2023年，公司董事会进行了换届选举，董事会审计委员会工作由 第二届董事会审计委员会和第三届董事会审计委员会完成。第二届董 事会审计委员会由独立董事邵少敏先生、何斌辉和董事刘中华先生3 名成员组成。2023年9月19日，公司2023年第一次临时股东大会累计 投票表决通过《关于董事会换届选举第三届独立董事的议案》，公司 第三届董事会审计委员会由独立董事刘霄仑先生、杨顺海先生和董事 郭海涛3名成员组成，其中独立董事2名，占比2/3，召集人由具有专 业会计资格的独立董事刘霄仑先生担任。公司第二届和第三届董事会 审计委员会均符合监管要求及《公司章程》等的相关规定。 二、会议召开情况 2023年度，公司董事会审计委员会共召开3次会议，具体情况如 下： 2023年4月24日，第二届董事会审计委员会2023年第一次会议审 议通过《关于<2022年年度报告及摘要>的议案》、《关于续聘立信会 计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年审计机构的议案》《关于 2022年度内部控制自我评价报告的议案》《关于2022年度计提资产减 值准备的议案》《关于<2023年第一季度报告>的议案》等议案; 江苏硕世生物科技股份有限公司 董事会审 ...

独立董事任职要求 - 每年在公司现场工作时间不少于15个工作日，原则上最多在3家境内上市公司担任独立董事[2] - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，且至少包括一名会计专业人士[2] - 以会计专业人士身份提名需有5年以上会计等专业全职工作经验[4] - 需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[4] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东自然人及其直系亲属不得担任[6] - 在持股5%以上股东或前五股东任职人员及其直系亲属不得担任[6] 独立董事提名与任期 - 董事会、监事会、持股1%以上股东可提候选人[9] - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[11] - 满六年36个月内不得被提名为该公司候选人[11] 独立董事补选与解职 - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[12][13] - 连续两次未亲自且不委托出席，30日内提议解除职务[19] 独立董事意见与审议 - 重大事项意见含基本情况、依据、合规性等内容[20] - 投反对或弃权票应说明理由，公司披露决议时同时披露异议[21] - 关联交易等需全体独立董事过半数同意后提交审议[25] 独立董事会议 - 专门会议由过半数推举召集人主持，不履职时两名以上可自行召集[23] - 公司应定期或不定期召开，部分事项需经审议[25] 独立董事报告与义务 - 发现特定违法违规向董事会报告，未处理可向证监会和交易所报告[22] - 向股东大会提交年度述职报告，最迟发通知时披露[27][28] - 提出辞职或任期届满，保密等义务合理期间内不解除[28] 公司对独立董事支持 - 为履职提供工作条件和人员支持[30] - 保障知情权并定期通报运营情况[30] - 及时发会议通知并提供资料，保存至少十年[30] - 两名以上认为材料问题可书面提延期，董事会应采纳[32] - 相关人员应配合，否则可报告[32] 独立董事津贴与费用 - 公司给予相适应津贴，标准由董事会制订、股东大会审议并披露[33] - 承担聘请专业机构及行使职权所需费用[36] 其他 - 可建立责任保险制度降低风险[36] - 制度自股东大会审议通过生效，由董事会制定并解释[37] - “以上”含本数，“超过”“低于”不含本数[35]

第一章 总 则 第一条 为了加强对江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 部各部门、控股子公司以及具有重大影响的参股公司及其人员的管理和监督，规 范内部审计工作，提高内部审计工作质量，根据《中华人民共和国审计法》《审 计署关于内部审计工作的规定》等有关法律、法规、规章和有关规范性文件，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； 江苏硕世生物科技股份有限公司 内部审计制度 （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司设立内部审计部门，对公司财务信息的真实性和完整性、内部 控制制度的建立和实施等情况进行检查监督。内部审计部门对董事会审计委员会 负责（以下简称"审计委员会"），向审计委员会报告工作。 第二章 内 ...

