孚能科技（赣州）股份有限公司 监事会关于 2021 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个 归属期归属名单的核查意见 2023 年 11 月 23 日 孚能科技（赣州）股份有限公司监事会 孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法 规及规范性文件和《孚能科技（赣州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计 划"）首次授予激励对象第二个归属期及预留授予激励对象第一个归属期归属名 单进行审核，发表核查意见如下： 除 38 名激励对象因离职不符合归属条件，无人因考核未达标不符合归属条 件，本次拟归属的 406 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规 范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等 法律、法规和规范性文件 ...

一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2023-068 孚能科技（赣州）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归 属期及预留授予部分第一个归属期 符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：6,635,195 股，其中首次授予部分第二个归属期 6,575,195 股，预留授予部分第一个归属期 60,000 股 归属股票来源：向激励对象定向发行的孚能科技（赣州）股份有限公司 （以下简称"公司"）人民币 A 股普通股股票 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：4,006.50 万股，其中，首次授予限制性股票 3,962.00 万股， 预留授予限制性股票 44.50 万股。 （3）授予价格：14.11 元/股 （4）激励人数：首次授予 555 人，预留授予 3 人 （5）具体的归属安排如下： 首次授予的限制 ...

财务表现 - 公司第三季度实现营业收入逾42亿元，前三季度累计实现营业收入逾112亿元 [1] - 公司三季度的营收以动力电池销售为主，储能产品正在开发中 [3] - 公司三季度财务费用增加，主要由于融资金额加大和海外业务汇兑损失 [3] - 公司四季度毛利水平预计会有改善，主要由于海外客户高价值库存消化完毕 [3] 生产与订单 - 公司下半年生产和排产逐渐复苏，主要由于海外客户和土耳其合资厂订单量上升 [1] - 公司计划在生产和客户订单的动态管理、合资厂投资管理和成本控制上进行更细化治理 [1] - 公司铁锂产品结合SPS技术供应客户，预计明年铁锂动力电池出货量将提升 [4] - 公司SPS产品预计最快今年年底投产，明年上半年出货量将逐步加大 [5] 客户与市场 - 公司国内客户合作车型和订单量增加，年底计划新增其他客户 [4] - 公司海外客户项目在推进，预计明年会有新客户落地 [4] - 公司定价机制与上游原材料价格联动，考虑市场价格进行综合定价 [3] 土耳其合资厂 - 土耳其合资厂单位产品亏损收窄，产品出货增长速度快，但总体仍处于亏损状态 [4] - 公司已派出团队驻场土耳其，并逐步导入国内供应商进行降本，预计明年上半年会有改善 [5] - 土耳其合资厂订单需求饱满，预计明年产品盈利能力可观 [4] 未来展望 - 公司预计明年营收和盈利情况会有较好提升基础，主要由于消化高价存货和海外客户毛利水平恢复 [4] - 公司预计明年铁锂产品对营收的贡献将逐步加大 [4] - 公司预计明年土耳其合资厂的订单需求和盈利能力将显著改善 [4][5]

财务数据 - 公司2023年第三季度营业收入为42.47亿人民币，同比增长30.14%[4] - 公司归属于上市公司股东的净利润为-7.66亿人民币，较去年同期下降24.63%[4] - 公司研发投入合计为18.85亿人民币，占营业收入比例增加0.73个百分点[5] - 公司总资产为298.35亿人民币，较去年同期下降7.13%[5] - 公司经营活动产生的现金流量净额较好，收入增加且客户回款情况良好[11] 公司股权情况 - Farasis Energy（Asia Pacific）Limited持有的普通股数量为242,874,025股，占比19.94%[13] - 国新风险投资管理（深圳）有限公司－深圳安晏投资持有的普通股数量为161,769,650股，占比13.28%[13] - 广州工业投资控股集团有限公司持有的普通股数量为49,409,282股，占比4.06%[13] - 广州产业投资控股集团有限公司持有的普通股数量为46,455,696股，占比3.81%[13] - 广州创兴新能源投资合伙企业（有限合伙）持有的普通股数量为44,135,022股，占比3.62%[13] 未来展望 - 公司预计2024年存在无法盈利的风险[16] - 公司预计2024年两个项目开始产能爬坡并计提折旧，可能导致公司毛利较低[16] 资产负债情况 - 公司流动资产合计为194.49亿元，较上年下降[17] - 公司非流动资产合计为103.86亿元，基本持平[18] - 公司资产总计为298.35亿元，较上年有所下降[18] - 公司流动负债合计为148.63亿元，较上年下降[18] - 公司非流动负债合计为144.38亿元，较上年下降[18]

