独立董事任职要求 - 需具备5年以上法律、经济等履职必需工作经验[2] - 兼任境内上市公司数量未超3家[5] - 在公司连续任职未超六年[5] 独立性限制 - 特定持股及亲属、近12个月有特定情形人员不具独立性[3] 不良记录情形 - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚有不良记录[4] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[4] 声明时间 - 声明时间为2025年3月18日[6]

业绩数据 - 2024年研发投入9992.77万元，占营收9.01%[2] - 2024年上市募资15亿，净额13.9亿[3] - 截至2024年底，累计用募资6.65亿，余额7.36亿[4] - 2023年派现1.99亿，2024年拟派1.33亿[7] 未来规划 - 2025年推进8、12英寸掺砷外延片研发[2] - 2025年加强募投项目管理促主营发展[6] - 2025年关注投资者反馈优化方案[15] 公司活动 - 2024年股东大会召开3次，董事会8次[9] - 2024年举办1场业绩说明会，5场线下交流会[12] 员工激励 - 2024年完成2个股票期权激励计划行权[11]

独立董事评估 - 公司董事会评估邓泗堂、彭协如、徐征独立性[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1] 报告信息 - 报告日期为2025年3月18日[2]

财务审计 - 立信对公司2024财报出具无保留意见审计报告[2] 资金占用 - 2024年初非经营性资金占用余额382.92万元[9] - 2024年发生额727.92万元，偿还502.14万元[9] - 2024年末余额608.70万元[9] 应收账款 - 母公司控股股东2024年末余额606.63万元[8] - HELITEK COMPANY LTD 2024年末余额2.07万元[8] 报告情况 - 汇总表2025年3月18日获董事会批准[9] - 专项报告和汇总表编制于2025年3月18日[7][9]

关联交易情况 - 2025年3月18日董事会通过关联交易议案，关联董事回避表决[3] - 2025年度预计向合晶科技销售15000万元，占比13.53%[5] - 2025年度预计接受合晶科技产品18000万元，占比22.88%[5] - 2025年度预计接受盛美半导体设备产品4000万元，占比5.08%[6] - 2024年向合晶科技销售3611.82万元，占比3.26%[5] - 2024年接受合晶科技产品5213.16万元，占比6.63%[5] - 2024年接受盛美半导体设备产品28.54万元，占比0.04%[6] 关联方财务数据 - 合晶科技2024年总资产34504925新台币千元等[10] - 盛美半导体设备2024年总资产12128452382.81元等[11] 其他要点 - 公司将与关联方签日常关联交易合同或订单[14] - 2024年度已确认，2025年度为预计事项[16] - 事项尚需股东大会审议，保荐人无异议[16][17]

同日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于上海合晶硅 材料股份有限公司中长期员工持股计划（草案）相关事项的议案》，公司监事会 对本员工持股计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-014 上海合晶硅材料股份有限公司 关于提取公司首期员工持股计划专项基金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二次临时 股东大会审议通过的《上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划》（以 下简称"本员工持股计划"）的相关规定，公司提取首期员工持股计划专项基金 的具体情况如下： 一、本员工持股计划的决策程序 （一）2024 年 12 月 9 日，公司召开第二届董事会第十六次会议，会议审议 通过了《关于上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划（草案）相关事 项的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司中长期员工持股计划相 关事项的议案》等议案。 董事会可根据员工变动情况、考核 ...

上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海合晶硅材料股份有限公司董事会，现提名夏定国为上海合晶硅材 料股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学 历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提 名人已同意出任上海合晶硅材料股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参 见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与 上海合晶硅材料股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并 承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； 上海合晶 688584 （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险公司董事、监事和高级管理人员任 ...

人员与业务规模 - 截至2024年末，合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员10021名[2] - 2024年为693家公司审计，审计收费8.54亿元[2] 业务收入 - 2024年业务收入（未经审计）50.01亿元，审计35.16亿元，证券17.65亿元[2] 风险保障 - 截至2024年末，提取职业风险基金1.66亿元，职业保险累计赔偿限额10.50亿元[3] 法律责任 - 金亚科技案承担12.29%连带责任，保千里案承担15%补充赔偿责任[4] 合规情况 - 近三年受行政处罚5次、监管措施43次、自律措施4次[5] 业务处理 - 2024年就重大会计审计事项咨询，无意见分歧[9] 信息安全 - 聘任合同明确信息安全责任，制定控制制度[12]

审计机构聘请 - 公司聘请立信为2024年度财务报告审计机构[1] - 2024年4月25日和6月28日分别审议通过续聘议案[3] 审计机构情况 - 截至2024年末，立信合伙人296名、注册会计师2498名等[2] 审计工作安排 - 审计委员会与立信沟通确定审计计划[6] - 审计委员会在立信出初步意见后沟通了解情况[6] 审计评价 - 审计委员会认为立信表现良好[8] - 立信按时完成2024年年报审计工作[8]

审计委员会组成 - 2024年公司审计委员会由3名委员组成，召集人为邓泗堂先生[1] 会议情况 - 2024年董事会审计委员会召开6次会议，议案全部审议通过[2] - 各次会议分别审议预算、报告、制度等相关议案[2][3] 审计评价与展望 - 审计委员会认为外部审计尽责，公司财报真实完整准确[4][6] - 2025年审计委员会将继续履职完善财务和内控[10]