北京九州一轨环境科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资管 理，提高投资效益，对公司在组织资源、资产、投资等经营运作过程中进行风险控制，保障 资金运营的安全性和收益性，提高本公司的抗风险能力，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 等法律法规的要求及《北京九州一轨环境科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指为实现公司发展战略、扩大经营规模，以提高公司核心 竞争力为目的，而用货币资金、有价证券以及各种国家法律允许的实物资产、无形资产或其 他资产形式作价出资，所进行的各种投资行为。 第三条 投资项目涉及对外担保和关联交易的，应遵守公司《对外担保管理制度》及《关 联交易管理办法》的相关规定。 第四条 公司全资、控股子公司及和公司拥有实际控制权的参股公司（以下合称"子公司"） 发生的本办法规定的投资事项，适用本办法的规定。 第五条 公司的投资应遵循以下原则： （一） ...

证券代码：688485 证券简称：九州一轨 公告编号：2024-093 北京九州一轨环境科技股份有限公司 关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第四次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 12 月 20 日 14 点 30 分 召开地点：北京市丰台区育仁南路 3 号院 1 号楼 6 层九州一轨公司第一会 议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 20 日 至 2024 年 12 月 20 日 股东大会召开日期：2024年12月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 重要内容提示： （七） 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | ...

北京九州一轨环境科技股份有限公司 融资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）的间接融资管 理，有效控制公司间接融资风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、 行政法规和规范性文件以及《北京九州一轨环境科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资的行为，主要 包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、信用证融资、票据融资、保理融资和 开具保函等形式。公司直接融资行为，包括发行股票、债券等，不适用本制度。 第八条 公司融资的审批权限如下： （一）单笔融资金额占公司最近一年经审计的净资产 10%以下（含 10%），由公司总裁办 公会批准。经公司总裁办公会批准的融资，总裁可代表公司签署有关合同、协议等各项法律 文件，以及办理与融资相关的其他事宜； （二）单笔融资金额占公司最近一年经审计的净资产 10%以上（不含 10%）至 50%以下（含 1 / 3 50%），由董事会 ...

公司基本情况 - 2010年7月23日成立，由北京市科学技术研究院城市安全与环境科学研究所等科研院所合力建设，2023年1月18日登陆上交所科创板 [2] - 以市场需求为导向，研究声音特性，致力于大数据和工业人工智能技术研发与应用，在物理防治和声纹信息业务布局产业链，构建“一核两翼多板块”业务格局 [2][3] 第二增长曲线发展情况 - 利用六年完成声纹信息数字化应用研发，开发“轨道声纹在线监测与智慧运维系统”，由轨道声纹（断面）在线监测系统、轨道声纹（线路）在线监测系统、车载轨道声纹监测系统（便携）和工务智慧运维管理信息系统组成 [3] - 截至2023年末，轨道声纹（断面）在线监测系统自2022年起应用于北京、郑州、兰州、天津等城市多条线路，部署轨道监测断面近40个 [3] - 2024年上半年，与中铁五局集团某公司签订车载“轨道声纹检测仪（自定位线路检查仪）”采购合同，实现首台套落地 [3] 产品应用场景 - 2024年新增发电厂汽动给水泵机组扩建工程钢弹簧隔振采购合同和地铁沿线新增文物展厅减震(隔振)支座相关合同 [3][4] 前五大股东及持股比例 - 截至2024年9月30日，前五大股东为北京市基础设施投资有限公司、广州轨道交通产业投资发展基金（有限合伙）、北京国奥时代新能源技术发展有限公司、北京市科学技术研究院城市安全与环境科学研究所、惠州展腾新兴创业投资合伙企业（有限合伙），持股比例分别为16.63%、8.25%、5.64%、5.26%、4.13% [4] 市值管理措施 - 2024年7月派发2023年度现金红利7,409,796.5元（含税），占公司母公司报表中期末未分配利润5.02%，占2023年度公司合并报表归属于上市公司股东净利润的580.16%，自2023年上市以来现金分红累计26,617,122.02元（含税） [4] - 2024年开展两期回购，截至2024年10月30日，累计回购公司股份6,952,007股，支付资金总额57,956,252.22元（不含交易费用），第一期回购规模2000万元 - 4000万元，拟用于员工持股计划或股权激励的回购金额为500万元 - 1000万元 [4] - 通过多渠道开展投资者关系维护工作 [4] 未来发展规划 - 推进从产品提供商到数据服务商转型，业务格局转变为新线建设和既有线提升并重，拓展海外市场 [4]

