会议与公告 - 2024年12月9日召开多场会议审议议案[7][8] - 12月10 - 19日公示激励对象名单[9] - 12月25日召开临时股东大会[10] 激励计划 - 向31名对象授予240万股限制性股票[12][15] - 授予价格11.30元/股[12][15] - 12月30日为首次授予日[12][13][15] 合规情况 - 近一年财报及内控审计无否定意见[20] - 上市36个月内无未按规分配情形[20] - 激励对象近12个月无违规情况[22]

激励计划时间 - 2024年12月9日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[15] - 2024年12月10日披露独立董事公开征集委托投票权公告[15] - 限制性股票首次授予日为2024年12月30日[20] 激励计划数据 - 首次授予数量240.00万股[20] - 首次授予人数31人[20] - 首次授予价格11.30元/股[20] 归属期及比例 - 第一个归属期12 - 24个月，归属比例40%[22] - 第二个归属期24 - 36个月，归属比例30%[23] - 第三个归属期36 - 48个月，归属比例30%[23] 核心人员获授情况 - 董事长刘苏生获授10.00万股[23] - 副董事长毛瑞源获授18.00万股[23] - 总经理陈建纲获授30.00万股[23] 其他信息 - 独立财务顾问为上海信公轶禾企业管理咨询有限公司[37] - 报告日期为2024年12月30日[37]

激励计划 - 公司2024年12月9日审议通过2024年限制性股票激励计划草案相关议案[1] - 2024年12月10日在上海证券交易所网站披露相关公告[1] 自查情况 - 自查期为2024年6月10日至12月9日，核查对象为内幕信息知情人和激励对象[2] - 5名核查对象自查期买卖股票，交易未利用内幕信息[4] - 未发现核查对象利用内幕信息交易或泄露信息情形[5]

股东大会信息 - 2024年12月25日召开2024年第二次临时股东大会[3] - 采取现场与网络投票结合方式，现场会议在上海松江召开[8] 股东出席情况 - 现场出席13人，代表股份530,839,436股，占比约79.7705%[11] - 网络投票160名，代表股份2,117,801股，占比约0.3182%[11] - 出席共173人，代表股份532,957,237股，占比约80.0887%[11] 议案表决结果 - 《中长期员工持股计划草案相关事项议案》同意532,706,689股，占比99.9529%[16] - 《授权董事会办理员工持股计划事项议案》同意532,708,353股，占比99.9533%[17] - 《2024年限制性股票激励计划草案相关事项议案》同意525,832,844股，占比99.9516%[17][18] - 《授权董事会办理激励计划事项议案》同意525,827,841股，占比99.9506%[18][19] - 《修订对外担保管理制度议案》同意532,605,913股，占比99.9340%[19] - 《对外担保额度预计议案》同意532,603,102股，占比99.9335%[20]

会议出席情况 - 出席会议股东和代理人173人，所持表决权532,957,237，占比80.0887%[3] - 公司在任董事9人、监事3人全部出席，董秘、代财总出席，其他高管列席[5] 议案表决结果 - 多项员工持股、激励计划及制度修订等议案同意比例超99.9%[6][7][8] - 5%以下股东相关议案表决同意票数525,832,844，比例99.9516%[9] 会议合法性 - 本次股东大会召集、召开及表决程序和结果合法有效，由律所见证[12]

员工持股计划资金与规模 - 专项基金计提年度为2024 - 2025年，各年度资金规模不超过公司当年度税前归属于上市公司股东净利润（不含专项基金）的5%[11][30] - 已设立并存续的各期员工持股计划所持股票总数累计不得超过公司股本总额的10%[13][33] - 单个员工所持员工持股计划份额（含各期）对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%[13][33] 员工持股计划实施与存续 - 员工持股计划分两期实施，2025 - 2026年内滚动设立，每期存续期为60个月[13] - 首期2025年、第二期2026年，均在董事会确定专项基金金额及持有人名单后6个月内获股[31][34] 员工持股计划解锁规则 - 各期分三批次解锁，12个月后首个交易日解锁40%、24个月后首个交易日解锁30%、36个月后首个交易日解锁30%[13][38] 员工持股计划考核与表决 - 激励对象个人考核分五级，S、A、B级个人层面解锁比例为100%，C级为80%，D级为0%[40] - 持有人会议议案经出席持有人所持1/2（含）以上份额同意视为通过，规定需2/3（含）以上份额同意的除外[51] 员工持股计划管理与处置 - 员工持股计划自行管理，最高管理权力机构为持有人会议，选举管理委员会负责日常管理[47] - 存续期届满或提前终止，管理委员会需在30个工作日内完成清算[61] - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意，并经董事会审议通过[63] 员工持股计划其他要点 - 公司制定员工持股计划目的包括建立利益共享机制、改善治理水平等[22] - 持有人为公司任职的董事、监事等人员，需签劳动合同或聘用合同[27][28] - 资金来源为专项基金，属于员工合法薪酬，无公司财务资助或担保[30] - 员工因持股计划需缴纳的个人所得税由个人承担[76] - 员工持股计划解释权属于公司董事会[76]

