股东大会召开 - 年度股东大会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[3] - 特定情形下公司应在事实发生之日起两个月内召开临时股东大会[3] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东大会[3] 股东大会通知 - 董事会收到召开请求后十日内反馈，同意则五日内发通知[4] - 年度股东大会召开二十日前通知股东，临时股东大会召开十五日前通知[9] - 召集人收到临时提案后两日内发出补充通知[9] 提案相关 - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东可在股东大会召开十日前提出临时提案[9] 会议时间规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日且不得变更[9] - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场大会前一日下午3:00，结束时间不得早于现场大会结束当日下午3:00[12] 会议变更 - 发出通知后无正当理由不得延期或取消，若有应提前至少两个工作日公告并说明原因[10] 决议通过 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[27] - 公司一年内特定重大事项需特别决议通过[30] 候选人提名 - 董事会等可提出独立董事候选人[33] - 董事等候选人可由董事会等提名[33] 表决权规定 - 股东买入超规定比例部分三十六个月内不得行使表决权[30] - 审议影响中小投资者利益重大事项时单独计票并披露[30] - 公司持有的本公司股份无表决权且不计入总数[30] 会议主持 - 股东大会由董事长主持，不能履职时由董事推举主持[23] - 监事会自行召集时，主席不能履职由监事推举主持[21] - 主持人违规时经股东同意可推举一人主持[22] 表决计票 - 表决由律师等计票、监票并当场公布结果[36] - 同一表决权只能选一种方式，重复表决以第一次为准[37] 信息披露 - 公司在股东大会不得披露未公开重大信息[38] 决议公告 - 决议应及时公告，列明相关信息[40] - 提案未通过或变更前次决议应特别提示[40] 决议实施 - 股东大会通过派现等提案公司应在两个月内实施[40] 决议撤销 - 股东可在决议作出之日起六十日内请求法院撤销违规决议[40] 会议记录 - 会议记录由董事会秘书负责，保存期限不少于十年[42] 规则生效与解释 - 本规则自审议批准之日生效，修改亦同[42] - 本规则解释权属于董事会[43]

制度制定 - 公司制定独立董事年报工作制度提高规范运作水平[2] 汇报安排 - 会计年度结束60日内，管理层向独立董事汇报重大事项，财务总监汇报财务状况[4] 审计沟通 - 财务总监在审计前向独立董事提交审计安排等材料[4] - 独立董事在审计前后与注册会计师沟通并见面[5] 审查职责 - 独立董事审查董事会程序，有异议可提意见或拒绝出席[5] 交易限制 - 定期报告窗口期内，独立董事及其配偶不得买卖公司股票[6] 制度生效 - 制度由董事会负责解释、修订，审议通过后生效[8]

审计委员会构成 - 由三名非高管董事组成，独立董事占多数，至少一名为会计专业人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 审计委员会管理 - 设主任委员一名，由会计专业独立董事担任，选举后报董事会批准[5] - 任期与董事会一致，届满可连选连任[4] 审计委员会会议 - 每季度至少开一次例会，可开临时会议[13] - 提前七天通知全体委员，三分之二以上委员出席方可举行[13][14] - 会议记录保存不少于十年[15] 工作细则 - 自董事会决议通过之日起施行，解释权归董事会[19]

审计相关 - 立信会计师事务所审计硕世生物2023年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 硕世生物于2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[8] - 审计报告日期为2024年4月25日[10]

人员数据 - 截至2023年末，立信合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[2] - 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名[2] 业绩数据 - 立信2023年业务收入46.14亿元，审计业务34.08亿元，证券业务15.16亿元[2] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.17亿元[2] 审计相关 - 2023年4 - 5月公司审议通过续聘立信为审计机构议案[2][4] - 2024年1 - 4月审计委员会多次沟通审计事项并审议报告议案[4][5] - 立信出具标准无保留意见审计报告，公司审计委员会认可其表现[3][5]

证券代码：688399 证券简称：硕世生物 公告编号：2024-009 江苏硕世生物科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 4 月 25 日，江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或 者"硕世生物"）第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议审议 通过了《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》，该议案无需提交公司股 东大会审议，现将具体事宜公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，为客 观、公允、真实、准确地反映公司 2023 年度财务状况、资产价值与经营成果， 公司及子公司对各类资产进行全面清查和减值测试。基于谨慎性原则，公司 对截至 2023 年 12 月 31 日合并报表范围内可能发生信用及资产减值损失的有 关资产计提信用及资产减值准备。 2023 年度公司计提应收账款和其他应收款减值准备共计 7,447.42 万元， 计入信用减值损失共计 2,939.6 ...

第二章 审计委员会年报工作管理制度 第四条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中, 应履行如下主要职责: 1 第一条 为完善江苏硕世生物科技股份有限公司(以下简称"公司")的法人治理结构, 加强公司内部控制建设, 充分发挥董事会审计委员会(以下简称"审计委员会") 在年报编制工作中的作用, 根据中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监 会")和上海证券交易所的相关规定及《江苏硕世生物科技股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")等制度, 结合公司年报编制和披露实际情况, 制定 本工作制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中, 应当按照有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和本工作制度的要求, 认真履行责任和义务, 勤勉尽责的 开展工作, 保证公司年报的真实准确、完整和及时, 维护公司整体利益。 第三条 审计委员会应认真学习中国证监会、上海证券交易所等监管部门关于年报编 制和披露的工作要求, 积极参加其组织的培训。 (一) 协调会计师事务所审计工作时间安排; (二) 审核公司年度财务信息及会计报表; (三) 监督会计师事务所对公司年度审计的实施; (四) 对会计师事务所审计工作情况进行 ...

江苏硕世生物科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪 酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《江苏硕世生物科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其 他有关规定，依据公司股东大会的相关决议，公司特设立董事会薪酬与考核委员 会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门 工作机构，负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 本工作细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、董事会秘书及由总 经理提请董事会聘任的副总经理、财务总监等其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占多数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董 事三分之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 （二）制定或者变更股权激励计划、员 ...

第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《江苏硕世生物科技股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，依据公司股东大会的相 关决议，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人 选及其任职资格进行遴选、审核。 江苏硕世生物科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 本工作细则所称其他高级管理人员，是指公司的副总经理、董事会秘书、财 务负责人。 第二章 人员组成 第六条 提名委员会任期与董事会任期一 ...

证券代码：688399 证券简称：硕世生物 公告编号：2024-008 江苏硕世生物科技股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监 管指南第 1 号——公告格式（2023 年 12 月修订）》的相关规定，本公司就 2023 年度募集 资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏硕世生物科技股份有限公司首次公开发行股 票注册的批复》（证监许可[2019]2224 号）核准，本公司采用向战略投资者定向配售、网下 向符合条件的投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市 值的社会公众投资者定价发行相结 ...