融资情况 - 公司2023年1月13日发行37,573,016股A股，每股17.47元，募资656,400,589.52元，净额581,218,665.96元[1] 项目进度 - 噪声与振动综合控制产研基地建设项目延期至2026年7月[4] - 营销及服务网络建设项目延期至2026年1月[4] 账户管理 - 公司2024年11月注销多个补充运营资金和募集资金专户[5][6] - 注销专户后相关三方监管协议终止[7]

分组1：公司基本情况 - 公司于2010年7月23日成立，由北京市科学技术研究院统筹建设 [1] - 2012年，公司在“轨道交通阻尼钢弹簧浮置道床隔振系统成套技术研究及产业化”方面获北京市科学技术奖一等奖，开启国产化和产业化进程 [1] - 2017年，公司凭借“地铁车辆段上盖建筑振动控制成套技术及应用”获北京市科学技术奖一等奖，推动车辆段上盖噪声与振动防治 [1] - 2023年1月18日，公司登陆上交所科创板，成为新噪声法时代下科创板首只轨道交通声学环保新股 [2] 分组2：政策影响 - 政府化债政策逐步实施，有利于改善地方政府财政支出能力，对轨道交通行业产生积极影响，公司项目回款情况有望改善 [1] - 2022年实施的《中华人民共和国噪声污染防治法》，要求城市轨道交通运营等单位加强维护保养、保持降噪设施运行并监测 [2] - 2023年实施的《城市轨道交通工程项目规范》，对轨道交通试运行、环保设施检测及环境与设备监控系统功能等作出规定 [2] 分组3：业绩情况 - 2024年第三季度公司营业收入为72,124,827.91元，比上年同期增长1.98%；归属于上市公司股东的净利润为 - 8,468,803.62元 [2] - 公司主营业务收入有季节性波动，下半年收入一般高于上半年，受地铁业主方等客户投建进度影响，主要收入确认在下半年 [2] 分组4：股东结构 - 公司无实际控制人，第一大股东为北京市基础设施投资有限公司，第二大股东为广州轨道交通产业投资发展基金（有限合伙），还有北京市科学技术研究院下属的城市安全与环境科学研究所及其他创投类基金 [2][3] - 公司依托股权结构，结合产业资本优势和市场化机制，掌握市场需求和轨道噪声振动痛点，赋能国内轨道交通声学环保市场 [3]

