19] - 核心技术人员钟佑生获授25.00万股，占拟授出全部权益数量的8.33%[19] - 核心技术（业务）骨干员工19人获授77.00万股，占拟授出全部权益数量的25.67%[20] 激励计划股份情况 - 本激励计划拟授予限制性股票300.00万股，约占草案公布日公司股本总额的0.45%[18] - 首次授予限制性股票240.00万股，约占草案公布日公司股本总额的0.36%，占拟授予总数的80.00%[18] - 预留60.00万股，约占草案公布日公司股本总额的0.09%，占拟授予总数的20.00%[18] 激励计划时间及比例 - 本激励计划有效期最长不超过60个月[22] - 首次授予和预留授予限制性股票归属比例均为：第一个归属期40%，第二个归属期30%，第三个归属期30%[25] 激励计划价格及交易均价 - 首次授予限制性股票授予价格为每股11.30元[29] - 本激励计划草案公布前1个交易日公司股票交易均价的50%为每股11.30元[31] - 本激励计划草案公布前20个交易日公司股票交易均价的50%为每股11.28元[31] - 本激励计划草案公布前60个交易日公司股票交易均价的50%为每股10.20元[31] - 本激励计划草案公布前120个交易日公司股票交易均价的50%为每股9.64元[31] 激励计划业绩考核 - 本激励计划在2025 - 2028年会计年度中分年进行业绩考核[41] - 2025年12英寸外延片产品销售量同比增长率不得低于20%[42] - 2026年12英寸外延片产品销售量同比增长率不得低于30%[42] - 2027年12英寸外延片产品销售量同比增长率不得低于40%[42] - 2028年12英寸外延片产品销售量同比增长率不得低于50%[42] 激励计划个人考核 - 激励对象个人考核S、A、B等级归属比例为100%[44] - 激励对象个人考核C等级归属比例为80%[44] - 激励对象个人考核D等级归属比例为0%[44] 激励计划程序相关 - 公司董事会等在2024年12月9日审议相关议案[47][48][49] - 激励对象公示期不少于10天[50] - 股东大会表决需出席会议股东所持表决权2/3以上通过[50] - 公司尚需履行相关法定程序方可实施激励计划[57] 激励计划其他情况 - 公司董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，离职后半年内不得转让[27] - 激励对象归属获授各批次限制性股票前须满足12个月以上任职期限[40] - 公司不存在为激励对象提供贷款及财务资助、担保的情形[54] - 公司实施激励计划目的是完善法人治理结构等[55] - 公司监事会于2024年12月9日认为激励计划有利于公司发展，无损股东利益[55] - 截至法律意见书出具日，公司具备实施激励计划的条件[56] - 《激励计划(草案)》内容符合相关规定[56] - 公司实行激励计划已履行的程序符合规定[56] - 激励对象的确定符合相关规定[56] - 第二届董事会第十六次会议审议相关议案时关联董事已回避表决[56]

股权激励投票征集 - 独立董事彭协如征集2024年限制性股票激励计划投票权，时间为12月23 - 24日[2][4] - 征集对象为12月20日交易结束后在册并办登记手续股东[9] - 征集方式为在上海证券交易所网站及指定媒体发公告[9] 会议时间 - 现场会议12月25日14:30，网络投票12月25日[7] 授权委托 - 股东委托投票需填授权委托书并提交文件送达指定地址[9][10] - 授权有效期限自签署日至2024年第二次临时股东大会结束[15]