独立董事审查 - 第一届董事会提名委员会审查第二届独立董事候选人任职资格[1] - 李玲、张蕾、杨飞符合任职资格，未持股且无关联关系[1] - 审查意见时间为2025年3月[2][3][4][5]

人员与机构 - 截止2024年12月31日，天职国际合伙人87人，注册会计师1121人[1] 审计聘任 - 经相关会议审议，同意聘任天职国际担任公司2024年度审计机构[1] - 审计及关联交易控制委员会会议通过续聘议案，同意聘任天职国际为2024年度财务及内控审计机构[3] 报告审议 - 审计及关联交易控制委员会会议审议通过公司2024年年度报告及摘要并同意提交董事会[5]

西安高压电器研究院股份有限公司 独立童事候选人声明 (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等 学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定; 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求: (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部 监事制度指引》等的相关规定; (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的 规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职 务的规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公 司独立董事、独立监事的通知》的规定; 本人 杨飞,已充分了解并同意由提名人中国西电电气 股份有限公司提名为西安高压电器研究院股份有限公司(以 下简称"该公司")第二届董事会独立董事候选人。本人公 开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响 本人担任该公司独立董事独立性的关系,具体声明如下: (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部 在企业兼职(任职)问题的意见》的相关规定; 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、 经济、财务、管理或者其他 ...

西安高压电器研究院股份有限公司董事会 关于独立董事独立性评估的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海 证券交易所《科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指引第1 号 -- 规范运作》等要求,西安高压电器研究院股份有限公司(以下简 称"公司")董事会就公司 2024年度末在任独立董事沈江、张蕾、李玲 的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: 经核查独立董事沈江、张蕾、李玲的任职情况以及签署的相关自查 文件,上述人员未在公司担任除独立董事及董事会各相关专门委员会成 员以外的任何职务,也未在公司主要股东公司担任任何职务,与公司以 及主要股东之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行 独立客观判断的关系。因此,董事会认为公司独立董事符合《上市公司 独立董事管理办法》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 西安高压电器研究 ...

人员情况 - 截止2023年12月31日，天职国际合伙人89人，注册会计师1165人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师414人[3] - 项目合伙人谭学近三年签署上市公司审计报告8家，复核2家[5] - 签字注册会计师赵文斌近三年签署上市公司审计报告0家，复核0家[6] - 项目质量控制复核人王兴华近三年签署上市公司审计报告5家，复核3家[6] 执业处罚 - 天职国际近三年因执业行为受行政处罚1次、监督管理措施9次等[4] - 天职国际从业人员近三年因执业行为受行政处罚1次、监督管理措施10次等，涉及37人[4] 风险保障 - 天职国际已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[18] 审计工作 - 天职国际审计工作重点包括收入确认、成本核算、资产减值等[15] - 天职国际项目组由项目合伙人等组成[15] - 天职国际制定了全面、合理、可操作性强的审计工作方案[15]

西安高压电器研究院股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人中国西电电气股份有限公司,现提名李玲、张蕾、 杨飞为西安高压电器研究院股份有限公司第二届董事会独 立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情 况。被提名人已同意出任西安高压电器研究院股份有限公司 第二届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声 明)。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与西安 高压电器研究院股份有限公司之间不存在任何影响其独立 性的关系,具体声明如下: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公 司独立董事、独立监事的通知》的规定; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部 在企业兼职(任职)问题的意见》的相关规定; (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等 学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定; 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关 法律、行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法 律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的 工作经验。 被提名人已经参加培训并取 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 独立董事候选人声明 本人 李玲,已充分了解并同意由提名人中国西电电气 股份有限公司提名为西安高压电器研究院股份有限公司(以 下简称"该公司")第二届董事会独立董事候选人。本人公 开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响 本人担任该公司独立董事独立性的关系,具体声明如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、 经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作 经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关 培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的 规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职 务的规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上 海证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任 职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公 司独立董事、独立监事的通知》的规定; (五)中共中央组织部《关于进一步 ...

关联交易概况 - 公司拟与西安西电商业保理签不超10000万元《保理综合授信合同》，期限12个月[2] - 交易需股东大会审议，关联股东回避表决[4][6] 交易方情况 - 西安西电商业保理注册资本30000万元，中国西电电气持股100%[8] - 截至2024年底总资产17.58亿元，净资产4.49亿元，2024年营收1.06亿元，净利润0.31亿元[9] 交易细节 - 保理为无追索权，规模10000万元，期限12个月，无融资利息[10][11] - 对方不收取公司费用[3][12] 交易影响 - 利于加速资金周转、提高资金使用效率，积极影响现金流[3][13] - 不影响公司独立性、主营业务及财务经营成果[3][13] 审核意见 - 保荐人认为交易符合规定，无重大不利影响，无异议[14][15] - 未构成重大资产重组，实施无重大法律障碍[2][7]

业绩总结 - 公司于2024年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[3] - 报告期内公司不存在财务、非财务报告内控重大、重要、一般缺陷[15][17] - 内控评价报告基准日公司不存在未整改的财务、非财务报告内控重大、重要缺陷[16][18] 数据相关 - 截至2024年12月末，西高院合并报表范围企业共4家，内控自评价企业占100%[6] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占公司合并报表对应总额之比均为100%[7] - 财务报告内控缺陷评价有营收、净利润、资产总额、所有者权益潜在错报定量标准[13] - 非财务报告内控缺陷评价有不同资产规模下资产损失金额定量标准[14] 未来展望 - 2025年监督辅导子企业河高所完善制度体系，提升合规风险管理能力[18] - 2025年重点监控投资管理风险[18] - 2025年辅助常州公司、沈变院完善风险、内控体系及相关制度、流程建设[18]

募资情况 - 首次公开发行7914.4867万股，每股14.16元，募资112069.13万元，净额105978.30万元[3] - 募投项目投资91000万元，拟投入募资91000万元[6] 子公司情况 - 河高所注册资本2001万元，公司持股55%[8][10] - 河高所2024年末总资产44392.58万元，净资产33494.13万元，净利润5823.17万元[10] 借款事项 - 拟向河高所提供不超1205万元借款，期限不超12个月[2][7] - 2025年4月10日董事会、监事会审议通过借款议案[2]