公司基本情况 - 公司成立于2010年7月23日，起源于北京市科学技术研究院下属的劳动保护研究所，打破外资在我国轨道交通减振降噪行业的垄断，实现国产化替代 [1] - 2023年1月18日，公司成功在上交所科创板上市，成为新噪声法时代下科创板首只轨道交通声学环保新股 [1] - 公司专注声音研究，深化大数据和工业人工智能研发与应用，完成两大业务方向产业链梳理，实现从产品提供商到数据服务商转型 [1] - 公司构建“一核两翼多板块”业务格局，“一核”为声学专业研究，“两翼”为精准物理防治和声纹诊断开发，“多板块”为技术和产品在多场景的应用 [1][2] 业务拓展情况 - 2024年上半年，公司沿噪声控制物理防治和声纹诊断开发业务拓展应用场景 [2] - 噪声控制物理防治方面，与中国电建集团某公司签订钢弹簧隔振采购合同，与上海市基础工程某公司签订地铁沿线新增文物展厅减震（隔振）支座合同 [2] - 声纹诊断开发方面，与中铁五局集团某公司签订“车载轨道声纹检测仪（自定位线路检查仪）”采购合同，实现首台套落地 [2] 研发投入情况 - 截至2024年9月30日，公司研发投入为15,521,213.21元，全部为费用化研发投入，研发投入总额占营业收入的比例为8.24% [2] 客户群体 - 公司主要客户群体为城市轨道交通项目的施工与业主单位，如中国中铁、中国铁建等大型国有工程企业下属的工程局 [2] 城市轨道交通建设情况 - 城市轨道交通建设进入平稳发展期，但超大城市投资持续保持高位 [2] - 截至2023年12月31日，中国大陆地区59个城市开通城市轨道交通运营线路338条，2023年新增运营城市3个，新增运营线路25条，新开既有线路的延伸段、后通段27段 [2] - 行业面临有效需求不足等多重压力，全国城市轨道交通在建规模稳中略降，新批城轨项目和投资总额处于相对低位，未来城轨项目审批、建设速度或将放缓 [2]

2024 年 1 月 30 日，公司召开第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份的方案》，董事会同意公司以自有资金或自筹资 金通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普 通股（A 股）股票，本次回购的股份拟用于员工持股计划或股权激励，以及用于维 护公司价值及股东权益。回购价格不超过 18.16 元/股（含），回购资金总额不低 于人民币 2,000 万元（含），不超过人民币 4,000 万元（含）。本次回购用于员工 持股计划或股权激励的股份期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起不超过 12 个月；用于维护公司价值及股东权益的股份期限为自公司董事会审议通过本次 回购方案之日起不超过 3 个月。具体内容详见公司于 2024 年 1 月 31 日、2024 年 2 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京九州一轨环境科 技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份暨公司落实"提质增效重回报" 行动方案的公告》（公告编号：2024-012）、《北京九州一轨环境科技股份有限公 司关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的回购报告书 ...

募资情况 - 公司发行3757.3016万股，发行价每股17.47元，募资65640.06万元[2] - 坐扣承销和保荐费用后，募集资金为60541.98万元[2] - 减除新增外部费用后，募集资金净额58121.87万元[2] 募投项目 - 2024年4月28日变更部分募投项目实施方式[5] - 2024年6月12日部分募投项目延期[5] - 多个募投项目明确总投资和拟投入募集资金金额[6] 资金支付决策 - 2024年10月28日董事会通过置换募投项目资金议案[12] - 同日监事会通过使用自有资金支付人员费用议案[13]

业绩总结 - 公司实际发行37,573,016股A股，每股发行价17.47元，募集资金总额656,400,589.52元，净额581,218,665.96元[2] 项目投资 - 噪声与振动综合控制产研基地建设项目投资279,190,000元，新增建设面积6095㎡[4][5][6] - 城轨基础设施智慧运维技术与装备研发及产业化项目投资142,800,000元，建设面积2000㎡[5][6] - 营销及服务网络建设项目投资34,750,000元[5] - 补充运营资金原计划200,000,000元，实际124,478,665.96元[5] 项目进度 - 2024年4月28日部分项目物业取得方式由购置变更为自建[4] - 噪声与振动综合控制产研基地建设项目延期至2026年7月[6] - 营销及服务网络建设项目延期至2026年1月[6] 资金使用 - 公司使用自有资金支付募投项目人员费用并等额置换[8] - 公司使用银行承兑汇票支付募投项目资金并等额置换[1] 决策审议 - 2024年10月28日董事会和监事会审议通过相关议案，无需股东大会审议[13] - 保荐机构国金证券出具核查意见[13] - 监事会同意相关事项[14] - 保荐机构对相关事项无异议[16]