江苏康为世纪生物科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 二○二三年十月 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 目录 | 2023 | 年第三次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议程 5 | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议案 6 | | | 议案一《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案》 6 | | | 议案二《关于选举公司第二届董事会独立董事的议案》 8 | | | 议案三《关于选举公司第二届监事会非职工代表监事的议案》 9 | 2 / 9 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保公司股东大会的正常秩序和议事效率， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会 规则（2022 年修订）》、《江苏康为世纪生物科技股份有限公司章程》和《 ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人江苏康为世纪生物科技股份有限公司董事会，现提名肖潇为江苏康为 世纪生物科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名 人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情 况。被提名人已书面同意出任江苏康为世纪生物科技股份有限公司第二届董事会 独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立 董事任职资格，与江苏康为世纪生物科技股份有限公司之间不存在任何影响其独 立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监管 规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离） 休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如适 ...

证券代码：688426 证券简称：康为世纪 公告编号：2023-040 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 鉴于江苏康为世纪生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会、 监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定，公司开展了董 事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 2023 年 10 月 11 日，公司召开了第一届董事会第二十六次会议，审议通过 了《关于提名公司第二届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于提名公司第二 届董事会独立董事候选人的议案》，独立董事对上述 2 项议案均发表了同意的独 立意见。 经公司董事会提名委员会对第二届董事会董事候选人的任职资格审查，董事 会同意提名王春香、庄志华、戚玉柏、殷剑峰、沈浩、 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688426 证券简称：康为世纪 公告编号：2023-041 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开日期时间：2023 年 10 月 27 日 14 点 40 分 召开地点：江苏省泰州市医药高新区泽兰路 18 号江苏康为世纪生物科技股 份有限公司 2 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 27 日 1 / 10 股东大会召开日期：2023年10月27日 本次股东大会涉及每一特别表决权股份享有的表决权数量应当与每一 普通股份的表决权数量相同的议案 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段， ...

经审阅，我们认为：公司第二届董事会非独立董事候选人具有履行董事职责 的任职条件及工作经验，不存在《公司法》、《公司章程》等文件规定的不得担任 公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形， 未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒。公司非独立董事候 选人的提名、表决程序符合《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》的规定。 综上，我们同意提名王春香、庄志华、戚玉柏、殷剑峰、沈浩、赵杰为公司 第二届董事会非独立董事候选人，并同意将该议案提交公司 2023 年第三次临时 股东大会审议。 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 独立董事关于第一届董事会第二十六次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《江苏康为世纪生物科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，我们作为江苏康 为世纪生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本着对公司及全 体股东负责的态度，基于独立、客观、审慎的原则，现就公司第一届董事会第二 十六次会议审议的相关事项发表如下独立意见： ...

本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《公 司章程》的相关规定，会议决议合法、有效。 证券代码：688426 证券简称：康为世纪 公告编号：2023-042 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 第一届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏康为世纪生物科技股份有限公司(下称"公司")第一届监事会第十三次会 议于 2023 年 10 月 11 日上午 10:30 点以现场结合通讯形式召开,本次会议通知及 相关材料已于 2023 年 9 月 28 日发出。会议应出席监事 3 人,实际到会监事 3 人， 本次会议由监事会主席陈胜兰主持。 2023 年 10 月 12 日 一、审议通过《关于提名公司第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》 鉴于公司第一届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等有 关规定，公司监事会 ...

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺（肖潇） 本人肖潇，已充分了解并同意由提名人江苏康为世纪生物科技股份有限公司 董事会提名为江苏康为世纪生物科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选 人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任 江苏康为世纪生物科技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如 下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏康为世纪生物科技股份有限公司(下称"公司")第一届董事会第二十六次 会议于 2023 年 10 月 11 日上午 10 点以现场结合通讯形式召开，本次会议通知及 相关材料已于 2023 年 9 月 28 日发出。会议应出席董事 9 人，实际到会董事 9 人。会议由董事长王春香主持，公司全体监事和高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《公 司章程》的相关规定，会议决议合法、有效。 一、审议通过《关于提名公司第二届董事会非独立董事候选人的议案》 鉴于公司第一届董事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等有 关规定，经董事会提名委员会对 6 名候选人的资格审核通过，公司董事会同意提 名王春香、庄志华、戚玉柏、殷剑峰、沈浩、赵杰为公司第二届董事会非独立董 事候选人。 独立董事 ...

证券代码：688426 证券简称：康为世纪 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 2023 年 9 月份投资者来访记录汇总表 投资者 来访 类型 ■ 特定对象调研 ■ 分析师会议 □ 媒体采访 □ 业绩说明会 □ 新闻发布会 □ 路演活动 ■ 现场参观 □ 其他（电话会议等） 访谈单 位及人 员基本 信息 招商证券生物医药行业分析师：方秋实 东方证券证券投资业务总部研究员：王光宇 申万菱信基金投资部：姚宏福 申万菱信基金研究员：强泽平 循远资产管理（上海）有限公司研究员：覃婷 上海和谐汇一资产管理有限公司研究员：陈凯 时间 2023 年 9 月 7 日、9 月 25 日下午 15:00—17:00 地点 江苏省泰州市医药高新区泽兰路 18 号公司 2 楼会议室 上市公 司参加 人员 董事、副总经理、董事会秘书：戚玉柏 证券事务部经理：王涛 Q1：2023 年半年度业绩下降的原因是什么？ A：2023 年上半年，国内分子检测市场需求较去年同期下降较为明显，虽 然公司努力采取多种应对举措，但销售额仍不及预期。 Q2：2023 年上半年，在营业收入和净利润均大幅下降的情况下，研发费 用却同比增长 46.78%，请问研发 ...

中信证券股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为江苏康 为世纪生物科技股份有限公司（以下简称"康为世纪"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市项目的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，负责康为世纪上市后的持 续督导工作，并出具 2023 年半年度持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度， | 保荐人已建立健全并有效执行了持 | | 1 | 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 | 续督导制度，并制定了相应的工作计 | | | 作计划 | 划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工 | 保荐人已与康为世纪签订《保荐协 | | | 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 | 议》，已明确双方在持续督导期间的 | | | 持续督导协议，明确双方在持续督导期间 | 权利和义务，并已报上海证券交易所 | | | 的权利义务，并报上海证券交易所备案 | 备案 | | 3 ...