浙江天册律师事务所 关于 昱能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的 法律意见书 冒 浙江天册律师事务所 浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话: 0571 8790 1111 传真: 0571 8790 1500 http://www.tclawfirm.com 天册律师事务所 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于昱能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的 法律意见书 发文号:TCY IS2024H0070 致:昱能科技股份有限公司 浙江天册律师事务所(下称"本所")接受昱能科技股份有限公司(下称"昱 能科技"或"公司")的委托,担任公司本次限制性股票激励计划(下称"本激 励计划")的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国证券法》(下称"《证券法》")《中华人民共和国 公司法》(下称"《公司法》")、中国证券监督管理委员会(下称"中国证监会") 发布的《上市公司股权激励管理办法(2018 修正)》(下称"《管理办法》")、《上 海证券交易所科创板股票上市规则(2023年8月修订)》(下称"《上市规则》")、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号 ...

2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 昱能科技股份有限公司 （二）通过持续推动中长期激励机制，改善现阶段以年薪制为主的单一激励 模式，完善公司薪酬激励体系，从而吸引和留住优秀人才，增强公司凝聚力。 二、考核原则 （一）坚持公平、公正、公开的原则，严格按照本办法考核评估激励对象； （二）考核指标与公司中长期发展战略、年度经营目标结合；与激励对象工 作业绩、工作能力和工作态度结合。 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步建立、健全公司长效 激励机制，充分调动员工的积极性，吸引和留住优秀人才，有效地将股东利益、 公司利益和员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障 股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，制定并拟实施 2024 年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件、以及《昱能科技股份有限公司章 程》的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定《昱能科技股份有限公 ...

证券简称：昱能科技 证券代码：688348 昱能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 昱能科技股份有限公司 二〇二四年二月 昱能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 - 2 - 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政 法规、规范性文件以及《昱能科技股份有限公司章程》的有关规定而制定。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励对象定 向发行或自二级市场回购公司 A 股普通股。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格 分次获得公司增发或自二级市场回购的 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券 登记结算有限公司上海分公司进行登记 ...

昱能科技科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 昱能科技科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市 公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《披露指南》"） 等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定，对公司第二届监 事会第三次会议审议的《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 "《激励计划（草案）》"等事项进行了核查，现发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 行利润分 ...

（一）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 为进一步激发企业创新创造活力，建立、健全公司长效激励机制，充分调动 核心骨干的积极性，吸引和留住优秀人才，使各方共同关注公司的长远发展，在 充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司依据相关法律法 规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，制订了《昱能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。 表决结果：同意票 4 票、反对票 0 票、弃权票 0 票，回避票 3 票，关联董事 凌志敏、罗宇浩、邱志华已回避表决。 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第五次会议（以 下简称"会议"）通知于 2024 年 1 月 27 日以通讯方式发出，会议于 2024 年 2 月 1 日在公司 4 楼会议室以现场结合通讯方式召开。会议由公司董事长凌志敏先 生主持，会议应到董事 7 人，实到董事 7 人。公司监事、高级管理人员列席了本 次会议。本次会议的召集、召开以及参与表决董事人数符合《公司法》《公司章 程》《董事会议事规则》等有关法律、法规的规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：68 ...

二、公司董事会认为需要激励的其他人员情况 | 激励对象类别 激励对象人数 | 获授的限制性股 | 占授予限制性股 | 占本激励计划公告时 | | --- | --- | --- | --- | | | 票数量（万股） | 票总数的比例 | 股本总额的比例 | | 董事会认为需要 182 激励的其他人员 | 101.1200 | 91.93% | 0.9029% | | 合计 182 | 101.1200 | 91.93% | 0.9029% | 昱能科技股份有限公司董事会 2024 年 2 月 1 日 | 序 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制性股 | 占授予限制性股 | 占本激励计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | 票数量（万股） | 票总数的比例 | 时股本总额的比例 | | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | 1 | 罗宇浩 | 中国 | 董事、首席技术官 | 2.4000 | 2.18% | 0.0214% | | 2 | 邱志华 | 中国 | 董事、董事会秘书 | 1.4000 | ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-004 昱能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至本激励计划公告日，本公司同时正在实施 2022 年限制性股票激励计划。 具体情况如下： 公司于 2022 年 10 月 28 日以 354.91 元/股的授予价格向 133 名激励对象授予 71.1675 万股限制性股票。预留的 13.8325 万股限制性股票自股东大会审议通过后 超过 12 个月未明确激励对象，预留权益已失效。2022 年限制性股票激励计划已授 出的限制性股票已进入第一个归属期，尚未实施归属。 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票） 股份来源：昱能科技股份有限公司（以下简称"昱能科技"、"本公司"或 "公司"）向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票和/或从二级市场回购的本 公司 A 股普通股股票； 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟授予的限制性 股票数量为 110.00 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-003 昱能科技股份有限公司 关于推动公司"提质增效重回报"行动方案及回购公 司股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本公司将持续评估本次"提质增效重回报"行动方案的具体举措实施进 展并履行信息披露义务，努力通过良好的业绩表现、规范的公司治理、积极的投 资者回报，切实履行上市公司的责任和义务，回馈投资者的信任，维护公司市场 形象，共同促进科创板市场平稳运行。 一、积极推动公司"提质增效重回报"行动方案 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，为维护公司全体股东利益， 基于对公司未来发展前景的信心及价值认可，公司董事、监事、高级管理人员将 1 积极采取措施，切实"提质增效重回报"，树立公司良好的市场形象。主要措施 包括： 1、是加大研发投入、进一步提升公司创新能力； 2、是积极推进产品更新迭代，持续保持公司的核心竞争力； 3、是加快市场拓展力度，促进国内国外双循环营销体系； 4、是抓紧落实回购公司股份计划； 5、是积极 ...

关于持股5%以上股东部分股份解除质押并再质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至本公告披露日，昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东 天通高新集团有限公司（以下简称"天通高新"）持有公司股份15,357,635股， 占公司总股本的13.71%。本次部分股份解除质押并再质押后，天通高新其累计质 押公司股份3,700,000股，占其持股总数的24.09%，占公司总股本的3.30%。 公司于近日接到公司股东天通高新的通知，获悉其所持公司的部分股份已解除 质押并再质押，具体情况如下： 一、本次部分股份解除质押情况 证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-002 昱能科技股份有限公司 | 股东名称 | 天通高新 | | --- | --- | | 本次解质股份数量 | 560,000 | | 解质股份占其所持股份比例 | 3.65% | | 解质股份占公司总股本比例 | 0.50% | | 解质时间 | 2024年1月12日 | | 持股数量 | 15,357,6 ...

关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 12 月 31 日，昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份 808,052 股，占公司总股本112,000,000股的比例为0.7215%，回购成交的最高价为128.99 元/股，最低价为 116.30 元/股，支付的资金总额为人民币 99,131,584.31 元（不 含印花税、交易佣金等交易费用）。 证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-001 昱能科技股份有限公司 2023 年 12 月，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购 公司股份 163,362 股，占公司总股本 112,000,000 股的比例为 0.1459%，购买的 最高价为 128.99 元/股，最低价为 120.39/股，支付的资金总额为人民币 20,728,307.53 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 截至 2 ...