西安高压电器研究院股份有限公司 关于西电集团财务有限责任公司的 风险持续评估报告 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《关于规范上市公司与企业集团财务公 司业务往来的通知》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——交易与关联交易》等规则要求，西安高压电器研究 院股份有限公司（以下简称"西高院"或"公司"）通过查验 西电集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）《金融 许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，取得并审阅财务 公司的年度财务报告（经审计）及风险指标等，对财务公司的 经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 企业名称：西电集团财务有限责任公司 法定代表人：石丹 注册资本：365,500 万元人民币 公司类型：有限责任公司 成立日期：1999 年 7 月 20 日 注册地址：陕西省西安市高新区唐兴路 7 号 C 座 经营范围：许可项目：非银行金融业务。（依法须经批准 的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目 以审批结果为准）。 股权结构：中国电气装备集团有限公司持股 41%； 中国西电电气股份有限公司 ...

业绩总结 - 2023年公司营业收入60,206.66万元，同比增长15.53%[2] - 2023年公司净利润16,236.79万元，同比增长24.56%[2] - 报告期末公司总资产343,617.74万元，较期初增长52.39%[2] 公司运营 - 2023年中旬公司组织投关团队拜访70余家重要投资者[3] - 2023年公司董事会召开10次会议，审议60项议案且全部通过[4][5] 未来展望 - 董事会本年度计划召开4次定期会议[14] - 公司拟于4月编制发布首个ESG专项报告[15]

西安高压电器研究院股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：688334 证券简称：西高院 公告编号：2024-009 （一） 股东大会类型和届次 至 2024 年 5 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 8 日 10 点 00 分 召开地点：西安天翼新商务酒店（西安市莲湖区西二环南段 281 号） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 8 日 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会 ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海 证券交易所《科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等要求,西安高压电器研究院股份有限公司(以下简 称"公司")董事会就公司 2023年度末在任独立董事沈江、张蕾、李玲 的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: 经核查独立董事沈江、张蕾、李玲的任职情况以及签署的相关自查 文件,上述人员未在公司担任除独立董事及董事会各相关专门委员会成 员以外的任何职务,也未在公司主要股东公司担任任何职务,与公司以 及主要股东之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行 独立客观判断的关系。因此,董事会认为公司独立董事符合《上市公司 独立董事管理办法》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运 作》中对独立董事独立性的相关要求。 西安高压电器矿 西安高压电器研究院股份有限公司董事会 关于独立董事独立性评估的专项意见 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人张蕾,作为西安高压电器研究院股份有限公司(以下简 称"公司")的独立董事,2023年度严格按照《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》《独立 董事工作办法》等相关法律、法规、规章的规定和要求,诚实、 勤勉、独立的履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各 项议案,对公司重大事项发表了独立意见,切实维护公司和公 众股东的合法权益,促进公司规范运作,充分发挥了独立董事 及各专门委员会的作用。现在我在 2023年度履行独立董事职责 的情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一) 独立董事人员情况 公司董事会由9名董事组成,其中独立董事 3人,占董事 会人数三分之一,符合相关法律法规及公司制度的规定。 张蕾,1974年出生,中国国籍,无境外永久居留权,西安 交通大学副教授,金融学博士,自2000年7月至今担任西安交 通大学讲师、副教授、博导,自2022年6月至今担任陕西秦农 农村商业银行股份有限公司外部监事,自 2021年12月29日起 任西高院独立董事、审计及 ...

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效，不存在重大缺陷[3][4] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[7] - 2023年度公司内部控制总体执行有效，应收款项管理有缺陷[19] 未来展望 - 2024年辅导沈变院完善制度，提升合规风险管理能力[19] - 2024年监控投资管理风险[19] - 2024年辅助常州公司完善风险、内控体系及制度流程建设[19] 数据标准 - 财务报告内控缺陷评价有营收、净利润等潜在错报定量标准[15] - 非财务报告内控缺陷评价按资产总额分档设重大缺陷资产损失定量标准[14]

证券代码：688334 证券简称：西高院 公告编号：2024-006 西安高压电器研究院股份有限公司 关于与西电集团财务有限责任公司签订《金融业务服务 协议》并调整 2024 年度关联交易预计金额的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"）拟于 2024 年与西电集团财务有限责任公司签订《金融业务服务协议》，约定由西电 集团财务有限责任公司为公司提供非独家方式的金融服务，协议期限三 年，自公司股东大会批准之日起生效。同时，公司调整与财务公司的 2024 年度关联交易预计金额，存款单日最高余额由人民币 20,300 万元调整至 人民币 100,000 万元，贷款调整至人民币 10,000 万元。 公司本次与西电集团财务有限责任公司签订《金融业务服务协议》 并调整 2024 年度关联交易预计金额事项，有利于进一步优化公司资金结 算业务流程，减少资金在途时间，加速资金周转，节约交易成本和费用， 确保资金安全。公司与财务公司保持较为稳定的合作关系，本次 ...

关于西安高压电器研究院股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、专项审计报告 2、附表 委托单位：西安高压电器研究院股份有限公司 审计单位：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：029-68722288 西安高压电器研究院股份有限公司 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的专项说明 天职业字[2024]21588-2 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mo6.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:///ac.mo6.gov.cn）"进行查询。 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]21588-2 号 西安高压电器研究院股份有限公司董事会: 我们审计了西安高压电器研究院股份有限公司(以下简称"西高院")财务报表,包括2023 年12月31日的资产负债表和合并资产负债表、2023年度的利润表和合并利润表、现金流量表 和合并现金流量表、股东权益变动表和合并股东权益变动表以及财务报表附注,并于2024年4 月 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 审计及关联交易控制委员会 对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》《公司章程》等规定和要求,董事会审计及关联交易 控制委员会本着客观、公正、独立、勤勉尽责的原则,恪尽职守 ,认真履职。现将董事会审计及关联交易控制委员会对会计师事 务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下: 一、会计师事务所基本情况 2. 聘任会计师履行的程序 经公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十一次 会议及2023年第五次临时股东大会审议,同意公司聘任天职国际 担任公司2023年度审计机构。公司独立董事对该事项发表了事前 认可意见及独立意见。 二、2023年度年审会计师事务所履职情况 按照《年度财务报表审计业务约定书》《内部控制审计业务 约定书》遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范及公 司2023年年报工作安排,天职国际会计师事务所(特殊普通合伙 )对公司2023年度财务报告及2023年12月31日的财务报告内部控 制的有效性进行了审计,同时对公司非经 ...

财务审计 - 2024年4月9日出具天职业字[2024]21588号标准无保留意见审计报告[2] - 汇总表于2024年4月9日获董事会批准[8] 存款情况 - 存放于西电集团财务有限责任公司年初存款余额为54331864.17元[8] - 本年存款增加额为1027912949.2元[8] - 本年存款减少额为246563203.9元[8] - 年末存款余额为5681609.43元[8] 利息收支 - 存放于西电集团财务有限责任公司收取利息为7287318.63元[8] - 支付利息及手续费支出为39345.21元[8] 额度情况 - 从西电集团财务有限责任公司取得的尚未使用额度为55000000元[8]