关于对北京九州一轨环境科技股份有限 公司及有关责任人予以监管警示的决定 当事人： 北京九州一轨环境科技股份有限公司，A 股证券简称：九州一 轨，A 股证券代码：688485； 任宇航，北京九州一轨环境科技股份有限公司时任董事长； 曹卫东，北京九州一轨环境科技股份有限公司时任总经理暨法 定代表人； 李秀清，北京九州一轨环境科技股份有限公司时任财务总监； 张 侃，北京九州一轨环境科技股份有限公司时任董事会秘书。 上 海 证 券 交 易 所 上证科创公监函〔2024〕0023 号 公司年度业绩是投资者关注的重大事项，可能对公司股价及 投资者决策产生重大影响，公司应当根据会计准则对当期业绩进 行客观、谨慎的估计，确保预告业绩和业绩快报的准确性。但公 司披露业绩预告和业绩快报不准确，公司更正后业绩预告、公司 2 业绩快报归母净利润与实际业绩差异幅度为 89%，扣非后归母净 利润、营业利润、利润总额差异方向发生变化。 综上，公司业绩预告和业绩快报披露不准确，上述行为违反了 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板股票上 市规则》）第 1.4 条、第 5.1.2 条、第 5.1.4 条、第 6.2.4 条、第 ...

证券代码：688485 证券简称：九州一轨 公告编号：2024-043 北京九州一轨环境科技股份有限公司 关于变更经营范围、修订《公司章程》 并办理工商登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称"公司 "）于2024年6月 12日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于审议公司变更经营范 围、修订〈公司章程〉并办理工商登记的议案》。现将有关情况公告如下： 一、公司经营范围变更情况 根据公司经营和业务发展的需要，公司拟增加经营范围。具体如下： 变更前的经营范围：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、 技术推广；噪声与振动控制服务；数据处理服务；对外承包工程；机械设备销售； 工业机器人销售；数控机床销售；电气设备销售；电子元器件与机电组件设备销 售；仪器仪表销售；轨道交通专用设备、关键系统及部件销售；减振降噪设备销 售；机械零件、零部件销售；五金产品零售；五金产品批发；工业机器人安装、 维修；电气安装服务；普通机械设备安装服务；专用设备修理；通用设备 ...

国金证券股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为北京 九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称"九州一轨"或"公司"）首次公开 发行股票并在上海证券交易所科创板上市（以下简称"本次发行"）的持续督导 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规及规范性文件的要求，对公司部分募投项目延期事项进行了核查， 发表核查意见情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京九州一轨环境科技股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕3102 号），公司由主承销 商国金证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股 （A 股）股票 3,757.3016 万股，发行价为每股人民币 17.47 元，共计募集资金 65,640.06 万元，坐扣承销和保荐费用 5,098.08 万元后的募集资金为 60,541.98 万 元，已由主承销商国金证券股份有限公司于 2023 年 1 月 13 日汇 ...

证券代码：688485 证券简称：九州一轨 公告编号：2024-044 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者 权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 1 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕194 号）等 有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北京九州一 轨环境科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据 《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连 同保荐机构国金证券股份有限公司于 2023 年 1 月 9 日分别与江苏银行股份有限 公司北京分行、中国建设银行股份有限公司总行营业部、华夏银行股份有限公 司北京国贸支行、北京银行股份有限公司窦店支行、招商银行股份有限公司北 京分行；2023 年 1 月 11 日与中国工商银行股份有限公司北京珠市口支行签订了 《募集资金三方监管协议》，明 ...

重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 证券代码：688485 证券简称：九州一轨 公告编号：2024-045 北京九州一轨环境科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 召开日期时间：2024-06-28 14 点 30 分 召开地点：北京市丰台区育仁南路 3 号院 1 号楼 6 层九州一轨公司第一会议 室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 28 日 至 2024 年 6 月 28 日 股东大会召开日期：2024年6月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统 ...

北京九州一轨环境科技股份有限公司 章程 二零二四年六月 | | | | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 7 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 9 | | 第一节 | 股东 9 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事会 27 | | 第一节 | 董事 27 | | 第二节 | 董事会 31 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 37 | | 第七章 | 监事会 39 | | 第一节 | 监事 39 | | 第二节 | 监事会 40 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 41 | | 第一节 | 财务会计制度 41 | | 第二节 | 内部审计 45 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 46 ...

