财务数据 - 截至2019年9月30日经审计的账面净资产值为1,491,446,299.72元[3] - 公司以该净资产值按1:1折股，折股数为563,245,374股，注册资本变更为56,324.5374万元[3] 财务资助与股份收购 - 母公司提供财务资助累计总额不得超过已发行股本总额的10%[4] - 董事会作出财务资助决议需全体董事的三分之二以上通过[4] - 公司收购本公司股份用于特定情形，经股东大会决议；用于另一些情形，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议[4][5] 股份转让限制 - 发起人持有的公司股份自公司成立之日起1年内不得转让[5] - 公司公开发行股份前已发行的股份自上市交易之日起1年内不得转让[5] - 公司董事等人员任职期间每年转让股份不得超过所持公司同一类别股份总数的25%[5] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅、复制公司有关信息或索取资料[7] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可请求相关方诉讼[8][9] 担保与重大资产事项 - 公司一年内购买、出售重大资产超过最近一期经审计总资产30%的事项需股东大会审议[13] - 公司及控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东大会审议[13] 股东大会相关 - 修订后单独或合计持有公司31%以上股份的股东有权向公司提出提案，可在股东大会股东会召开10日前提出临时提案，原规定为3%[18] - 股东大会股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会议召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场会议结束当日下午3:00[19] 董事相关 - 董事任期为3年，任期届满可连选连任[27] - 兼任高级管理人员及职工代表担任的董事总计不得超过公司董事总数的1/2[27] 董事会相关 - 董事会由5至11名董事组成，至少三分之一为独立董事，有1名职工代表董事[31] - 董事会定期会议每年至少召开两次，由董事长召集[33] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事至少2名[38] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行[39] 利润分配相关 - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达公司注册资本的50%以上可不再提取[45] - 公司拟实施现金分红需满足该年度可分配利润为正值、审计报告为标准无保留意见、无重大投资计划或支出等条件[47] 公司合并、分立与减资 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议，但章程另有规定除外[50] - 公司作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸或国家企业信用信息公示系统公告[51] 章程与制度修订 - 公司对《公司章程》部分条文进行修订，相关章节、条款及交叉引用序号做相应调整，其他条款不变[55][57] - 修订的管理制度包括股东会议事规则、董事会议事规则、董事会审计委员会议事规则[58]

股东大会信息 - 2024年年度股东大会2025年4月29日14点30分在上海松江召开[3] - 网络投票2025年4月29日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[3] - 本次股东大会审议14项议案[5] 议案相关 - 议案8、12为特别决议议案[7] - 议案5、6、7、11、12、13、14对中小投资者单独计票[7] - 议案6关联股东SILICON TECHNOLOGY等回避表决[7] 股权登记与参会 - A股股权登记日2025年4月24日，代码688584[14] - 拟现场参会股东2025年4月28日16时前邮件登记[18] 董事会换届 - 非独立董事候选人有焦平海、邰中和等5人[23] - 独立董事候选人有洪茂益、谢长融等3人[24] 投票规则 - 股东一股对应应选董监人数投票总数[25] - 可集中或任意组合投票给候选人[25]

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-018 二、监事会会议审议情况 （一） 审议并通过《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划和 2022 年股 票期权激励计划第三个行权期公司层面业绩考核目标的议案》 经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法 规及《2020 年激励计划》《2022 年激励计划》的相关规定，公司本次调整 2020 年股票期权激励计划和 2022 年股票期权激励计划第三个行权期公司层面业绩考 核目标的相关程序合法、合规，不会对公司经营业绩产生重大影响，也不存在损 害公司及股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司的长期利益。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 详见同日在上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）披露的《关于调整 2020 年股票期权激励计划和 2022 年股票期权激励计划第三个行权期公司层面业绩考 核目标的公告》（公告编号：2025-020）。 上海合晶硅材料股份有限公司 第二届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对 ...

