会议信息 - 股东大会通知于2023年12月9日公告[4] - 现场会议于2023年12月25日14:00召开[7] - 网络投票时间为2023年12月25日9:15 - 15:00[7] 参会股东情况 - 出席股东20人，代表股份41,935,604股，占45.5067%[10] - 现场4人，代表25,900,388股，占28.1060%；网络16人，代表16,035,216股，占17.4007%[10] - 中小投资者14人，代表股份253,257股，占0.2748%[10] 议案表决情况 - 《关于修订<公司章程>的议案》同意41,935,604股，占100%[14] - 《关于修订<独立董事工作制度>的议案》同意41,783,081股，占99.6363%[15] - 《关于2024年度日常性关联交易预计的议案》同意41,845,958股，占99.7862%[16] 人员选举情况 - 选举龚轶等人为公司董事、监事，各候选人同意股数及占比不同[17][21][23][24][26][27][28][29] - 中小投资者对各议案同意152,523股，占60.2246%[23][24][26][27][28][29] 会议结果 - 全部议案均获股东大会表决通过[29] - 律师认为会议召集与召开程序合法有效[31]

股东大会信息 - 召开时间为2023年12月25日[11,13] - 现场会议地点在江苏省苏州市工业园区东长路88号[13] - 网络投票起止时间为2023年12月25日[11] - 召集人为公司董事会，主持人为董事长龚轶[13] - 投票方式为现场与网络投票结合[13] 审议议案 - 需审议修订《公司章程》等议案[4,15] - 拟修订《公司章程》及部分治理制度，有2项子议案[17] - 2024年度拟向客户A销售不超12000万元商品[21] 人事提名 - 提名龚轶等6人为第二届非独立董事候选人[23] - 提名黄清华等3人为第二届独立董事候选人[26] - 提名赵振强、顾海军为第二届非职工代表监事候选人[30]

中国国际金融股份有限公司 关于苏州东微半导体股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为苏州东 微半导体股份有限公司（以下简称"东微半导"或"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对东微半导首次公开 发行部分限售股解禁上市流通事宜进行了审慎核查，具体核查情况及意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2021 年 12 月 21 日出具的《关于同意苏州东微半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可〔2021〕4040 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，公司首次 向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 16,844,092 股，并于 2022 年 2 月 10 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股本为 50,532,275 股，首次公开发行 A 股后总股本为 67,376,367 股，其中有限售条件流 ...

证券代码：688261 证券简称：东微半导 公告编号：2023-052 苏州东微半导体股份有限公司 本次股票上市流通总数为 4,130,130 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 25 日。 公积转增股本增加的股份，涉及股东 5 名，对应的限售股数量为 4,130,130 股（含 资本公积转增股本数量），占公司股本总数的 4.3785%，限售期为自取得公司股份 之日（2020 年 12 月 25 日）起 36 个月。现限售期即将届满，该部分限售股将于 2023 年 12 月 25 日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"公司"或 "东微半导"）首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 4,130,130 股。 占公司股本总数的 4.3785%，限售期为自取得公司股份之日（2020 年 12 月 25 日） 起 36 ...

苏州东微半导体股份有限公司独立董事候选人声明与承诺 本人毕嘉露,已充分了解并同意由提名人龚轶、王鹏飞提名为苏州东微半导 体股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董 事任职资格,保证不存在任何影响本人担任苏州东微半导体股份有限公司独立董 事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一) 《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; ( 二 )《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定〈如 适用) : (五) 中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职) 问题的意见》的 ...

本人黄清华,已充分了解并同意由提名人龚轶、王鹏飞提名为苏州东微半导 体股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董 事任职资格,保证不存在任何影响本人担任苏州东微半导体股份有限公司独立董 事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: 苏州东微半导体股份有限公司独立董事候选人声明与承诺 (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定( ...

经过对公司第二届董事会非独立董事候选人的教育背景、工作经历等方面 的了解,我们认为,公司非独立董事候选人龚轶先生、王鹏飞先生、卢万松先 生、金光杰先生、方伟先生、李麟女士的任职资格符合相关法律、行政法规、 规范性文件对非独立董事任职资格的要求,不存在《公司法》《公司章程》规 定的不得担任公司非独立董事的情形,该等非独立董事候选人未受到中国证券 监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒,不存在上海证券交易所认定不适合 担任上市公司非独立董事的其他情形。公司非独立董事候选人的提名、审议、 表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定,表决结果合法、有效。 综上,我们一致同意该议案,并同意提交公司股东大会审议。 二、《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》 的独立意见 苏州东微半导体股份有限公司独立董事 关于第一届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公 司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、行政法规、部门规章和规范性文 ...

苏州东微半导体股份有限公司独立董事候选人声明与承诺 本人卢红亮,已充分了解并同意由提名人龚轶、王鹏飞提名为苏州东微半导 体股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董 事任职资格,保证不存在任何影响本人担任苏州东微半导体股份有限公司独立董 事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 管理办法》等的相关规定(如适用); (十)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。 三、本人具备独立性、不属于下列情形: (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系 (直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的 配 ...

苏州东微半导体股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 提名人龚轶、王鹏飞,现提名黄清华为苏州东微半导体股份有限公司第二届 董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任苏 州东微半导体股份有限公司第二届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选 人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与苏州东微半导体股 份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; ( 凹)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者 ...

证券代码：688261 证券简称：东微半导 公告编号：2023-050 苏州东微半导体股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日 召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>及部分 治理制度的议案》，现将有关情况公告如下: 一、 《公司章程》修订情况 | （二）与本公司或本公司的控股股东 | （二）与公司的董事、监事、高级管 | | --- | --- | | 及实际控制人是否存在关联关系； | 理人员、实际控制人及持股 5%以上的 | | （三）披露持有本公司股份数量； | 股东是否存在关联关系； | | | （三）是否存在不得被提名担任董 | | （四）是否受过中国证监会及其他有 | | | 关部门的处罚和证券交易所惩戒。 | 事、监事、高级管理人员的情形或存 | | | 在最近三十六个月内受到中国证监会 | | 除采取累积投票制选举董事、监事 | 行政处罚、 ...