财务表现 - 2024年第一季度营业收入为91,119,399.55元，同比下降3.12%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为40,067,958.01元，同比增长306.28%[4] - 公司营业总收入为91,119,399.55元，营业总成本为88,153,703.32元[15] - 公司营业利润为40,142,643.98元，净利润为40,067,958.01元[15] - 公司净利润较上期有所增长，表现稳健[15] 资产状况 - 2024年3月31日，江苏硕世生物科技股份有限公司的流动资产总额为2,854,816,048.30元，较上期有所增长[11] - 公司存货金额为104,248,482.78元，其中包括数据资源等[12] - 公司非流动资产合计为1,178,434,439.04元，主要包括长期股权投资、固定资产等[12] - 公司流动负债合计为454,827,682.42元，较上期有所增加[13] - 公司资本公积为806,598,045.45元，未分配利润为2,550,643,817.67元[14] 现金流量 - 2024年第一季度，公司经营活动产生的现金流量净额为52,790,211.13元，较去年同期的-226,392,877.94元有显著改善[17] - 2024年第一季度，公司投资活动产生的现金流量净额为320,843,883.16元，较去年同期的-209,951,069.10元有明显增长[18] - 2024年第一季度，公司筹资活动产生的现金流量净额为149,750,449.83元，较去年同期的188,116,333.97元有所下降[19] 股东情况 - 公司前10名股东中熊倩持有的820,000股系通过信用证券账户持有[9] 研发投入 - 研发投入合计为19,762,499.26元，占营业收入的比例减少14.77个百分点至21.69%[5] 股权投资 - 公司非流动资产合计为1,178,434,439.04元，主要包括长期股权投资、固定资产等[12]

江苏硕世生物科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次会计 政策变更系根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布 的相关企业会计准则解释而进行的相应变更，无需提交公司董事会和 股东大会审议，对公司财务状况、经营成果和现金流量不会产生重大 影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。 一、本次会计政策变更情况的概述 （一）本次会计政策变更的原因及日期 2023 年 10 月 25 日，财政部颁布了《关于印发<企业会计准则 解释第 17 号>的通知》（财会〔2023〕21 号）（以下简称"《准则 解释第 17 号》"），其中"关于售后租回交易的会计处理"的规定 自 2024 年 1 月 1 日起施行。 根据上述通知要求，公司对现行的会计政策进行相应变更，并 按该规定的生效日期执行。本次会计政策变更是公司按照国家统一 的会计制度要求进行的变更，无需提交公司董事会和股东大会审 议。 证券代码：688399 证券简称：硕世生物 公 ...

公司治理 - 2023年9月公司完成董事会换届，杨顺海任第三届董事会独立董事等[1] - 2023年度召开7次董事会、2次股东大会[4] - 2023年召开战略等委员会会议，杨顺海出席审计委员会会议1次[5] 合规情况 - 2023年度无对外担保、关联方资金占用情况[12] - 2023年度募集资金使用未违法违规[13] - 2023年度未进行并购重组[14] 利润分配 - 2022年度不进行利润分配[19] 未来展望 - 2024年独立董事将履职，加强沟通学习提建议[27]

公司基本信息 - 公司于2019年12月5日在证券交易所上市，首次发行人民币普通股1466万股[6] - 公司注册资本为人民币5862万元，股份总数为5862万股，每股面值一元[6][15][17] - 公司发起人共26名[13] 股权结构 - 绍兴闰康生物医药股权投资合伙企业持股比例35.4868%，2017年3月以净资产出资[12] - 王国强持股比例11.2493%，2017年3月以净资产出资[12] - 张旭持股比例8.2493%，2017年3月以净资产出资[12] 股份交易与限制 - 核心技术人员减持公司首发前股份，自限售期满之日起4年内每年不超25%[23] - 公司董事、监事和高级管理人员任职期间每年转让股份不超25%[25] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[48] - 董事人数不足6人等情形下，公司需在事实发生之日起两个月内召开临时股东大会[48][49][52] - 股东大会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，作出特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[72] 董事会相关 - 公司董事会由9名董事组成，其中3名独立董事[97] - 董事会每年至少召开两次会议，于会议召开十日以前书面通知全体董事和监事[109] - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，决议须经全体董事的过半数通过[111] 监事会相关 - 监事会由3名监事组成，职工代表比例不低于三分之一[133] - 监事会每六个月至少召开一次会议，应提前十日书面通知[137] - 监事会决议需经半数以上监事通过[138] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束后四个月内披露年度报告，半年结束后两个月内披露中期报告[143] - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金[146] - 未来12个月若无重大投资计划或支出，现金分配利润不少于当年可分配利润的10%[150] 其他重要事项 - 公司合并、分立、减资时，均需自决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内公告[172][174][175] - 公司修改章程须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[180] - 控股股东指持有股份占公司股本总额50%以上或虽不足50%但表决权足以对股东大会决议产生重大影响的股东[190]

