二〇二四年九月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 深圳市道通科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由道通科技提供，道通科技 已向本独立财务顾问承诺：其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确 和完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 二、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度， 依据客观公正的原则，对本激励计划事项进行了尽职调查义务，有充分理由确 信所发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异，并对本独 立财务顾问报告的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 三、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上：国家现行法律、 法规无重大变化，上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化；上市 公司所在地区的社会、经济环境无重大变化；道通科技及有关各方提供的文件 资料真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信地按照本激励计 划及相关协议条款全面履行所有义务；本激励计划能得到有权部门的批准， ...

深圳市道通科技股份有限公司监事会 关于《公司 2024 年员工持股计划（草案）》的核查意见 深圳市道通科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导 意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称 "《科创板自律监管指引第1号》"）等相关法律、法规及规范性文件和《深圳市道 通科技股份有限公司章程》的有关规定，对《公司2024年员工持股计划（草案）》 进行了核查，发表核查意见如下： 1、未发现公司存在《指导意见》《科创板自律监管指引第1号》等法律、行政 法规及规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形。 综上，我们同意公司实施本持股计划，并同意将本持股计划有关议案提交公司 股东大会审议。 2、公司2024年员工持股计划（以下简称"本持股计划"）的内容符合《指导意 见》《科创板自律监管指引第1号》等有关法律、法规及规范性文件的规定，不存在 损害公司及全体股东利益的情形。 3、本持股计划由公司自主决定，员工自愿参与，公司不存在 ...

| 股票代码：688208 | 股票简称：道通科技 | 公告编号：2024-078 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118013 | 转债简称：道通转债 | | 深圳市道通科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 梁丹妮女士，中国国籍，无境外永久居留权，1976 年 8 月出生。现任中山大学 法学院副教授、博士生导师。兼任中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，中国广州、 珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员，并担任兼职律师。 征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚、未涉及与经济纠纷 有关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《中华人民共和国公司法》《公司章程》中规定 征集投票权的起止时间：2024 年 10 月 11 日（上午 10:00-12:00，下午 14:00-17:00） 征集人对所有表决事项的表决意见：同意 征集人未持有公司股票 的不得担任公司董事的情形。 征集人承诺不存在《暂行规定》第三条规定的不得作为征集人公开征集投票 ...

深圳市道通科技股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 二〇二四年九月 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、 完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本员工持股计划进行内幕交易、操纵证券 市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊派、 强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。 第一章 总则 第一条 为规范深圳市道通科技股份有限公司（以下简称"道通科技"或"公司"） 2024 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"、"本员工持股计划"）的实施，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文 件和《深圳市道通科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，特制定 本管理办法。 第二章 员工持股计划的制定 ...

| 股票代码：688208 | 股票简称：道通科技 公告编号：2024-075 | | --- | --- | | 转债代码：118013 | 转债简称：道通转债 | 深圳市道通科技股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 深圳市道通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十四次会议于 2024 年 9 月 28 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2024 年 9 月 26 日以邮件、电话或其他通讯方式送达至公司全体董事。全体董事一致同意豁免 本次会议的通知时限。召集人在董事会会议上就豁免本次会议通知时限的相关情况 进行了说明。本次会议由董事长李红京先生召集并主持，应到董事 7 人，实到董事 7 人。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）和《深圳市道通科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规 定，会议形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 与会董事就各项 ...

| 股票代码：688208 | 股票简称：道通科技 | 公告编号：2024-076 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118013 | 转债简称：道通转债 | | 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市道通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第八次会议于 2024 年 9 月 28 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2024 年 9 月 26 日以邮件、电话或其他通讯方式送达至公司全体监事。与会监事一致同意豁免 本次会议的通知时限。召集人在监事会会议上就豁免本次会议通知时限的相关情况 进行了说明。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，本次会议由监事会主席瞿 松松先生召集并主持。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）和《深圳市道通科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等相关规定，会议形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事就各项议案进行了审议了以下事项： ...

深圳市道通科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 证券简称：道通科技 证券代码：688208 转债简称：道通转债 转债代码：118013 深圳市道通科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 二〇二四年九月 1 2 深圳市道通科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 风险提示 一、深圳市道通科技股份有限公司（以下简称"道通科技""公司"或"本公司"） 2024 年员工持股计划（草案）（以下简称"本员工持股计划草案"）须经公司股东大 会批准后方可实施，本员工持股计划草案能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关公司 2024 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的具体的资 金来源、预计规模和具体实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 三、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投资者心 理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充 分准备。 四、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 3 深圳市道通科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘 ...

深圳市道通科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：道通科技 证券代码：688208 转债简称：道通转债 转债代码：118013 深圳市道通科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二四年九月 深圳市道通科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 1 深圳市道通科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、《深圳市道通科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 由深圳市道通科技股份有限公司（以下简称"道通科技""公司"或"本公司"） 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管 指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法规、规范性文件， 以及《公司章程》等有关规定制订。 二、道通科技 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采 取的 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市道通科技股份有限公司 2024 年员工持股计划的 法律意见书 二〇二四年九月 法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市道通科技股份有限公司 2024 年员工持股计划的 法律意见书 致：深圳市道通科技股份有限公司 根据公司提供的资料并经本所律师核查，道通科技由深圳市道通科技有限公 司依法变更设立，于 2004 年 9 月 28 日在深圳市市场监督管理局（原名为深圳市 工商行政管理局）注册登记。经中国证监会证监许可［2020］29 号文核准，公司 首次公开发行人民币普通股 5,000 万股，并于 2020 年 2 月 13 日在上海证券交易 所科创板上市交易，股票简称为"道通科技"，股票代码为 688208。 公司目前持有深圳市市场监督管理局核发的《营业执照》，统一社会信用代 码为 91440300767550462C。法定代表人为李红京，注册地址位于深圳市南山区 西丽街道松坪山社区高新北六道 36 号彩虹科技大楼二层。公司股本总额为 45,187.7086 万股，每股面值人民币 1.00 元。 经核查，公司为依法设立并合法存续的股份有限公司，不存在依据相关法律 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市道通科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的 法律意见书 二〇二四年九月 法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市道通科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的 法律意见书 致：深圳市道通科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"上市规则"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激 励信息披露》（以下简称"《自律监管指南》"）等相关规定，北京市中伦（深 圳）律师事务所接受深圳市道通科技股份有限公司（以下简称"公司"或"道通 科技"）的委托，就公司 2024 年股权激励计划（以下简称"本次激励计划"或 "本激励计划"）出具本法律意见书。 本所已经得到公司的保证：即公司向本所提供的文件资料及所作出的陈述和 说明均是完整、真实和有效的，且一切足以影响本法律意见书的事实和 ...