北京九州一轨环境科技股份有限公司 第二届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：688485 证券简称：九州一轨 公告编号：2024-042 监事会认为：本次北京九州一轨环境科技股份有限公司募投项目一"噪 声与振动综合控制产研基地建设项目"和募投项目三"营销及服务网络建设 项目"的延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，不属于募投 项目的实质性变更以及变更改变募集资金用途的情形，不存在变相改变募集 资金投向和损害股东利益的情形，符合中国证券监督管理委员会、上海证券 交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，不会对公司的正常经营产生 不利影响，符合公司发展规划。 1 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 特此公告。 北京九州一轨环境科技股份有限公司监事会 2024年6月13 日 北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十 六次会议于2024年6月12日以通讯会议方式召开。会议应参加表决监事3人，实际 参加表决监事3人， ...

证券代码：688485 证券简称：九州一轨 公告编号：2024-040 截至 2024 年 5 月 31 日，公司通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式 已累计回购股份 2,096,132 股，占公司总股本的比例为 1.394706%，购买的最高价 为 10.27 元/股、最低价为 8.7 元/股，已支付的总金额为 19,992,749.28 元（不 含印花税、交易佣金等交易费用）。本次回购股份进展符合法律法规的规定及公司 回购股份方案。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/1/31，由董事会提议 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 个月 12 | | 预计回购金额 | 20,000,000 元~40,000,000 元 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | √为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 2,096,132 股 | | 累计已回购股数占总股本比 | 1.394706% | | 例 | | | 累计已回购金额 | 19,992,749.28 元 | ...

会议主要讨论的核心内容 - 公司2023年度及2024年度第一季度的业绩情况,包括营业收入、净利润、研发投入等财务数据 [1][2][3][13][14] - 公司的核心竞争力,包括获批国家工程技术中心、实现轨道数字化转型、自主创新技术、多元化股东结构、完善的自由产能体系等 [10][11][12] - 公司未来三年的发展战略,包括向工业人工智能转型、构建新的营收结构、提升上市公司质量和投资价值 [15][16][17] 问答环节重要的提问和回答 问题1 **投资者提问** 公司2023年业绩下滑的主要原因是什么? [13] **公司管理层回答** 受全球经济增速下行、行业周期变化等多重因素影响,公司2023年业务收入和净利润均有所下滑。主要包括:轨道交通业务受施工进度放缓影响收入无法及时确认,商品价值下滑导致毛利率下降,回款进度不如预期,参股公司也出现一定亏损。 [13] 问题2 **投资者提问** 公司未来如何提升上市公司质量和投资价值? [17] **公司管理层回答** 公司将从以下几个方面着手:一是通过现金分红等方式让全体股东共享公司发展红利;二是完善法人治理结构,建立高管激励约束机制,促进管理层与股东利益深度融合;三是加强投资者关系维护,高度重视中小投资者。 [17]

会议主要讨论的核心内容 - 公司2023年度及2024年第一季度的业绩情况,包括营业收入、净利润等财务数据 [1][2][3][13][14][15] - 公司的核心竞争力,包括获批国家工程技术中心、实现轨道数字化转型、自主创新技术、多元化股东结构、完善的自由产能体系等 [11][12] - 公司未来三年的发展战略,包括向工业人工智能转型、构建新的营收结构、提升上市公司质量等 [15][16][17][18] 问答环节重要的提问和回答 问题1 **投资者提问** 公司2023年业绩下滑的原因是什么? [13] **公司管理层回答** 受全球经济增速下行、行业周期变化等多重因素影响,公司2023年业务收入和净利润均有所下滑。主要包括:轨道交通业务受施工进度放缓影响收入无法及时确认,商品价格下滑导致毛利率下降,回款进度有所延迟,参股公司也造成一定亏损。[13] 问题2 **投资者提问** 公司未来如何提升上市公司质量和投资价值? [17] **公司管理层回答** 公司将从以下几个方面着手:一是通过现金分红等方式让全体股东共享公司发展红利;二是完善法人治理结构,强化管理层激励约束机制;三是提升信息披露质量,加强与中小投资者的沟通交流。[17][18] 问题3 **投资者提问** 公司未来三年的发展战略是什么? [15][16] **公司管理层回答** 公司未来三年的关键发展战略包括:一是向工业人工智能转型,以轨道声纹在线监测和智慧运维系统为驱动力,从产品供应商向数据服务商转型;二是构建新的营收结构,加快既有线路的智慧运维与病害治理业务;三是借助系列化产品链条和新材料研发,提升公司在新建线路和既有线路的综合服务能力。[15][16]