会议信息 - 公司第二届董事会第十九次会议于2025年4月8日召开，9名董事全部出席[2] 议案表决 - 《关于修订<公司章程>等四项议案表决9票同意，前三项需提交股东大会审议[3][4][5][6] - 《关于调整激励计划业绩考核目标》议案4票同意，关联董事回避，需提交股东大会[7]

财务表现 - 2025年第一季度预计实现营业收入约2.8亿元 同比增长12.45% 环比增长6.06% [1] 业务驱动因素 - 8英寸产品差异化策略进一步落实 [1] - 12英寸客户需求增加且销量提升 [1] 行业趋势 - 半导体行业下游市场需求呈现回暖趋势 [1]

业绩总结 - 2024年度营业收入110,873.63万元，同比下降17.76%[29] - 2024年度归属于上市公司股东的净利润12,078.34万元，同比下降51.07%[29] - 2024年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润10,751.57万元，同比下降49.58%[29] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产414,111.57万元，同比增长48.49%[29] - 2024年末总资产457,129.54万元，同比增长24.44%[29] - 2024年度基本每股收益和稀释每股收益均为0.18元/股，同比减少56.10%[29] - 2024年度加权平均净资产收益率3.07%，同比减少6.13个百分点[29] - 2024年及2023年，公司汇兑损益分别为 - 1245.85万元以及 - 680.78万元[19] - 持续督导期末，公司存货账面净额为31526.32万元，占流动资产比例为17.01%[18] - 持续督导期末，公司存货跌价准备金额为2356.64万元[18] 用户数据 - 公司主要客户中国际客户占比相对较高[13] - 公司主营业务收入中境外收入占比较高[15] 未来展望 - 若宏观经济或行业不利变化，公司经营业绩存在下滑50%的风险[7] 新产品和新技术研发 - 公司掌握外延片全流程生产技术，多项关键技术指标处于国际先进水平[31] - 2024年公司研发投入9992.77万元，较2023年下降14.33%[38] - 2024年研发投入总额占营业收入比例为9.01%，较2023年增加0.36个百分点[38] - 本持续督导期间公司投入9992.77万元进行30个项目研发[39] - 本持续督导期间公司申请发明专利13项，取得授权4项；申请实用新型专利48项，取得授权41项[40] - 截至本持续督导期末，公司拥有境内外发明专利30项、实用新型专利189项、软件著作权5项[40] 其他 - 保荐人于2024年8月6 - 8日、2025年2月11日、2月18日、3月18日对公司进行现场检查[3] - 财务人员曾将2467.32万元发行费用转入一般户，后已转回[5][42] - 公司12英寸外延片生产能力为4 - 5万片/月[9] - 公司外延片产品主要集中于8英寸，12英寸次之[9] - 截至2024年末，控股股东STIC持有公司48.03%股份，合晶科技间接持有STIC 89.26%权益[25] - 截至2024年12月31日，控股股东STIC持股319,624,122股，本持续督导期间无减持、质押、冻结情况[43][44] - 董事长刘苏生本持续督导期间因期权激励计划行权新增持股233,333股[45] - 董事焦平海本持续督导期间因期权激励计划行权新增持股116,667股[45] - 董事邰中和本持续督导期间因期权激励计划行权新增持股66,667股[45] - 董事会秘书、财务总监（代）庄子祊2022年股票期权激励计划第一个行权期批量行权数量为76,667[46] - 财务总监（离任）管继孟2022年股票期权激励计划第一个行权期批量行权数量为50,000[46] - 核心技术人员钟佑生2020年和2022年股票期权激励计划第一个行权期批量行权数量为100,000[46] - 核心技术人员尚海波2020年和2022年股票期权激励计划第一个行权期批量行权数量为50,000[46] - 核心技术人员吴泓明2020年和2022年股票期权激励计划第一个行权期批量行权数量为60,000[46] - 核心技术人员高璇2020年和2022年股票期权激励计划第一个行权期批量行权数量为60,000[46] - 核心技术人员林建亨2020年和2022年股票期权激励计划第一个行权期批量行权数量为30,000[46] - 核心技术人员邹崇生2022年股票期权激励计划第一个行权期批量行权数量为52,000，还有二级市场买入[46] - 本持续督导期间，公司董监高及核心技术人员不存在质押、冻结及减持情况[46] - 本持续督导期间，保荐人未发现应当发表意见的其他事项[47]