激励计划流程 - 2024年12月9日审议通过2024年限制性股票激励计划议案[2] - 2024年12月10日披露激励计划草案等文件[2] - 2024年12月10 - 19日内部公示拟激励对象[3] 激励对象核查 - 监事会核查拟激励对象资料[4] - 激励对象符合条件，合法有效[6]

股东大会信息 - 股东大会时间为2024年12月25日14点30分[11] - 现场会议地点在上海市松江区石湖荡镇长塔路558号[11] - 网络投票起止时间为2024年12月25日[11] - 交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[12] - 互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00[12] - 会议采取现场投票和网络投票相结合的方式召开[12] - 会议需审议6项议案[12] 员工激励计划 - 公司拟实施中长期员工持股计划，草案和管理办法于2024年12月10日刊登在上海证券交易所网站[15] - 中长期员工持股计划相关议案已通过职代会、董事会、监事会审议[15] - 董事会提请股东大会授权办理中长期员工持股计划相关事项，授权自批准至计划终止有效[18][19] - 2024年限制性股票激励计划草案相关议案已通过董事会和监事会审议，需三分之二以上股东表决权通过[23][24] - 董事会提请股东大会授权办理2024年限制性股票激励计划相关事项，授权期限与计划有效期一致，需三分之二以上股东表决权通过[27][29] 对外担保管理 - 公司拟修订《上海合晶硅材料股份有限公司对外担保管理制度》，相关议案已通过董事会审议[32] - 公司有对外担保额度预计的议案[35] - 公司为全资子公司郑州合晶硅材料有限公司提供担保，相关议案已通过董事会审议，提交股东大会，需三分之二以上股东表决权通过[36] - 公司及控股子公司对外担保总额及对单一企业担保额度修订后以不超过18亿元为限[39][43] - 公司对特定控股子公司可进行担保[45] - 公司及控股子公司对外担保总额超净资产50%、总资产30%等情况须经股东大会审议通过[49] - 股东大会审议特定担保事项，应经三分之二以上股东表决权通过；为股东等提供担保议案，由其他股东半数以上表决权通过[50] - 应由股东大会审批的对外担保，须经董事会审议通过后提交；除特定情形外，由董事会审议批准[51] - 应由董事会审批的对外担保，需全体董事过半数且三分之二以上出席董事同意[51] - 公司为控股股东等提供担保，对方应提供反担保[51] - 被担保人未履行还款义务或出现严重影响还款能力情形，公司应及时披露[58] - 公司对外担保违规造成损失，相关责任人承担赔偿责任并受处分[59]

北京市朝阳区东三环中路1号 环球金融中心办公楼东楼18层 邮编: 10 18th Floor, East Tower, World Financial ( 1 Dongsanhuan Zhonglu Chaovang District Beijing, 100020 P R. China T +86 10 5878 5588 86 10 5878 5566 www.kwm.com 北京市金杜律师事务所 关于上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划（草案）之 法律意见书 致:上海合晶硅材料股份有限公司 北京市金杜律师事务所(以下简称本所)接受上海合晶硅材料股份有限公司 (以下简称上海合晶或公司）委托,作为公司中长期员工持股计划(以下简称本 次员工持股计划）的专项法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、中国证券监督管 理委员会（以下简称中国证监会）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导 意见》(以下简称《试点指导意见》)、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号 -- 规范运作》(以下简称《监管指引第 1 号》) 等法律、 ...

业绩说明会信息 - 2024年12月26日14:00 - 15:00举行半年度暨三季度业绩说明会[3][5] - 地点为上海证券交易所上证路演中心[3][5] - 方式为上证路演中心网络互动[3][5] 提问与查看 - 2024年12月19 - 25日16:00前可提问[3][6] - 会后可通过上证路演中心查看情况及内容[7] 报告发布 - 2024年8月30日发布半年度报告[3] - 2024年10月29日发布第三季度报告[3]