武汉科前生物股份有限公司 第一章 总则 (一) 购买或者出售资产； 1 (二) 对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）； (三) 提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； (四) 提供担保（含对控股子公司担保等）； (五) 租入或者租出资产； (六) 委托或者受托管理资产和业务； (七) 赠与或者受赠资产； (八) 债权、债务重组； 第一条 为规范武汉科前生物股份有限公司(以下简称"本公司"或"公司") 法人治理结构，建立健全内部控制制度，规范关联交易管理，切实维护公司及全 体股东（特别是中小投资者）的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交 易协议/合同符合公平、公开、公允的原则，依据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——交易与关联交易》及《武汉科前生物股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二章 关联交易及关联人 第二条 公司的关联交易，是指公司或全资、控股子公司（以下合称"子公 ...

武汉科前生物股份有限公司 章 程 二○二五年十月 | | | 第一章 总 则 第一条 为维护武汉科前生物股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和其他有关规定，制 定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法律法规的规定，由武汉科前 动物生物制品有限责任公司按经审计的账面净资产折股整体变更设立的股份 有限公司。公司在武汉市工商行政管理局东湖新技术开发区分局注册登记，依 法取得企业法人营业执照，统一社会信用代码为 91420100725767014Y。 第三条 公司于 2020 年 8 月 21 日经中国证券监督管理委员会《关于同意 武汉科前生物股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 1909 号）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 10,500 万股，于 2020 年 9 月 22 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 中文名称：武汉科前生物股份有限公司 中文简称：科前生物 英文名称：W ...

董事会构成 - 公司董事会由9名董事组成，含3名独立董事、1名董事长、1名副董事长、1名职工代表董事[5] 会议召集与通知 - 特定人员可提议召开董事会临时会议，董事长应10日内召集主持[10] - 董事会定期会议每年至少召开两次，提前10日通知；临时会议提前5日通知[10] - 董事会专门委员会会议前3日提供资料信息[13] - 定期会议变更事项提前3日发书面通知[13] 会议召开与表决 - 董事会会议过半数董事出席方可举行[10] - 2名及以上独立董事可书面提延期，董事会应采纳[11] - 董事委托他人出席需书面委托并遵循多项委托原则[12][14][16] - 董事会会议过半数无关联关系董事出席可举行，决议经无关联关系董事过半数通过[24] - 特定情况会议应暂缓表决[24] - 董事会决议须全体董事过半数通过，担保等事项另有要求[27] 会议记录与责任 - 董事会会议记录保存不少于10年[28] - 决议违规致损失，参与决议董事负赔偿责任，异议董事可免责[31] 决议执行与公告 - 董事会决议由总经理组织落实，董事会督促检查[32] - 相关人员汇报执行情况，董事有权质询[32] - 董事会秘书向董事汇报执行情况[32] - 决议公告由董事会秘书办理，披露前人员保密[30] 规则生效与修改 - 本规则经股东会审议通过生效，修改亦同[34]

投资者关系管理办法 - 公司制定投资者关系管理办法规范工作，提高治理水准[3] - 目的包括促进公司与投资者良性关系等[5] - 原则有合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[6] 管理负责人与部门 - 董事长是投资者关系管理工作第一负责人，董事会秘书是主管负责人[8] - 证券部是投资者关系工作归口管理部门和日常工作机构[9] 沟通与披露 - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[11] - 公司及相关人员不得透露未公开重大信息等[12] - 董事会秘书办公室可按程序进行自愿性信息披露[12] 工作开展与义务 - 公司应多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[13] - 公司及信息披露义务人应及时、公平履行信息披露义务[14] 股东会与说明会 - 公司应为股东参加股东会提供便利，股东会应提供网络投票方式[15] - 公司应按规定积极召开投资者说明会，董事长或总经理一般应出席[15] - 公司在特定情形下应按规定召开投资者说明会[15] - 公司年度报告披露后应及时召开业绩说明会[16] 投资者权益与诉求 - 公司应支持配合投资者依法行使股东权利及维护合法权益的活动[16] - 公司对投资者诉求应承担处理首要责任，依法处理并及时答复[16] 媒体相关 - 公司应明确区分宣传广告与媒体报道，不影响媒体客观独立报道[16] - 公司应及时关注媒体报道并必要时回应[17] 人员与办法生效 - 投资者关系工作人员需具备专业素质及技能并接受培训[18][19] - 本办法以相关规定为准，由董事会解释修订，审议通过生效[21][22][23]