募集资金情况 - 2019年公开发行1466万股，发行价46.78元/股，募集资金总额6.857948亿元，净额6.1293357亿元[11] - 2023年度使用募集资金101.75万元，以前年度已使用4.4907926144亿元[12] - 截至2023年12月31日，募集资金账户余额1.97639853亿元，现金管理金额1.9亿元[16] 资金管理与收益 - 累计理财产品收益3094.060512万元[12] - 2023年用闲置资金买浦发银行结构性存款，投资73000万元，收益250.375万元[22] - 2023年用闲置资金买招商银行结构性存款，投资30000万元，收益112.273973万元[23] 项目结项与变更 - 2023年4月首次公开发行募集资金项目及超募投资项目结项[25] - 2022年4月“硕世生物泰州总部产业园项目中的医学检验场所”结项并注销专户[26] - 变更部分募投项目涉及资金由2132万元变为1500万元[31] 项目投入与效益 - 硕世生物泰州总部产业园项目承诺资金87650000元，投入比例100.00%[37] - 超募资金投资项目“硕世生物快速检测产品项目”投入比例8.54%，暂未盈利[37][38] - 硕世生物泰州总部产业园项目本年度效益为 - 21172017.38元[40]

关联方定义 - 关联方包括直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、法人或其他组织等[8] 关联交易审议规则 - 董事会审议关联交易时，关联董事应回避，会议由过半数非关联董事出席，决议须经非关联董事过半数通过[10] - 与关联自然人成交金额30万元以上的交易，应经董事会审议并及时披露[13] - 与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元的交易，应经董事会审议并及时披露[13] - 公司为关联人提供担保，应经董事会审议并及时披露，提交股东大会审议[16] - 与关联方交易金额（提供担保除外）占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元的交易，应提供评估或审计报告并提交股东大会审议[16] 交易累计计算与预计 - 连续12个月内与同一关联方或不同关联方进行交易标的类别相关的交易，按累计计算原则适用相关规定[16] - 公司可合理预计日常关联交易年度金额，实际超出预计金额需重新履行审议程序并披露[17] 信息披露要求 - 公司年度和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[17] - 公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超3年，应每3年重新履行审议和披露义务[17] 审议注意事项 - 关联交易审议时董事应关注必要性、公平性等并遵守回避制度[18] - 应披露的关联交易需独立董事专门会议过半数同意后提交董事会审议[18] - 一方以现金认购另一方公开发行证券等九种交易可免予关联交易审议和披露[18] - 审议关联交易要了解交易标的真实状况和交易对方情况[19] - 公司不应审议状况不清、价格未确定、对方不明朗的关联交易[19] 交易价格确定 - 关联交易应根据充分定价依据确定交易价格[21] - 必要时聘请中介机构对交易标的进行审计或评估[21] 制度相关 - 本制度“以上”包含本数[22] - 本制度自股东大会审议通过生效执行，修改亦同[22] - 本制度由董事会负责解释，未尽事宜按相关规定执行[22]

江苏硕世生物科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第二章 内幕信息的范围 第六条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品 1 第一条 为加强江苏硕世生物科技股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管理, 做 好内幕信息保密工作, 维护信息披露的公平原则, 保护广大投资者的合法权 益, 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定, 结 合公司实际情况, 特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责, 董事会秘书组织实施。董事会办公室是 公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构, 并 负责公司内幕信息的监管工作。 第三条 未经董事会批准同意, 公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有 关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等 涉及内幕信息及信息披露的内容的资料, 须经董事会的审核同意, 方可对外 报道、传送。 第四条 公司董事、监事及高级管理人员 ...