证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2023-064 一、情况概述 和资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 (一)投资损失概述 2023 年第三季度，孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称"公司"）计 提投资损失 22,218.45 万元。其中，计提对合营企业 SIRO SILK ROAD TEMİZ ENERJİ DEPOLAMA TEKNOLOJ İLERİ SANAYİ VE TİCARET A.Ş（以下简称 "SIRO"或"合资公司"）投资损失 19,707.86 万元。SIRO 投资概况及 2023 年 第三季度公司计提投资损失概况如下： 2021 年 10 月，公司与 Türkiye'nin Otomobili Girişim Grubu Sanayi ve Ticaret A.Ş（以下简称"TOGG"） 签订《合资协议》，双方拟共同在土耳其设立合资公 司 SIRO。合资公司成立后，结合公司投资目的及根据《企业会计准则第 2 号— —长期股权投资》，公司将对 SI ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 27 日 召开第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了 《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。同 意公司在科技储备资金募投项目实施期间，由项目实施主体根据实际情况使用自 有资金支付募投项目所需资金，并以募集资金等额置换。公司监事会、独立董事 发表了明确同意的意见，保荐人东吴证券股份有限公司（以下简称"保荐人"） 对上述事项出具了无异议的核查意见。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意孚能科技（赣州）股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1472 号）同意，公司向特 定对象发行人民币普通股（A 股）140,000,000 股，发行价格为每股 23.70 元。募 集资金总额 3,318,000,000.00 元，扣除发行费用后，募集资金净额为 3,256,480,253.05 元 ...

孚能科技（赣州）股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第二十四次会议 相关事项的独立意见 孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十 四次会议于 2023 年 9 月 27 日召开，作为公司的独立董事，我们根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《孚能科技（赣州） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《孚能科技（赣州）股份有限公 司独立董事工作细则》及现行其他法律法规的有关规定，本着认真、负责的态度， 在认真审阅公司第二届董事会第二十四次会议有关文件后，经过审慎考虑，基于 独立判断，对会议相关议案发表如下独立意见： 经核查，我们认为：公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金 等额置换，制定了相应操作流程，有利于提高公司运营管理效率，符合公司及全 体股东的利益，不会影响公司募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投 向和损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。上述事项内容及决策程 序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2023-061 孚能科技（赣州）股份有限公司 第二届监事会第十九次会议决议公告 第 1 页 表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《孚能科技（赣州）股份有限公司关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以 募集资金等额置换的公告》（公告编号：2023-062）。 特此公告。 孚能科技（赣州）股份有限公司监事会 2023 年 9 月 28 日 孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十九 次会议于 2023 年 9 月 27 日以现场结合通讯表决方式召开。本次会议的通知于 2023 年 9 月 24 日发出。本次会议由监事会主席王正浩先生主持，会议应出席监 事 5 名，实际出席监事 5 名。本次会议的召集、召开方式符合《中华人民共和国 公司法》及《孚能科技（赣州）股份有限公司章程》的规定。 ...

东吴证券股份有限公司 关于孚能科技（赣州）股份有限公司 关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等 额置换事项的核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为孚能科技 （赣州）股份有限公司（以下简称"孚能科技"或"公司"）2021 年向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》等有关规定，对公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资 金等额置换事项进行核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意孚能科技（赣州）股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1472 号）同意，公司向特 定对象发行人民币普通股（A 股）140,000,000 股，发行价格为每股 23.70 元。募 集资金总额 3,318,000,000.00 元，扣除发行费用后，募集资金净额为 3,256,480,253.05 元。上述资 ...