内部审计设置 - 公司内设审计部负责内部审计，对董事会负责，向审计委员会报告工作[4] 人员要求 - 内部审计人员应保持客观公正、保守秘密，利害关系需回避[5] 经费与报告 - 审计部门经费列入公司预算并保证，至少每季度报告一次工作[5][6] 档案与报告提交 - 审计档案保存不少于10年，年度和半年度后提交工作报告[14][18] 工作流程与制度生效 - 拟定审计计划经批准实施，结论有异议处理，制度经审议生效[16][25]

定期报告披露 - 公司应在规定时间内披露年度、半年度、季度报告[15] - 变更定期报告披露时间需提前5个交易日向上交所申请[15] 业绩预告与快报 - 公司预计年度经营业绩净利润与上年同期相比上升或下降50％以上等情形，应在会计年度结束1个月内进行业绩预告[26] - 公司预计半年度或季度业绩净利润为负值等情形之一，可进行业绩预告[26] - 公司预计不能在会计年度结束2个月内披露年度报告，应在2个月内披露业绩快报[27][28] 重大事项披露 - 公司筹划重大事项应分阶段披露进展并提示风险[8] - 公司与关联人交易满足一定条件需披露[32][33] - 公司日常经营交易金额满足一定条件需披露[35] - 公司营业用主要资产被查封等超总资产30%需披露[40] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[40] - 重大诉讼、仲裁涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上需披露[49] - 公司计提资产减值准备或核销资产满足一定条件需披露[61] 信息披露管理 - 公司信息披露事务由董事会负责，董事会秘书具体实施[60] - 董事会秘书负责组织协调信息披露等工作[61] - 信息披露相关文件保存期为十年，由董事会秘书负责保存[63] - 公司总部各部门及分公司、子公司负责人是信息披露第一责任人[67] 违规处理 - 公司及信息披露义务人违规将依法处理，涉犯罪追究刑事责任[72] - 公司信息披露违规，董事会应检查制度并采取更正措施，处分责任人[73]

提名委员会设置 - 董事会设提名委员会并制定议事规则[4] - 成员3名董事，独立董事过半数[6] - 设主任委员1名，由独立董事担任[5] 任期与职责 - 任期与同届董事会一致，独立董事连续任职不超6年[6] - 职责包括研究选标准程序、遴选审核人选等[9] 会议相关 - 主任委员或二分之一以上委员认为必要可召开会议[14] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[14] - 会议记录由董事会秘书保存10年[21] 规则实施 - 规则自董事会决议通过之日起实施，解释权归董事会[19][20]

舆情管理组织 - 成立舆情管理工作领导小组，董事长任组长，董秘任副组长[4] - 董事会办公室牵头舆情信息采集，部门及子公司配合[6] 舆情信息采集 - 采集范围涵盖公司及子公司官网、公众号等[9] - 敏感时点加强监测力度[10] 舆情处理原则 - 处理原则为快速反应、协调回应等[9] 舆情处置安排 - 一般舆情由董秘及办公室协同处置[10] - 重大舆情时组长视情况召集会议决策[10] - 重大舆情应对措施包括调查、沟通等[10][11] 其他规定 - 内部人员对舆情信息负有保密义务[13] - 制度适用于公司及子公司，董事会负责解释修订[15]

审计委员会组成 - 由3名董事组成，含2名独立董事[6] - 委员由董事会过半数选举产生[6] 任期与职责 - 任期与同届董事会一致，独立董事连续任职不超六年[7] - 主要职责事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[9] 会议相关 - 每季度至少开一次会，必要时可开临时会议[18] - 会议须三分之二以上成员出席，决议需成员过半数通过[19] - 召开会议提前三日通知，紧急情况可口头通知[27] 其他规定 - 成员与事项有利害关系须回避[20] - 可聘请中介机构，费用公司支付[21] - 会议记录保存十年[21] - 规则自董事会决议通过之日起实施[24] - 规则解释权和修改权归公司董事会[26]

董事会秘书设置 - 设董事会秘书1名，为公司高级管理人员[6] - 上市后3个月内或原董秘离任后3个月内聘任[10] - 空缺超3个月，法定代表人代行，6个月内完成聘任[10] 协助人员 - 聘任证券事务代表协助董秘履职[11] 董秘职责 - 负责信息披露、组织会议、投资者关系等事务[15] - 协助制定战略，筹划再融资或并购重组[15] - 提示高管履职，违规警示并报告[15]