中信证券股份有限公司 关于上海合晶硅材料股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"上海合晶""公司" "发行人""上市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对 2024 年度（以下简 称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关 情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 谢雯、张俊晖 （三）现场检查人员 谢雯、张俊晖、刘梦佳 （四）现场检查时间 2024 年 8 月 6 日-2024 年 8 月 8 日、2025 年 2 月 11 日、2025 年 2 月 18 日、 2025 年 3 月 18 日。 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来情况、募集资金使用 情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面进行了现场 ...

股票期权行权 - 2024年3月13日，2020年激励计划142人可行权215.8万股，行权价2.944元/股[4] - 2024年3月13日，2022年激励计划80人可行权147.3333万份，行权价3.69元/股[9] 业绩情况 - 2023年扣非净利润21322.79万元，2024年10751.57万元，减少49.58%[11] 期权注销 - 因业绩未达标，拟注销二行权期350.4666万份期权[11][12] - 3人离职，拟注销三行权期7万份期权[13] - 合计注销357.4666万份期权[13] 会议审议 - 2025年3月18日，审议通过二行权期未成就及增加三行权期业绩考核目标议案[6][10] - 2024年8月29日，审议通过注销部分股票期权议案[5][9]

募集资金情况 - 公司首次公开发行A股66,206,036股，每股发行价22.66元，募集资金总额1,500,228,775.76元，净额1,390,175,042.29元[1] - 截至2024年12月31日，累计使用募集资金664,835,741.15元，未使用余额735,947,316.22元[2] - 募集资金现金管理收益及利息收入扣除银行手续费净额为10,260,384.41元，待支付发行费用（印花税）347,630.67元[4] - 截至2024年12月31日，期末用于现金管理的暂时闲置募集资金708,440,388.93元，募集资金专户余额27,506,927.29元[4] 资金使用与置换 - 公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金156,187,789.89元，置换已支付发行费用自筹资金24,325,568.88元[12] - 2024年4月25日，公司审议通过使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案[21] - 2024年8月29日，公司审议通过使用外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案[21] 专户余额 - 招商银行上海松江支行募集资金专户余额435,637.02元[9] - 兴业银行上海松江支行募集资金专户余额925,776.65元[9] - 合作金库商业银行苏州分行募集资金专户余额1,799,556.88元[9] - 中国银行郑州航空港分行募集资金专户余额1,798,245.64元[9] - 中国建设银行郑州台湾科技园支行募集资金专户余额11,013,640.17元[9] 现金管理 - 公司同意使用不超过13.9亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限12个月[15] - 截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为7.0844038893亿元[15] 项目投资情况 - 低阻单晶成长及优质外延研发项目承诺投资77,500.00，本报告期投入11,056.05，累计投入进度为14.27%[31] - 优质外延片研发及产业化项目承诺投资18,856.26，本报告期投入12,766.28，累计投入进度为67.7%，本年度实现效益943.72[31] - 补充流动资金及偿还借款承诺投资60,000.00，调整后投资42,661.24，本报告期投入42,661.24，累计投入进度为100.00%[31] 项目延期 - 2025年3月18日公司将“优质外延片研发及产业化项目”达到预定可使用状态时间延期至2026年12月[35]

财务审计 - 立信会计师事务所审计上海合晶2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 上海合晶于该日在重大方面保持有效财务报告内部控制[8] 金额信息 - 涉及金额为15900.0000万人民币[10] 报告日期 - 报告日期为2025年3月18日[9]