一天册律师事务所 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 昱能科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 天册律师事务所 T & C LAW FIRM 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话: 0571-87901111 传真: 0571-87901500 下 天册律师事务所 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 导能科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 编号:TCYJS2024H0208 号 致:昱能科技股份有限公司 浙江天册律师事务所(以下简称"本所")接受昱能科技股份有限公司(以下 简称"昱能科技"或"公司"）的委托,指派本所律师金臻、黄金参加公司 2024 年第一次临时股东大会,并根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")和《上市公司 股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")等法律、法规和其他有关规范 性文件的要求及《昱能科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")《昱 能科技股份有限公司股东大会议事规则》(以下简称"《议事规则》")的规定出 具 ...

按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》及相关内 部保密制度的规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"） 采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要 登记。根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》、上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信 息披露》等规范性文件的要求，公司对本次激励计划内幕信息知情人及激励对象 买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下： 一、核查的范围与程序 1、本次核查对象为激励计划的内幕信息知情人和激励对象。 2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。 证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-015 昱能科技股份有限公司 关于公司 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情 人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 1 日 ...

报告公司投资评级 - 增持（下调）[1] 报告的核心观点 - 2023年业绩受减值拖累，Q4业绩下滑，但2024年有望实现稳健增长[1] 盈利预测与估值 - 2023-2025年归母净利润预测为2.08/3.39/4.76亿元，同比变化为-42%/63%/41%[1] - 2023-2025年营业总收入预测为1,424.34/1,950.84/2,659.82百万元，同比变化为6.42%/36.96%/36.34%[1] - 2023-2025年归母净利润预测为208.40/338.66/476.23百万元，同比变化为-42.20%/62.50%/40.62%[1] - 2023-2025年EPS预测为1.86/3.02/4.25元/股，P/E（现价&最新摊薄）为47.02/28.94/20.58[1] 关键财务数据 - 2023年营业总收入为1,424.34百万元，同比增长6.42%[1] - 2023年归母净利润为208.40百万元，同比减少42.20%[1] - 2023Q4归母净利润为0.28亿元，同比减少74%，环比减少39%[1] - 2023Q4扣非净利润为0.10亿元，同比减少90%，环比减少75%[1] - 2023年微逆出货90-95万台，同比基本持平[1] - 2023Q4微逆出货20万台+，同比减少约20%，环比持平[1] - 2023Q4毛利率维持稳定约40%[1] - 2023年工商储约1.8亿元，2023Q4营收1.5-1.6亿元，环比增长650%+[1] - 2023年计提信用及资产减值损失约0.87亿元，其中2023Q4计提减值损失约0.7亿元[1] 未来展望 - 2024年微逆出货有望增长30%+[1] - 2024年工商储有望翻倍增长[1] - 2024Q1市场持续去库，出货环比略降，2024H2需求有望恢复高增长[1]

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-013 昱能科技股份有限公司 2023 年度计提信用减值损失及资产减值损失的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 计提资产减值准备情况概述 结合昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的实际经营情况及行业市场变 化等因素的影响，根据《企业会计准则第1号——存货》《企业会计准则第22号——金 融工具确认和计量》及《企业会计准则第8号——资产减值》（以下合称"《企业会计 准则》"）等相关会计政策规定，为客观、公允地反映公司截至2023年12月31日的财 务状况及2023年度的经营成果，经公司及下属子公司对各项金融资产、存货和长期资 产等进行全面充分的评估和分析，认为上述资产中部分资产存在一定的减值迹象。本 期计提的减值准备总额为8,741.44万元。具体情况如下表所示： 二、 2023年度计提资产减值准备事项的具体说明 （一）信用减值损失 1 单位：万元 项目 计提金额 备注 信用减值损失 1,218.97 含应收账款、应收票据、 其他应收款等 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-011 昱能科技股份有限公司监事会 关于公司2024年限制性股票激励计划 授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月1日分别召开了第 二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的相关规定，公司对 2024年 限制性股票激励计划激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示 情况对拟激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 一、公示情况及核查方式 1、公司对激励对象的公示情况。 公司于2024年2月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了公司 《2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"） 及其摘要、《2024年限制性股票激励计划激励对象名 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-010 昱能科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份达到 总股本 1%暨回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、回购股份的基本情况 公司于 2023 年 9 月 12 日召开第一届董事会第二十四次会议，审议通过了 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用超募资金 以集中竞价交易方式回购公司股份，用于实施员工持股计划或股权激励。本次拟 回购股份的价格不超过人民币 220 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 10,000 万元（含），不超过人民币 20,000 万元（含），回购期限自董事会审议通 过本次回购方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司分别于 2023 年 9 月 13 日 和 2023 年 9 月 27 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《昱能科 技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号 1 2023-038）、《昱 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-009 昱能科技股份有限公司 1 购报告书》（公告编号 2023-044）。 二、回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，上市公司应当在每个月的前 3 个交易日内公告 截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份的进展情况公告如下： 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 1 月 31 日，昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）通 过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份 1,023,809 股，占公司总股本112,000,000股的比例为0.9141%，回购成交的最高价为128.99 元/股，最低价为 85.80 元/股，支付的资金总额为人民币 119,804,989.64 元（不 含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 公司于 2023 年 9 月 12 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-008 昱能科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）颁布的《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，昱能科技股份有限公司 （以下简称"公司"）独立董事周元受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟 于 2024 年 2 月 27 日召开的 2024 年第一次临时股东大会审议的相关议案向公司全 体股东征集委托投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人基本情况 1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事周元，其基本情况如下： 周元先生，1966 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，上海同济大学工 商管理专业毕业，本科学历，高级经济师。2015 年至今任 PGO 光伏绿色生态合作组 织秘书长、上海晶耀投资有限公司董事长。2020 年 9 月至今任公司独立董事。 1 / 7 征集投票权的起止时间：2024 年 2 月 23 日至 2024 年 2 月 26 日 征集人对所有表决事项的表决意见：同意 征集人未持有公司股票 2 ...

经与会监事对本次会议议案进行审议，并表决通过以下事项： （一）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-005 昱能科技股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三次会议（以下简称 "会议"）通知于 2024 年 1 月 27 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 2 月 1 日在 公司 4 楼会议室以现场方式召开。会议由监事会主席高虹主持，会议应到监事 3 人，实 到监事 3 人。本次会议的召集、召开以及参与表决监事人数符合《公司法》《公司章程》 《监事会议事规则》等有关法律、法规的规定。 二、监事会会议审议情况 监事会认为：公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公 司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《科创板上市公 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-007 昱能科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 2 月 27 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省嘉兴市南湖区亚太路 522 号 2 幢公司 4 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年2月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融 ...