钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人陈凌云，作为钜泉光电科技（上海）股份有限公司原任独立董事，同时 担任公司审计委员会主任委员和薪酬与考核委员会委员职务，严格按照《公司法》 《上市公司治理准则》《独立董事工作制度》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《公司章程》等法律法规及规范性文件的要求，勤勉尽责、恪尽职守，积极 履行独立董事职责，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，就有 关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现就本人 2024 年度独立董事任职期间履职情况作 如下报告： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 陈凌云，1979 年出生，中国籍，无境外永久居留权，副教授职称，2000 年 7 月毕业于福州大学，获学士学位；2003 年 1 月毕业于福州大学会计系，获硕士 学位；2006 年 7 月毕业于厦门大学会计系，获博士学位。2006 年 7 月至 2012 年 7 月供职于北京工商大学担任会计系教师；2012 年 8 月至今任东华大学教授， 2020 年 6 月至 20 ...

会议情况 - 2024年应参加董事会会议4次，亲自出席4次[5] - 2024年出席审计委员会3次、独立董事专门会议1次[5] 决策事项 - 2024年6月13日审议通过子公司签订技术开发合同议案[10] - 2024年4月16日通过续聘审计机构议案[14] - 2024年4月16日选举王后根、俞钢为独立董事[16] 报告期情况 - 公司及相关方无变更或豁免承诺情形[11] - 公司无被收购、聘任或解聘财务负责人等情形[11][15] - 公司对募集资金专户存储和专项使用，无违规[17][18] 未来展望 - 2025年独立董事将继续尽责提建议[19]

会议与决策 - 2024年董事会应参加6次，亲自出席6次，通讯参加6次，无委托和缺席[5] - 2024年召开薪酬与考核委员会3次、提名委员会1次、独立董事专门会议1次[5] - 2024年3月21日第五届董事会第十次会议通过多项议案[15][17][19][21] 业务与交易 - 2024年6月13日审议通过全资子公司签订技术开发合同暨日常关联交易议案[11] 公司情况 - 报告期内公司及相关方无变更或豁免承诺情形[12] - 报告期内公司未被收购，未聘任或解聘财务负责人[13][16] - 报告期内公司无会计政策等变更或重大会计差错更正（除准则变更）[16] 激励计划 - 因激励对象离职和营收未达目标，作废2023年限制性股票激励计划部分股票[20] - 2024年3月21日通过2024年限制性股票激励计划相关议案[21] 资金管理 - 2024年度募集资金专户存储和专项使用，使用情况与披露一致[22] 独立董事 - 2024年独立董事为公司运作和股东权益起积极作用[23] - 2025年独立董事将继续履职并提供建设性意见[23]

股东分红规划 - 未来三年（2025 - 2027）制定股东分红回报规划[1] 分红比例 - 成熟期无重大资金支出，现金分红比例最低达80%[4] - 成熟期有重大资金支出，比例最低达40%[4] - 成长期有重大资金支出，比例最低达20%[4] 分红规则 - 盈利且累计未分配利润为正，优先现金分红[4] - 现金分红低于当年可分配利润10%，董事会应披露原因[7] 政策调整 - 调整议案需董事、监事、股东按规定表决通过[9]

业绩总结 - 2024年公司内部控制执行有效，无重大、重要缺陷[19] 未来展望 - 2025年公司将深化内部控制体系建设提升内控管理水平[19] 其他 - 董事长（已获董事会授权）为杨士聪[20]

审计机构情况 - 截至2024年12月31日，容诚合伙人212人，注册会计师1552人，781人签过证券服务业务审计报告[1] 审计相关决策 - 2024年3月11日审计委员会同意聘容诚为2024年度审计机构并提交董事会[5] - 2024年3月21日、4月16日董事会和股东大会通过续聘容诚为2024年度审计机构[2] 审计工作进展 - 2025年1月10日审计委员会召开审前沟通会议[5] - 2025年4月3日审计委员会审议通过2024年年度报告等议案并提交董事会[5] 审计结果 - 容诚对公司2024年度财务报告及内控有效性审计，出具标准无保留意见报告[4]

资金管理 - 2025年4月15日公司通过使用闲置募集资金现金管理议案[2] - 拟使用不超100,000万元闲置募集资金进行现金管理[2] - 现金管理使用期限为2025年4月27日 - 2026年4月26日[2] 账户管理 - 公司近日在申万宏源证券开立募集资金理财产品专用结算账户[3] - 按规定在理财产品到期且无购买计划时注销专户[3] 风险控制 - 公司按规定办理现金管理业务，分析跟踪产品运作，控制投资风险[4] - 独立董事和监事会有权监督检查资金使用和现金管理情况[4] 资金效益 - 闲置资金现金管理不影响项目运转和正常经营，可提高资金效率[5]

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人王后根，已充分了解并同意由提名人钜泉光电科技（上海） 股份有限公司董事会提名为钜泉光电科技（上海）股份有限公司第 六届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任 职资格，保证不存在任何影响本人担任钜泉光电科技（上海）股份 有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政 法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公 司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券 交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞 去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、 独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政 ...

募集资金情况 - 2022年公开发行1440.00万股，每股发行价115.00元，募集资金总额165,600.00万元[1] - 扣除发行费用后，实际募集资金净额为149,237.03万元[1] - 截至2022年9月7日，募集资金净额全部到位[2] - 截至2024年12月31日，募集资金余额为21,237.31万元[2] - 未通过募集资金账户支付的发行费用为37.32万元[3] - 累计利息收入扣除手续费净额为770.43万元，现金管理产品累计收益4,306.49万元[3] 资金使用情况 - 募投项目累计支出15,842.13万元[3] - 使用超募资金永久补充流动资金28,000.00万元[3] - 使用超募资金回购股份20,001.07万元[3] - 2024年实际投入募投项目63843.20万元[9] - 2024年使用闲置募集资金现金管理69121.23万元[9][10] 项目投资情况 - 投资张江研发中心建设项目21746.64万元[19] - 投资临港研发中心建设项目29304.85万元[19] 项目进度情况 - 双芯模组化智能电表计量芯项目投入进度29.71%[34] - 管理芯项目投入进度15.60%[34] - 智能电网双模通信SoC芯片项目投入进度29.01%[34] - 张江研发中心项目投入进度19.85%[34] - 临港研发中心项目投入进度4.09%[34] - 永久补充流动资金投入进度100.00%[34] - 股份回购投入进度104.84%[34] - 承诺投资项目小计投入进度20.20%[34] 项目延期情况 - 2024年3月21日，双芯模组化智能电表计量芯项目延至2025年12月[25] - 2024年3月21日，管理芯项目延至2025年12月[25] - 2025年4月15日，智能电网双模通信SoC芯片项目延至2026年12月[37] 子公司增资情况 - 2022年10月27日，向全资子公司钜泉微电子增资6000万元[26] - 2024年4月25日，向全资子公司钜泉微电子增资4000万元[27][28] 其他情况 - 2024年12月31日误用募集资金专户重复置换1495322.10元，2025年1月退回[30] - 保荐机构认为2024年度公司募集资金存放与使用合规[31] - 超募资金小计98,128.40万元[35] - 合计资金149,237.03万元[35] - 超募资金变化-44,611.34万元，变化率54.54%[35] - 2022年10月27日同意使用1,533.45万元募集资金置换自筹资金[35] - 超募资金永久补充流动资金后12个月内不进行高风险投资及为控股子公司以外对象提供财务资助[35] - 截至2024年12月31日，股份回购项目累计投入超承诺金额[37]

人员数据 - 截至2024年12月31日，合伙人212人，注册会计师1552人，781人签署过证券服务业务审计报告[1] 业绩数据 - 2023年度收入总额287,224.60万元，审计业务收入274,873.42万元，证券期货业务收入149,856.80万元[2] - 承担394家上市公司2023年年报审计业务，审计收费总额48,840.19万元，同行业审计客户29家[2][3] 合规情况 - 近三年事务所受监督管理措施14次等，63名从业人员受行政处罚3次等[4] 审计情况 - 2024年年度审计无不能解决的意见分歧[8] - 近一年审计未识别出质量管理缺陷[10] 其他 - 职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[13] - 2023年9月被判在1%范围内与乐视网承担连带赔偿责任，案件二审中[13][14]